私募基金基金合同模板.docx

合同編號：【 】XXXX基金基金合同基金管理人： xxx有限公司基金托管人： XX證券股份有限公司2重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鹜泄苋寺暶骰鹜泄苋耸菄?yán)格按照法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。基金托管人嚴(yán)格按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，履行托管人職責(zé)，但基金托管人對托管人法定或約定職責(zé)范圍外的其它職責(zé)、責(zé)任或事務(wù)不承擔(dān)任何責(zé)任或義務(wù)。1、基金托管人依照基金合同或托管合同約定履行保管基金財產(chǎn)等托管職責(zé)的，并不視為基金托管人對基金管理人的投資管理能力（包括但不限于投資分析、投資策略、投資決策、項目選擇等能力）的認(rèn)可或保證。2、基金托管人接受委托保管基金財產(chǎn)，并不表明對本基金的投資標(biāo)的價值和風(fēng)險管理做出實質(zhì)性判斷，也不表明托管人對基金投資的回報作出承諾或保證，基金托管人依法履行了托管人職責(zé)并不表明基金托管人對基金管理人違反法律法規(guī)或違反基金合同約定而導(dǎo)致的法律責(zé)任承擔(dān)連帶或補充賠償?shù)呢?zé)任。3、基金托管人僅對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于已經(jīng)不在基金管理人控制之下基金財產(chǎn)不負(fù)有保管責(zé)任。對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實際控制之外的基金資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)保管責(zé)任?；鹜泄苋藢鹭敭a(chǎn)的保管責(zé)任僅限于嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)及基金合同的約定保管資金募集賬戶及托管賬戶的基金財產(chǎn)；托管人對于已按照基金合同約定的投資范圍及管理人的劃款指令劃出托管賬戶的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任，即托管人對劃款指令指向的收款人（實際用款人）的收到投資款項后的資金使用情況不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。 目 錄一、前言1二、釋義2三、聲明與承諾5四、基金的基本情況6五、基金的成立與備案6六、基金的認(rèn)購、申購和贖回7七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12八、基金份額的登記16九、基金的投資17十、基金的財產(chǎn)21十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行22十二、交易及清算交收安排25十三、基金財產(chǎn)的估值和凈值計算27十四、基金的費用與稅收32十五、基金的收益分配36十六、報告義務(wù)37十七、風(fēng)險揭示38十八、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)40十九、基金合同的成立、生效及簽署41二十、基金合同的變更、終止41二十一、清算程序42二十二、違約責(zé)任43二十三、不可抗力44二十四、法律適用和爭議的處理44二十五、基金合同的效力45二十六、其他事項45一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益。 2、訂立本合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護合同當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照基金法、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：XXXX基金基金合同及對本合同的任何有效修改補充。2、本基金：XXXX基金3、私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、合格投資者：是指凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位或個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的自然人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。5、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構(gòu)投資者。6、基金管理人：XXXX有限公司7、基金托管人：XX證券股份有限公司8、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。9、注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為XX證券股份有限公司。10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。11、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。12、開放日：基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。13、T日：本基金在規(guī)定的時間內(nèi)受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務(wù)申請的日期。14、T+n日：T日后的第n個工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。15、運作年度：按照算頭不算尾原則計算，例如首個運作年度為自本基金成立日至本基金成立日次年對日的前1日之間的期限。16、基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。17、募集賬戶：是指由外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續(xù)期間所有銷售渠道的認(rèn)購、申購和贖回資金的收付。募集賬戶是外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因外包服務(wù)機構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔(dān)任何責(zé)任。18、托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金存管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。19、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。20、證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。21、期貨賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，基金托管人可通過銀期轉(zhuǎn)賬或手工出入金的方式辦理期貨交易的出入金。22、基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。23、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。 24、基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值?；鸱蓊~累計凈值：基金份額凈值和基金歷次份額派息金額之和。 25、基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。26、募集期：指本基金的認(rèn)購期限。27、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。28、封閉期：本基金除開放日以外的期間為封閉期。29、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。30、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。31、贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定退出本基金份額的行為。32、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。33、認(rèn)購期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金認(rèn)購期間。34、基金運營外包服務(wù)機構(gòu)：本基金運營外包服務(wù)機構(gòu)為XX證券股份有限公司。三、聲明與承諾（一）基金投資者聲明其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，知曉本基金不保本，也不保證最低收益，在極端情況下，基金投資者同樣面臨本金損失的風(fēng)險。投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險?；鸸芾砣艘约按N機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。（二）基金管理人保證已通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。同時，基金托管人特別聲明：托管人僅依法并依據(jù)本基金合同約定履行托管職責(zé)，對基金的投資管理、風(fēng)險控制等屬于基金管理人職責(zé)范圍內(nèi)的管理事務(wù)無義務(wù)作出實質(zhì)性判斷或因此承擔(dān)相應(yīng)的管理職責(zé)，基金托管人對基金管理人違反法律法規(guī)或違反基金合同約定而導(dǎo)致的法律責(zé)任不承擔(dān)任何連帶的或補充賠償?shù)呢?zé)任。四、基金的基本情況（一）基金的名稱：XXXX基金。（二）基金的運作方式：契約型開放式。（三）基金的投資目標(biāo)：本基金通過將基金投資者投入的資金加以集合運用，對資產(chǎn)進行專業(yè)化的管理和運用，謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。 （四）基金的存續(xù)期限自本基金成立之日起x年。合同期滿前1個月，經(jīng)投資人、管理人及托管人協(xié)商一致可簽訂書面的延期協(xié)議。當(dāng)本基金出現(xiàn)基金合同約定的終止情形時，本基金將終止并進行清算。（五）基金份額的初始銷售面值：人民幣1.00元。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金募集期結(jié)束后，基金管理人將全部募集資金劃入托管資金賬戶?；鹜泄苋撕藢嵸Y金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬證明書，基金成立。基金管理人于基金成立時在基金管理人網(wǎng)站或其他方式發(fā)布基金成立公告?；鹜顿Y者的認(rèn)購款項加計其在募集期形成的按銀行同期活期存款利率計算的利息將折算為基金份額歸基金投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（二）基金的備案基金管理人在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，應(yīng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。（三）基金認(rèn)購失敗的處理1、認(rèn)購期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，則本基金認(rèn)購失敗。2、基金認(rèn)購失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；（2）在認(rèn)購期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。六、基金的認(rèn)購、申購和贖回（一） 認(rèn)購、申購和贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站予以公告。（二） 認(rèn)購、申購和贖回的時間基金投資者可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金。募集期具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。如果在募集期間提前滿足基金成立條件的，基金管理人可提前終止募集，并在基金管理人網(wǎng)站及時公告，即視為履行完畢提前終止募集的程序。基金管理人發(fā)布公告提前結(jié)束募集的，本基金自公告之日起不再接受認(rèn)購申請。本基金封閉期為基金成立日起X個月。封閉期結(jié)束后的次月的首個工作日為首個開放日，自首個開放日后每個3月的首個工作日為后續(xù)開放日，其余時間為封閉期，具體時間以管理人公告為準(zhǔn)。開放日投資者可申請申購、贖回基金份額。如開放日基金財產(chǎn)存在非現(xiàn)金資產(chǎn)，則基金管理人有權(quán)決定該開放日只允許申購，不允許贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作需要確定臨時開放日，具體以基金管理人網(wǎng)站公告或公司函件為準(zhǔn)。 （三）出資方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購、申購本基金，基金管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，基金投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶?；鹜顿Y者劃款時需在備注中注明認(rèn)購的產(chǎn)品名稱?；鹜顿Y者認(rèn)購本基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金的募集賬戶；基金投資者申購本基金，應(yīng)在申購有效期（T-4日至T日）內(nèi)將申購資金匯入基金的募集賬戶?；鸬哪技湛钯~戶信息如下：戶名：XX證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)募集專戶賬號： 443899991010003547636開戶行：交通銀行深圳分行備注：認(rèn)購XXX基金（四）認(rèn)購、申購和贖回的方式、價格及程序1、基金投資者認(rèn)購時，按照面值（人民幣1.00元）認(rèn)購；2、基金份額持有人贖回基金時，退出價格以退出申請日基金單位凈值為基準(zhǔn)進行計算。 3、基金認(rèn)購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。4、基金份額持有人贖回基金時，基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回。（五）申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的開放日作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，注冊登記機構(gòu)在T+1 日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)，若申購不成功，則申購款項退還給投資者。（六）認(rèn)購、申購和贖回的金額限制基金投資者首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。本基金進行定增類投資期間，管理人將根據(jù)定增類投資情況公告可贖回比例。注冊登記機構(gòu)根據(jù)管理人的公告的可贖回比例，對投資人的贖回申請按比例確認(rèn)?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金份額不得低于100萬份，低于100萬份時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強制贖回處理。（七）認(rèn)購、申購和贖回的費用1、認(rèn)購費（外扣法）本基金認(rèn)購費率為1%，管理人可視情況豁免投資者的認(rèn)購費。 2、申購費（外扣法）本基金申購費率為1%，管理人可視情況豁免投資者的申購費。3、贖回費用投資者贖回基金份額時，基金份額持有期限不滿1年收取1%的贖回費，滿一年（含）不收取贖回費。贖回費100%歸基金管理人所有。管理人可視情況豁免投資者的贖回費。（八）認(rèn)購、申購份額與贖回金額的計算方式1、認(rèn)購份額計算凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額（1+認(rèn)購費率）認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）基金份額初始面值認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2、申購份額計算凈申購金額 = 申購金額（1申購費率）申購費用 = 申購金額凈申購金額 申購份額 =凈申購金額申購價格申購價格為申購申請日基金份額凈值。申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。3、贖回金額計算贖回金額（贖回申請日基金單位凈值贖回份額-業(yè)績報酬）（1-贖回費率） 贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。（九）申購和贖回的預(yù)約申請方式（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購基金時，應(yīng)于T-4日至T日之間填寫基金管理人提供的申請表進行申購預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并經(jīng)基金管理人以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式確認(rèn)，并且申購資金到達基金的募集賬戶為準(zhǔn)。若基金投資者未在上述要求時間內(nèi)申購預(yù)約登記成功，則基金投資者本開放日的申購申請為無效申請。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時，應(yīng)于T-9日至T-5日之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金管理人收到申請表并經(jīng)基金管理人確認(rèn)（包括以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式）為準(zhǔn)。若基金投資者未在上述要求時間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則該基金份額持有人在本開放日的贖回申請為無效申請。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（2）因基金持有的某個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將無息退回基金投資者賬戶。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布公告告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知基金投資者。開放日順延至?xí)和Ｉ曩彽那樾蜗蟮南乱粋€工作日。3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布公告告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布公告告知基金份額持有人。開放日順延至?xí)和ＺH回的情形消除后的下一個工作日。（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個開放日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的20%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額退出或部分延緩支付。1）接受全額退出并全額支付：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常退出程序執(zhí)行。2）部分延緩支付： 如開放日提出的贖回申請構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當(dāng)延長贖回款項支付時間，最長不應(yīng)超過20個工作日。延遲支付贖回款項的贖回價格為基金份額持有人申請贖回開放日的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。3、巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延遲支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。（十二）違約贖回的情形及處理基金投資者如在非開放日要求贖回基金份額，屬于違約贖回。投資者需支付贖回金額（贖回總金額扣除贖回費用）的2%作為違約贖回費用。如管理人接受違約贖回申請的，根據(jù)基金運作情況進行違約贖回確認(rèn)并支付贖回款項。七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人1、基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利；（7）對基金管理人及基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（8）如果基金管理人出現(xiàn)違約，經(jīng)全體基金份額持有人協(xié)商一致同意后，可提前終止基金合同。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（8）按照本合同的約定繳納管理費、托管費、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（10）保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征；（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人概況名稱：XXX有限公司注冊地點：辦公住所： 法定代表人： 指定聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱： 2、基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利（包括代表基金財產(chǎn)行使基金財產(chǎn)所享有的股東權(quán)利、債券持有人權(quán)利、基金份額持有人權(quán)利等）；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整；（8）在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（9）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（10）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（6）辦理或者委托其他注冊登記機構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（9）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度、年度、臨時報告，并向基金份額持有人進行披露；（10）計算基金份額凈值、單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；（11）進行基金會計核算；（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；（13）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（15）妥善保管并按基金托管人要求及時向基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及時向基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：XX證券股份有限公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人或授權(quán)代理人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真電話：電子郵箱：2、基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn)；（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基金季度、年度報告；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并及時報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并及時報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、基金份額的登記（一）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金投資者客戶資料表等。（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的注冊登記機構(gòu)（XX證券股份有限公司）辦理。注冊登記機構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)： 1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金投資者資料表，并將基金投資者資料表提供給基金管理人；2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；4、收益分配以及基金份額變動的計算；5、接受基金管理人的監(jiān)督；6、按照法律法規(guī)的要求，保存基金投資者資料表及相關(guān)的申購和贖回等業(yè)務(wù)記錄自基金清算終止之日起不得少于15年；7、對基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須賠償其直接損失，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；8、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他職責(zé)。（三）基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)：本基金通過將基金投資者投入的資金加以集合運用，對資產(chǎn)進行專業(yè)化的管理和運用，謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。 （二）投資范圍：本基金將投資于具有良好流動性的金融工具，包括銀行存款、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、新股及增發(fā)股票、債券（包括可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券、國債、金融債、央行票據(jù)）、債券正回購、證券投資基金、期貨、期權(quán)、滬港通、柜臺市場產(chǎn)品、公募基金、私募基金、信托計劃、收益互換、證券公司及基金公司資產(chǎn)管理計劃等以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許私募基金投資的其他金融工具；可以參與融資融券交易，可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司。其中新三板、港股通、融資融券、個股期權(quán)及股指期權(quán)需經(jīng)管理人與托管人協(xié)商達成一致意見后方可投資。如法律法規(guī)規(guī)定基金管理人需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則基金管理人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項業(yè)務(wù)。全體基金份額持有人與基金管理人在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提并協(xié)商一致同意的情況下，可調(diào)整本基金投資范圍，具體變更條款以簽訂本合同補充協(xié)議的方式確認(rèn)。（三）投資策略：1、資產(chǎn)配置在既定的戰(zhàn)略資產(chǎn)配置框架內(nèi)，本基金將根據(jù)經(jīng)濟情景、類別資產(chǎn)收益風(fēng)險預(yù)期等因素，確定不同階段的產(chǎn)品資產(chǎn)的策略資產(chǎn)配置。在預(yù)期股票市場短中期風(fēng)險較大，將進入相對較長下跌趨勢時，本基金將減持股票資產(chǎn)投資比例，將絕大部分甚至全部資產(chǎn)投資于債券等低風(fēng)險資產(chǎn)。2、股票投資策略本基金的股票資產(chǎn)主要投資于優(yōu)選行業(yè)中的績優(yōu)股票。本基金將以全球視野選擇在行業(yè)中具備競爭優(yōu)勢、成長性良好和估值合理的股票。在價值取向上，采用內(nèi)部股票估值與分析系統(tǒng)的選股模型，選擇具有投資價值的行業(yè)股票，構(gòu)造投資組合。3、股票申購策略本基金將研究首次發(fā)行股票及增發(fā)股票的上市公司基本面因素，根據(jù)股票市場整體定價水平，估計股票上市交易的合理價格，并參考市場資金供求關(guān)系，從而制定相應(yīng)的股票申購策略。本基金對于通過參與申購所獲得的股票，將根據(jù)其市場價格相對于其合理內(nèi)在價值的高低，確定繼續(xù)持有或者賣出。4、債券投資策略本基金將采取利率策略、信用策略、相對價值策略等積極投資策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，發(fā)掘和利用市場失衡提供的投資機會，實現(xiàn)組合增值。根據(jù)單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度，結(jié)合其信用等級、流動性、選擇權(quán)條款、稅賦特點等因素，確定其投資價值，選擇那些定價合理或價值被低估的債券進行投資。（四）投資限制本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1、本基金投資債券正回購的比例不得高于基金財產(chǎn)凈值的40%；2、本基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出；3、投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額的50%；4、所投資的信用債券的主體和債項評級必須為AA (含)級以上；5、短期融資券主體評級在AA(含)以上且債項評級為不低于A-1。如以上投資限制不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，則以最新法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。因證券市場波動、本基金資產(chǎn)規(guī)模變動、不可預(yù)測的新股、新債中簽率等基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合本合同約定的投資限制，基金管理人應(yīng)當(dāng)在證券可交易日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。（五）投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：1、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（六）投資經(jīng)理的指定與變更1、本基金投資經(jīng)理投資經(jīng)理姓名: 畢業(yè)院校：投資經(jīng)理簡歷：主要業(yè)績：思維清晰敏捷，邏輯思維能力突出；有強大的綜合分析能力和良好的盤面感覺，對投資事業(yè)非常熱愛，以全部精力致力于證券及期貨市場的投資和管理工作，積累了豐富的大資金操作經(jīng)驗，并通過對巴菲特和彼得林奇的投資方法的深入研究，逐步形成了一套以價值分析和組合投資為基礎(chǔ)，以風(fēng)險控制和穩(wěn)定贏利為核心的較為成熟的投資方法，經(jīng)過多年實踐，取得了優(yōu)異的長期投資回報。2、投資經(jīng)理的變更基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后3個工作日內(nèi)通過基金管理人指定的發(fā)布平臺公告告知向所有基金份額持有人。（七）風(fēng)險控制為有效防控投資風(fēng)險，本產(chǎn)品設(shè)置了預(yù)警線和止損線，預(yù)警線和止損線的參考標(biāo)準(zhǔn)為基金累計單位凈值。1、預(yù)警線：本基金份額凈值XXX元若經(jīng)管理人估算的基金參考份額凈值（未經(jīng)托管人復(fù)核）連續(xù)XX個工作日低于預(yù)警線，管理人應(yīng)對本基金進行減倉操作。2、止損線：本基金份額凈值XXX元若經(jīng)管理人估算的基金參考份額凈值連續(xù)XX個工作日（第XX個工作日為T日）低于止損線，管理人應(yīng)在T+5日內(nèi)對本基金進行平倉，使基金資產(chǎn)全部變?yōu)楝F(xiàn)金資產(chǎn)，該基金自行終止。如果因為停牌、漲跌停的限制不能進行平倉/贖回操作的，則順應(yīng)延期平倉/贖回。3、管理人在基金參考份額凈值低于預(yù)警線時，可追加強增資金。追加的強增資金既不改變委托人持有的份額，也不改變本基金的總份額，會計上作其他收入處理。強增資金應(yīng)歸入本基金財產(chǎn)一并投資運作，并在基金終止時依據(jù)合同約定的分配機制進行清算。當(dāng)追加強增資金后，本基金份額凈值連續(xù)XX個交易日在預(yù)警線以上時，管理人可取回追加的強增資金。管理人取回強增資金后的本基金份額凈值不能低于預(yù)警線。4、無論經(jīng)托管人復(fù)核的基金份額凈值與基金參考份額未經(jīng)復(fù)核凈值是否相同（包括經(jīng)基金托管人復(fù)核的T日基金份額凈值高于或等于預(yù)警線或止損線），本基金管理人按照以上約定采取的措施，如果給本基金造成損失的，管理人、托管人及委托的運營外包機構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。5、托管人、外包服務(wù)商不負(fù)責(zé)對基金份額凈值預(yù)警與平倉的監(jiān)督和執(zhí)行。（八）本基金進行投資時，管理人可以以管理人的名義代表基金與投資方簽訂投資協(xié)議，管理人應(yīng)在各類投資協(xié)議中明確是代表本基金投資；投資協(xié)議為格式文本無法修改的，管理人應(yīng)與各投資主體，包括但不限于委貸銀行、信托公司、標(biāo)的企業(yè)、交易對手方等擬定補充協(xié)議或說明函，明確原投資協(xié)議與本基金的直接關(guān)系。無法提供以上合規(guī)投資協(xié)議、補充協(xié)議或說明函的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行投資劃款指令。由此造成的損失由管理人負(fù)責(zé)。十、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實際控制之外的基金資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)保管責(zé)任?；鹜泄苋藢鹭敭a(chǎn)的保管責(zé)任僅限于嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)及基金合同的約定保管資金募集賬戶及托管賬戶的基金財產(chǎn)；托管人對于已按照基金合同約定的投資范圍及管理人的劃款指令劃出托管賬戶的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任，即托管人對劃款指令指向的收款人（實際用款人）的收到投資款項后的資金使用情況不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取基金管理費、托管費、業(yè)績報酬以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、基金托管人按照規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、并開立證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。本基金的銀行預(yù)留印鑒由托管人保管和使用。托管人為本基金托管資金賬戶開立網(wǎng)上銀行，網(wǎng)上銀行的電子密鑰和密碼由托管人保管和使用。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。2、其他賬戶的開設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。因投資運作而需要開立的其他賬戶，由托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或注冊機構(gòu)的規(guī)定開立。如該賬戶是以管理人名義開立，由管理人負(fù)責(zé)開立的，管理人應(yīng)保證該賬戶?？顚Ｓ?，可聘請資金監(jiān)管機構(gòu)對該賬戶的資金劃付進行監(jiān)管。相應(yīng)的投資回款及收益，也由管理人負(fù)責(zé)及時原路劃回托管賬戶，已聘請資金監(jiān)管機構(gòu)的，管理人應(yīng)配合資金監(jiān)管機構(gòu)完成投資回款的劃付。管理人開立此類賬戶后需及時通知托管人。3、對于非由托管人管理的賬戶，托管人不承擔(dān)保管職責(zé)。十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)本合同簽署生效后，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章簽署?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或發(fā)送電子掃描件方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認(rèn)。傳真或電子掃描件的方式以獲得收件人（托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達收件人（托管人）。因管理人未能及時與托管人進行指令確認(rèn)，致使資金未能及時清算所造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。托管人依照“劃款指令”規(guī)定的方法對指令進行表面審慎驗證確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后及時執(zhí)行；基金托管人特別申明：基金托管人無義務(wù)也并不負(fù)責(zé)對劃款指令指向的收款人（實際用款人）或投資標(biāo)的進行盡職調(diào)查（包括但不限于盈利能力、還款能力、回購能力、用款行為等），基金托管人無義務(wù)也并不負(fù)責(zé)不對非由托管人