證券承銷(xiāo)協(xié)議的特點(diǎn).docVIP

合同范本/證券合同 證券承銷(xiāo)協(xié)議的特點(diǎn) 1、簽署證券承銷(xiāo)協(xié)議的證券公司必須具有證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別許可和授予的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 我國(guó)證券公司分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事自營(yíng)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。綜合類(lèi)證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的特許授權(quán)，可以依法從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。所以，有些綜合類(lèi)證券公司獲得了承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；有些綜合類(lèi)證券公司未獲得證券承銷(xiāo)資格，不得從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。取得承銷(xiāo)商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷(xiāo)資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷(xiāo)資格，有些則可同時(shí)取得b股承銷(xiāo)資格。有的證券公司只取得證券分承銷(xiāo)商資格，有些取得主承銷(xiāo)商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi)，從事證券業(yè)務(wù)。 2、證券承銷(xiāo)協(xié)議是書(shū)面要式合同 首先，證券承銷(xiāo)協(xié)議必須采取書(shū)面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達(dá)成協(xié)議。其次，證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律、法規(guī)要求記載的事項(xiàng)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求記載的事項(xiàng)，也須記載于承銷(xiāo)協(xié)議。最后，證券承銷(xiāo)協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后，須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商對(duì)證券承銷(xiāo)協(xié)議的任何補(bǔ)充、修改和變更，也必須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商借補(bǔ)充、修改和變更之名，規(guī)避證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 3、證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分 股票條例第20條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。根據(jù)我國(guó)信息披露制度，證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實(shí)踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時(shí)，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷(xiāo)協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送送審文件時(shí)，必須提供與承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)草簽的承銷(xiāo)協(xié)議和證券承銷(xiāo)方案。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)承銷(xiāo)協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見(jiàn)，承銷(xiāo)協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見(jiàn)作出補(bǔ)充修改后，并在接近招股說(shuō)明書(shū)公布時(shí)，最終正式簽署承銷(xiāo)協(xié)議。 4、證券承銷(xiāo)協(xié)議不得違反國(guó)家強(qiáng)行法的規(guī)定 現(xiàn)行法律對(duì)證券承銷(xiāo)協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規(guī)定，證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商簽署承銷(xiāo)協(xié)議時(shí)，必須遵守此類(lèi)規(guī)定。如根據(jù)證券法第26條第1款規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券法第28條規(guī)定，股票發(fā)