橋、門(mén)評(píng)審細(xì)則(新).doc

橋、門(mén)及懸臂式起重機(jī)及輕小起重設(shè)備安裝改造維修鑒定評(píng)審細(xì)則黑龍江省質(zhì)量監(jiān)督局制二零零四年十月說(shuō) 明一、本評(píng)審細(xì)則適用于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備安裝、改造、維修許可規(guī)則中規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。二、評(píng)審細(xì)則分為兩部分內(nèi)容：（1）基本條件的評(píng)審；（2）質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審。三、評(píng)審記錄中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容應(yīng)按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位或被抽查設(shè)備。評(píng)審記錄中共評(píng)審考核40個(gè)單項(xiàng)，每項(xiàng)額定分2分，不符合扣2分，不適用扣2分，有缺陷扣1分。四、評(píng)審結(jié)論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件。五、評(píng)審結(jié)論的判定原則：（1） 具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果均分為符合。管理體系評(píng)審得分不低于75分。（2） 基本具備條件：重要項(xiàng)目（注#項(xiàng)）單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果均為符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）評(píng)審結(jié)果為不符合和有缺陷，但認(rèn)為最長(zhǎng)6個(gè)月內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求，且管理體系評(píng)審得分不低于60分。（3） 不具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到基本具備條件的要求；#號(hào)項(xiàng)不符合或不適用；管理體系評(píng)審得分低于60分；六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一臺(tái)申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工設(shè)備的全部文件，以該設(shè)備安裝、維修或改造過(guò)程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。一、 基本條件的評(píng)審 審查項(xiàng)目17項(xiàng) 應(yīng)審查 項(xiàng) 審查合格 項(xiàng) 合格率 %評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)審查方法審查實(shí)際情況審查結(jié)論#1機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。稅務(wù)登記1.2查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立財(cái)務(wù)的帳號(hào)。注冊(cè)資金1.3核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。法人條碼證書(shū)1.4應(yīng)有法人條碼證書(shū)并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。#2人員法定代表人或其授權(quán)代理人2.1應(yīng)了解特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，對(duì)承擔(dān)相應(yīng)施工的特種設(shè)備質(zhì)量和安全技術(shù)性能負(fù)全責(zé)。檢查文件及現(xiàn)場(chǎng)座談或口試。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)掌握特種設(shè)備方法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，其學(xué)歷、職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)、工作經(jīng)歷等應(yīng)能滿足基本條件中的規(guī)定。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員2.3 各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)、配置數(shù)量等應(yīng)能滿足基本條件中的規(guī)定。技術(shù)工人2.4持相應(yīng)作業(yè)項(xiàng)目資格證書(shū)的特種設(shè)備作業(yè)人員等技術(shù)工作配置數(shù)量應(yīng)能滿足基本條件中的規(guī)定，且各工種比例合理。質(zhì)量檢驗(yàn)人員2.5專(zhuān)職質(zhì)量檢驗(yàn)人員配置數(shù)量應(yīng)能滿足基本條件中的規(guī)定。3場(chǎng)地設(shè)施辦公場(chǎng)所、廠房與場(chǎng)地3.1應(yīng)有固定的辦公場(chǎng)所，申請(qǐng)改造資格的還應(yīng)有滿足其改造業(yè)務(wù)需要的廠房與場(chǎng)地。具體要求見(jiàn)附錄一。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜及工具設(shè)備間3.2應(yīng)有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜和工具設(shè)備間，資料檔案、設(shè)備工具等存放整齊。#4儀器與設(shè)備工裝設(shè)備4.1應(yīng)有符合附錄二要求的工裝設(shè)備?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。檢驗(yàn)儀器設(shè)備4.2應(yīng)有符合附錄二要求的檢驗(yàn)儀器設(shè)備4.3計(jì)量器具和檢驗(yàn)測(cè)試儀器設(shè)備必須有產(chǎn)品合格證，并在法定計(jì)量檢定合格有效期內(nèi)。#5施工業(yè)績(jī)施工業(yè)績(jī)5.1提出資格許可復(fù)審換證申請(qǐng)的上1個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到業(yè)績(jī)要求的規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。5.2提出增加施工類(lèi)別或提高施工等級(jí)申請(qǐng)的上1個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到業(yè)績(jī)要求的規(guī)定；5.3特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不考核施工業(yè)績(jī)。二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法額定分評(píng)分方法審查實(shí)際情況評(píng)定分1質(zhì)量管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，并已貫徹實(shí)施。1.1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件；應(yīng)經(jīng)過(guò)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）批準(zhǔn)。通過(guò)審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。21、不符合：a)未按要求建立質(zhì)量管理體系。b)未建立管理體系,運(yùn)行無(wú)效；c)未建立質(zhì)量方針和目標(biāo)；d)質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)行分解；e)未提供質(zhì)量手冊(cè)；f)缺少規(guī)定的程序文件；g)缺少大部分過(guò)程運(yùn)行和控制所需的文件；2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。1.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的內(nèi)容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。21.3質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測(cè)量；應(yīng)與質(zhì)量方針保存一致。21.4質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括：a)質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；b)為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)質(zhì)量管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述。21.5企業(yè)應(yīng)建立：a)文件控制程序；b)記錄控制程序；c)內(nèi)部審核控制程序；d)不合格品控制程序；e)糾正措施控制程序；f)預(yù)防措施控制程序；21.6企業(yè)應(yīng)明確采購(gòu)、安裝施工組織管理、改造維修管理、檢驗(yàn)、安裝和服務(wù)等過(guò)程，并建立為確保上述進(jìn)程有效運(yùn)行和控制所需的文件：a)應(yīng)有國(guó)家關(guān)于特種設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督監(jiān)察的法律、法規(guī)文件、現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)產(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)；b)有完整的安裝、改造、維修保養(yǎng)工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、安裝（改造）流程工藝文件和相應(yīng)的管理制度，并已貫徹實(shí)施；c)各種工藝文件簽署、編制、審核、更改手續(xù)完備。21.7針對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的外包過(guò)程，企業(yè)應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求。22管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限、管理評(píng)審2.1應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）批準(zhǔn)。檢查文件規(guī)定，并采用集中或分別座談方式了解職責(zé)溝通及履行情況。與廠長(zhǎng)、經(jīng)理座談了解管理評(píng)審情況并檢驗(yàn)管理評(píng)審記錄。21、不符合：a)無(wú)文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)與權(quán)限；b)各崗位人員不了解其職責(zé)、權(quán)限；c)未進(jìn)行管理評(píng)審或管理評(píng)審結(jié)果無(wú)改進(jìn)決定。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的規(guī)定。2.2廠長(zhǎng)（經(jīng)理）應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。（小型企業(yè)可由技術(shù)負(fù)責(zé)人履行管理者代表的職責(zé)）。22.3管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。22.4建立各級(jí)人員崗位責(zé)任制，其中包括：主要負(fù)責(zé)人、管理者代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗(yàn)人員、班組負(fù)責(zé)人、安全核查員、檔案管理人員、儀器管理人員、工具裝備管理人員。22.5名崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。22.6廠長(zhǎng)（經(jīng)理）應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或產(chǎn)品的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。2評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法額定分評(píng)分方法審查實(shí)際情況評(píng)定分3文件質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。檢查文件控制程序。分別在文件管理、使用部門(mén)各抽取35種文件檢查程序執(zhí)行情況。21、不符合：a)文件控制程序不符合要求；b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.2文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。23.3文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。23.4應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。23.5文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。23.6作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。23.7外來(lái)文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。24與安裝改造維修相關(guān)單位的管理制度企業(yè)有管理制度以及相應(yīng)的實(shí)施管理運(yùn)行記錄。4.1 企業(yè)應(yīng)建立有關(guān)管理制度。其中包括：質(zhì)量控制制度、驗(yàn)收資料歸檔管理制度、文明生產(chǎn)制度、技術(shù)管理制度、質(zhì)量與安全考核制度、采購(gòu)管理制度、施工管理制度、防護(hù)用品管理制度、獎(jiǎng)懲制度。查看管理制度，檢查實(shí)施記錄。21、不符合：a)未按要求建立相關(guān)的管理制度或缺少管理制度；b)未切實(shí)執(zhí)行管理制度，沒(méi)有執(zhí)行記錄。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.2安裝、改造、維修設(shè)備，工具及檢驗(yàn)儀器的管理。 a)明確設(shè)備，工具儀器在購(gòu)置、使用、維修、報(bào)廢環(huán)節(jié)的相應(yīng)規(guī)定； b)管理中應(yīng)有相關(guān)記錄；自制儀器制定了核準(zhǔn)規(guī)程。25安全生產(chǎn)管理安全生產(chǎn)管理制度。企業(yè)應(yīng)制定和實(shí)施以下制度：5.1安全操作規(guī)程；查看管理制度，檢查實(shí)施記錄。21、不符合：a)未按要求職建立相關(guān)的管理制度或缺少管理制度；b)未切實(shí)執(zhí)行管理制度，沒(méi)有執(zhí)行記錄。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。5.2明確安全責(zé)任人崗位責(zé)任制；25.3施工場(chǎng)地安全檢查制度及相應(yīng)記錄；25.4安裝、改造維修過(guò)程中事故報(bào)告，處理制度；25.5勞動(dòng)保護(hù)用品規(guī)定及相關(guān)記錄；25.6安全教育制度（包括“三級(jí)安全教育”，進(jìn)場(chǎng)安全交底）及相應(yīng)記錄；25.7安全考核和獎(jiǎng)懲制度；25.8施工安全守則。26安裝改造維修進(jìn)程控制施工組織與管理。6.1安裝、改造、維修過(guò)程的質(zhì)量控制制度；a)安裝改造、維修的組織工作和技術(shù)準(zhǔn)備工作；b)施工工藝過(guò)程的工作質(zhì)量和執(zhí)行施工方案及隱蔽工程的規(guī)定；c)施工質(zhì)量自檢、專(zhuān)檢、驗(yàn)收制度、改進(jìn)措施等；查看管理制度和有關(guān)文件，座談了解管理實(shí)施情況，檢查相關(guān)記錄。21、不符合：a)未按要求建立相關(guān)的管理制度或缺少管理制度；b)未切實(shí)執(zhí)行管理制度，沒(méi)有執(zhí)行記錄；c)沒(méi)有施工方案即投入施工；缺少6.2安裝、維修、改造技術(shù)準(zhǔn)備文件化管理內(nèi)容應(yīng)有：a)施工方案；2評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法額定分評(píng)分方法審查實(shí)際情況評(píng)定分6安裝改造維修進(jìn)程控制施工組織與管理。b)施工計(jì)劃；c)施工質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量保證；d)物資供應(yīng)組織及質(zhì)量保證；e)機(jī)具和檢測(cè)儀器的準(zhǔn)備計(jì)劃；f)進(jìn)場(chǎng)的技術(shù)交底規(guī)程；見(jiàn)上頁(yè)2自檢、專(zhuān)檢、驗(yàn)收記錄即交付使用；d)施工方案未按規(guī)定簽署。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。6.3施工方案編制：嚴(yán)格實(shí)施編寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)的管理制度。27服務(wù)企業(yè)應(yīng)為顧客提供良好的服務(wù)7.1有專(zhuān)門(mén)的用戶服務(wù)機(jī)構(gòu)或服務(wù)人員；查看機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置情況、職責(zé)要求，檢查相關(guān)記錄。21不符合；a)未設(shè)立服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員；b)無(wú)文件規(guī)定服務(wù)機(jī)構(gòu)與人員的職責(zé)；c)無(wú)服務(wù)記錄；c)對(duì)質(zhì)量投訴未予處置。2有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。7.2明確了機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)要求；27.3對(duì)用戶來(lái)信來(lái)訪均有登記、并經(jīng)整理歸納后，回復(fù)用戶，各種記錄存檔備查；27.4對(duì)用戶質(zhì)量投訴應(yīng)妥善處理。2#8安全監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。8.1應(yīng)建立接受質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的規(guī)定并保存相關(guān)記錄。查閱有關(guān)文件及座談了解。2不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。8.2應(yīng)建立許可證使用、保管、換證申請(qǐng)的規(guī)定并保存相關(guān)記錄。28.3應(yīng)建立并保存標(biāo)注許可證標(biāo)志、編號(hào)和有效期。2附錄一：橋門(mén)式懸臂式及輕小起重設(shè)備施工單位辦公場(chǎng)所、廠房場(chǎng)地要求安裝A級(jí)B級(jí)C級(jí)有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于300；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于150。有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于80。有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；有工具設(shè)備間。改造有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于300；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；改造作業(yè)需要的場(chǎng)地：不小于400。有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于150；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；改造作業(yè)需要的場(chǎng)地：不小于200。有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于80；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；改造作業(yè)需要的場(chǎng)地：不小于100。維修有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于250；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于120；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于80；有資料檔案、儀器設(shè)備專(zhuān)用柜；有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)附錄二：1、橋（門(mén)）工式起重機(jī)安裝、改造、維修保養(yǎng)工裝設(shè)備及檢驗(yàn)儀器設(shè)備配置要求序號(hào)名 稱(chēng)規(guī) 格基本數(shù)量備 注一、起重工具1手動(dòng)葫蘆1t，2t，3t，5t各4個(gè)2電動(dòng)卷?yè)P(yáng)機(jī)1t，2，3t 各1臺(tái)3起重滑車(chē)1t，2t，3t，5t，10t 各2臺(tái)4千斤頂5t，10t各4個(gè)5卡環(huán)1-10t各4個(gè)二、通用工具1鋼絲鉗150mm，200各3把2尖嘴鉗160mm3把3斜口鉗160mm3把4活動(dòng)扳手100-375mm各3把5雙頭扳手10件1套6壓接線16-240mm3把7剝線鉗180mm3把三、鉗工工具1臺(tái)虎鉗125(150)mm1把2鋼鋸架300mm3把3銼 刀扁、圓、半圓、方，三角各3套4擋圈鉗軸用，孔用各3把5劃線規(guī)200mm2把6鋼 鑿大、中、小各3把7力矩扳手2把四、電動(dòng)工具1手電鉆6.5mm，13mm3臺(tái)2沖擊鉆6-38mm3臺(tái)3手提砂輪機(jī)100-150mm3臺(tái)4砂輪鋸3臺(tái)5臺(tái)鉆16mm2臺(tái)五、管工工具1管子臺(tái)虎鉗10-89mm2臺(tái)2管子鉗25mm，50mm各2把3手動(dòng)彎管機(jī)1/212套4液壓彎管機(jī)*3/4-22套5液壓開(kāi)孔機(jī)*12-501套序號(hào)名 稱(chēng)規(guī) 格基本數(shù)量備 注六、機(jī)械加工設(shè)備及焊接切割設(shè)備1車(chē)床*2臺(tái)2鉆床*2臺(tái)3磨床*1臺(tái)4電焊機(jī)3臺(tái)5切割設(shè)備2套七、測(cè)量工具及檢測(cè)食品儀表1水平尺300mm，500mm各2把應(yīng)經(jīng)法定計(jì)量機(jī)構(gòu)檢定，并在檢定有效期內(nèi)。2游標(biāo)卡尺150mm，300mm各2把3深度游標(biāo)卡尺0-200mm2把4塞尺150mm172把5水準(zhǔn)儀1臺(tái)6鋼直尺150mmm