經(jīng)濟學(xué)家市場在美國.doc

經(jīng)濟學(xué)家市場在美國錢穎一 原載經(jīng)濟學(xué)家茶座第九輯(20023)，感謝錢穎一教授授權(quán)中評網(wǎng)發(fā)表錢穎一 美國伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟系教授 清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院經(jīng)濟系特聘教授作者感謝（按姓名拼音為序）白重恩、陳旗、姜緯、李稻葵和肖夢對本文初稿提出的建議我在“經(jīng)濟學(xué)科在美國”（載經(jīng)濟社會體制比較雜志2001年第6期）一文中介紹了經(jīng)濟學(xué)科在美國的四個方面的情況：美國大學(xué)中經(jīng)濟學(xué)科的設(shè)置；美國大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)教育；美國的經(jīng)濟學(xué)博士教育模式在歐洲；以及中國學(xué)生申請留學(xué)美國攻讀經(jīng)濟學(xué)學(xué)位時應(yīng)注意的事項。在某種意義上說，那篇文章提供了經(jīng)濟學(xué)科在美國的“前半段”的信息。本文介紹的是經(jīng)濟學(xué)科在美國的“后半段”的信息，包括以下四個方面：第一，經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)生求職論文的準備；第二，經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)生的求職和招聘過程；第三，經(jīng)濟學(xué)家的學(xué)術(shù)職業(yè)道路；第四，經(jīng)濟學(xué)家的非學(xué)術(shù)職業(yè)道路。它是有關(guān)在美國經(jīng)濟學(xué)家市場的制度和運行的介紹，既可以看成是一篇獨立的文章，也可看成是一個續(xù)篇。 本文特別涉及到即將畢業(yè)的經(jīng)濟學(xué)博士的就業(yè)市場在美國的運作，包括供給和需求兩方面，即他們?nèi)绾握夜ぷ骱陀萌瞬块T如何招聘。美國具有目前世界上規(guī)模最大的、運作效率最高的經(jīng)濟學(xué)家就業(yè)市場。了解美國的這一市場的運作情況，不僅很有趣，而且對于思考中國如何與國際市場接軌也很有必要。美國的經(jīng)濟學(xué)家就業(yè)市場是非常有組織的（金融學(xué)的情況與經(jīng)濟學(xué)相同）。這一市場的運作，每年有固定的時間、地點，并且遵循既定的方式。即將畢業(yè)的經(jīng)濟學(xué)博士若想在美國找到第一份學(xué)術(shù)工作，都會參加到這一過程中。我于1990年在美國獲得經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，此后先后在美國三所大學(xué)的經(jīng)濟系任教，對美國經(jīng)濟學(xué)家的就業(yè)市場的運作和他們的職業(yè)道路的歷程有不少親身感受。美國經(jīng)濟學(xué)家的就業(yè)途徑包括學(xué)術(shù)職業(yè)和非學(xué)術(shù)職業(yè)兩大類。由于我的自身經(jīng)歷主要在學(xué)術(shù)界，所以這里的介紹以學(xué)術(shù)就業(yè)市場和學(xué)術(shù)職業(yè)道路為主。一、經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)生的求職論文即將畢業(yè)的經(jīng)濟學(xué)博士要想找到一份學(xué)術(shù)工作，如大學(xué)教授職位(faculty position)，他最重要的準備是一篇“求職論文”(job market paper)。這篇論文通常是博士論文中最有份量的一部分。也許一個人已經(jīng)寫了多篇論文，但是就業(yè)市場只在乎這一篇。因為招聘人員在有限的時間內(nèi)，只可能從一篇代表作中攝取信息。求職論文的最低要求是通順流暢，有意思，有新意。論文大致有兩類，一類是理論的(theoretical)，一類是實證的(empirical)。如果是以理論為主的論文，應(yīng)有新模型、新結(jié)果；如果是以實證為主的論文，應(yīng)有新方法（或新數(shù)據(jù)）、新發(fā)現(xiàn)。如果既有理論又有實證，既有新結(jié)果又有新發(fā)現(xiàn)，當然更好。僅僅有新觀點、新思路還不夠，必須要有邏輯推理出的或?qū)嵶C的具體結(jié)果。什么樣的論文是好論文呢？經(jīng)濟學(xué)論文的目的是為了改進人們對經(jīng)濟現(xiàn)象的理解。通常在一篇論文中，經(jīng)濟想法(idea)是最重要的，數(shù)學(xué)和計量方法是為了體現(xiàn)和執(zhí)行經(jīng)濟想法。具體來說，一篇論文好壞與否至少要取決于三個方面。一是看問題(issue)是否重要。二是看論理(argument)過程（包括邏輯和證據(jù)）是否巧妙(clever)、嚴謹(rigorous)和可信(convincing)。三是看結(jié)果是否正確、顯著。如果論理和結(jié)果先是“令人驚訝”(surprising)，而后“激起共鳴”（resonant)，進而又使人感到“意料之外，情理之中”，便會引起較多讀者的興趣。在美國學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)的中國學(xué)生在初寫論文時會犯幾種常見的錯誤。一是論文題目不夠集中(focus)，論述泛泛。比如，有些學(xué)生思維方式偏于抽象的大框架，寫出的文章寬而不深。另一些學(xué)生長于旁征博引，但論說的細節(jié)卻較含混。在美國，學(xué)術(shù)論文要求具體，題目要窄，但論述要深和細。二是論文的書寫不夠清楚，很難被導(dǎo)師讀懂。論文應(yīng)該直截了當，開首幾段以后要表述出屬于自己的新想法。如果導(dǎo)師看了幾節(jié)后還不知所云，就會問：whats the point？（你想說什么？）。如果看完全文后仍不知所云，教授就會得到一種印象，即(s)he does not know what (s)he is doing（他不知道他在做什么）。這不僅僅是單純的語言問題，也反映了一個人對經(jīng)濟問題的思維和論述方式中的問題。三是論文不能被合適地定位在文獻之中。這往往使得讀者看不清你的新貢獻，也看不到你的工作與已有文獻的聯(lián)系。由于科學(xué)研究獎勵的是“邊際貢獻”，因此論文中必須把自己的新貢獻與文獻中已知的結(jié)果分得一清二楚。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)發(fā)展到目前這個階段，寫博士論文是寫論文而不是寫書。即使當了教授，學(xué)術(shù)貢獻也主要看論文而不是書。現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)家出書主要有三種情況：一是在某一領(lǐng)域成為權(quán)威后將自己的論文與觀點整理成冊；二是將自己的學(xué)術(shù)論文以較通俗的語言串寫成書以得到更大的讀者群；三是寫教科書和暢銷書。這是經(jīng)濟學(xué)科與其它一些社會學(xué)科不同之處。比如，政治學(xué)里相當多的領(lǐng)域的博士論文要寫成書。經(jīng)濟學(xué)里幾乎沒有將博士論文寫成書出版的。這恐怕是經(jīng)濟學(xué)科發(fā)展到成熟階段的一個標志吧。寫書需要自己來定義新概念，引進新框架，這就需要好幾章的鋪墊。但是經(jīng)濟學(xué)發(fā)展到今天的程度，有大家共知的概念和框架，不需要鋪墊，可以直接上來就論述自己的貢獻。求職論文通常是博士論文的核心，而博士論文通常由兩、三篇相對獨立的論文構(gòu)成。如果是考慮某一年秋季開始的工作（通常學(xué)術(shù)工作從秋季開始），那么這篇求職論文必須在前一年的十一月一日前準備好。不然的話就來不及找下一年的教職了。需要說明的是，學(xué)術(shù)就業(yè)市場非?？粗厍舐氄撐牡馁|(zhì)量，遠高于畢業(yè)生所在學(xué)校的名氣。因此，并不是名校的博士畢業(yè)生都一定可以找到名校的工作的，另一方面，只要論文質(zhì)量高，非名校畢業(yè)的博士也能找到名校的工作，事實上這種情況時有發(fā)生。 二、經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)生的求職和招聘過程經(jīng)濟學(xué)的博士畢業(yè)生可以同時在學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)市場上求職。但是，指導(dǎo)教授總是希望最優(yōu)秀的博士生去學(xué)術(shù)界工作，這是因為在美國，衡量一所大學(xué)博士教育水平的主要標準是看該校的博士畢業(yè)生有多少去學(xué)術(shù)界，特別是主要研究型大學(xué)就業(yè)。雖然在同等學(xué)歷中，學(xué)術(shù)界的工資收入平平，但是學(xué)術(shù)界有一些獨特的吸引人的地方，包括從事學(xué)術(shù)工作在選擇研究題目上比較自由，學(xué)術(shù)界聚集了很多“智識”(intellectual)取向的人才因此具有濃厚的智識氣氛，以及學(xué)術(shù)工作在時間安排上比較靈活。這就使得美國學(xué)術(shù)界得以吸引許多最優(yōu)秀的經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)生就業(yè)。在美國，博士畢業(yè)后的第一個工作是不留校的（特殊情況除外）,這幾乎已成為一種習(xí)慣。有時雖然留在本校，但也不留在本系，而是去本校的其它學(xué)院如商學(xué)院或公共管理學(xué)院。這樣做可以促進學(xué)術(shù)交流，有利于學(xué)術(shù)發(fā)展。但這并不排除畢業(yè)幾年后從其它任教的學(xué)校再回到母校經(jīng)濟系任教的可能性。事實上，這種情況不時發(fā)生。 經(jīng)濟學(xué)新博士的就業(yè)市場，從頭一年十月開始到第二年三月市場出清，歷時約半年時間。這其中可分為五個步驟。1.第一步：內(nèi)部分類(ranking)經(jīng)濟學(xué)家市場是一個很大的市場。美國每年新畢業(yè)的經(jīng)濟學(xué)博士估計有一千以上。如果有一千人去申請一個職位，那末招聘單位的工作量就太大了。這么大的市場如何實現(xiàn)有效率的資源配置呢？美國大學(xué)培養(yǎng)博士的經(jīng)濟系有這樣一種制度安排。每年十月，經(jīng)濟系教授要開一次會，對本年度有意在美國找工作的博士候選人作一個內(nèi)部分類，即根據(jù)學(xué)生的求職論文的質(zhì)量以及其它因素，把他們按不同的就業(yè)目標分類。這些目標包括：研究型大學(xué)經(jīng)濟系或職業(yè)學(xué)院（商學(xué)院、公共管理學(xué)院等)、獨立的文科學(xué)院(liberal arts college)、其它大學(xué)、國際組織和政府機構(gòu)、商業(yè)（包括金融）機構(gòu)，等等。對于研究型大學(xué)，還可細分為頂尖大學(xué)（約前10名）、領(lǐng)先大學(xué)（約前25名）、主要研究型大學(xué)（約前50名），等等。一個系負責(zé)畢業(yè)生就業(yè)的教授(placement officer)在十一月間，同各用人單位電話聯(lián)系時，將根據(jù)系教授會議的這一分類向招聘單位推薦學(xué)生。比如，某某被列入頂尖大學(xué)經(jīng)濟系一類，那么他就會被推薦到這些學(xué)校。需要說明的是，這一排名只對爭取得到面試（即下面說的第三步）有用，而對以后的幾步就沒有什么用了。可見，這種分類機制大大減少了招聘單位的工作量，因為它們只需看少數(shù)被推薦的人的申請材料就可以了。2.第二步：寄出材料(mailing out)通常在十一月、十二月間，招聘單位會根據(jù)負責(zé)安置畢業(yè)生的教授的推薦，向?qū)W生索取材料。學(xué)生寄出的申請材料一般包括如下三項：簡歷(c.v.)、求職論文和指導(dǎo)教授推薦信。一般來說，學(xué)生若自己寄出申請材料而無系里的推薦，找到學(xué)術(shù)工作的機會比較小。招聘單位收到這些材料后，其“招聘委員會”成員分別閱讀申請人的求職論文，并根據(jù)論文質(zhì)量和本單位的需求，決定是否面試。通常每一空缺要面試10人以上。論文質(zhì)量是決定是否面試的最關(guān)鍵的因素。一個尋找工作的博士候選人在十二月底以前若有十個以上的面試的預(yù)約，那么機會就不錯。3.第三步：面試(interview)每年一月初，美國經(jīng)濟學(xué)會召開年會。這個年會的一個重要職能，是提供一個全美國的經(jīng)濟學(xué)家就業(yè)市場運作的場所。起初，參與這一市場的只是美國和加拿大的學(xué)校和機構(gòu)。由于非常成功，后來便不斷擴大，目前已經(jīng)包括了不少歐洲、亞洲和拉美的國家和地區(qū)。近年來，我國的北大和清華也開始參與。在會議召開的三天內(nèi)，全世界幾千名經(jīng)濟學(xué)家和即將取得博士學(xué)位的學(xué)生們聚集在一起。學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)的招聘單位在會場外面試候選人，眾多的供求雙方在同一時間、同一地點見面交談，效率非常之高，場面十分壯觀。由于在很短的時間內(nèi)進行很多面試，往往到最后雙方都筋疲力盡。面試通常持續(xù)半個小時。面試的人包括3至5名招聘委員會的成員，和某些同被面試人相同研究領(lǐng)域的教授。面試的人通常會問三個問題：論文要點是什么？有什么其它研究計劃？和能教什么課？為了回答第一個問題，被面試人要在五至十分鐘內(nèi)概述其論文要點（這被稱作“spiel”)。參加過面試的人發(fā)現(xiàn)，開始的一、兩分鐘給人的印象最深刻，因此也最為關(guān)鍵。面試后，招聘委員會決定是否邀請該人到本校來演講論文。通常一個空缺要邀請三至五人來演講。因此，如果面試后，一個人得到三個以上這樣的邀請，那么最終得到至少一個工作聘用的機會就比較大了。語言表達能力欠缺的人，在面試時會比較吃虧。4. 第四步：校園訪問(campus visit)每年的一、二月是經(jīng)濟學(xué)家就業(yè)市場的繁忙季節(jié)。如果某系有二、三個空缺，那末就要邀請十名左右的博士候選人來校訪問。每一個候選人的訪問通常是一整天。這其中最重要的是論文演講(seminar)，也稱求職演講(job talk)。在演講的一個半小時中，將全面考驗演講人各方面的能力，包括將來的教學(xué)能力。校園訪問的另一項內(nèi)容，是候選人與系內(nèi)教授的個別談話，交流各自的研究興趣。因此，一個人與同事的交流能力是校園訪問中的一項重要內(nèi)容。由于就業(yè)是雙向選擇，校園訪問也是候選人了解該學(xué)校和系（院）的好機會。系主任和院長會借此機會介紹該校工資、福利、教學(xué)負擔(dān)、科研支持等具體事宜。面試時，參加的人有限，而論文演講時，參加的人就較多，包括那些研究別的領(lǐng)域中的教授。因此，候選人需花很大精力準備這場演講。不僅要使你的研究領(lǐng)域里的人欣賞、喜歡，而且也要能與那些在你的研究領(lǐng)域之外的人溝通，引起他們的興趣。5.第五步：受聘協(xié)商(bargaining)各校在接待完所有的訪問后，由全體教授表決給出聘用信(job offer)。這通常在二月份。一般學(xué)校會給半個月到一個月的答復(fù)期限，特殊情況可延長。因此在三月份的時候，候選人將權(quán)衡各個職位的利弊，并與各個單位討價還價。一般來說，對新畢業(yè)的博士而言，在薪水上沒有什么討價還價的余地，可討價還價的主要是頭幾年的暑期補貼（在美國，教授的工資通常只是九個月的，不包括暑期）、頭一兩年的教學(xué)任務(wù)、科研經(jīng)費等。到三月底的時候，美國的經(jīng)濟學(xué)家學(xué)術(shù)就業(yè)市場就已基本上出清。 美國的主要研究型大學(xué)遍布各州，只有少數(shù)城市內(nèi)有兩家或以上的主要研究型大學(xué)。在許多大學(xué)城內(nèi)，非學(xué)術(shù)就業(yè)機會不多。近十年來，由于職業(yè)女性，特別是女博士的大量增加，學(xué)術(shù)就業(yè)市場上出現(xiàn)了一個新問題，即“顯著另一方”(significant others)的工作問題，比如配偶的工作。“雙職工”問題成為決定經(jīng)濟學(xué)家人員配置的一個重要因素，這在美國，過去是沒有的。 三、經(jīng)濟學(xué)家的學(xué)術(shù)職業(yè)道路經(jīng)濟學(xué)家的學(xué)術(shù)職業(yè)(academic career)通常指的是大學(xué)的教授職位 (faculty)。經(jīng)濟學(xué)科同一些自然科學(xué)學(xué)科（如物理、生物）不同，沒有“博士后”的制度，博士畢業(yè)后直接進入教授職位，而博士學(xué)位是取得教授職位的必要條件。在美國，教授職位分為助理教授(assistant professor)，副教授(associate professor)和正教授(full professor)，在日常稱呼中都可稱為教授。美國的大學(xué)中沒有“博導(dǎo)”這一稱呼，所有的教授都有資格指導(dǎo)博士論文并擔(dān)任博士論文委員會主席，只要該校有該學(xué)科的博士項目(Ph.D. program)。有沒有博士項目標志著一所大學(xué)在該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)是否是研究型大學(xué)。需要說明的是，美國的助理教授不是國內(nèi)的“助教”。事實上，在研究型大學(xué)中，助理教授是名副其實的“博導(dǎo)”。取得博士學(xué)位只是學(xué)術(shù)生涯的開始。在開始工作的前一、二年，需要把畢業(yè)論文修改、送交學(xué)術(shù)雜志發(fā)表。經(jīng)濟學(xué)的論文發(fā)表周期很長，從提交到發(fā)表需要兩至三年，甚至更長時間。學(xué)術(shù)雜志的文章采取同行評議(peer review)，經(jīng)過匿名審稿(anonymous refereeing)。新博士找到學(xué)術(shù)工作后，在經(jīng)濟系的第一個工作合同通常是3至4年的期限，職稱是“終身軌”(tenure track)的助理教授。第二個合同是又一個3年，通常仍然是助理教授。終身軌是說校方必須在第二個合同終止之前，決定是否給予“終身教職”(tenure)。這可以防止校方無期限地拖延給予終身教職。終身教職的含義是，學(xué)校不能辭退有終身教職的教授。但有一種情況除外。在美國大學(xué)，聘用的單位，和給予終身教職的單位，是系（或院）而不是學(xué)校。因此，如果學(xué)校決定關(guān)閉整個系，那么即使你是有終身教職的教授，學(xué)校也無法律責(zé)任留用你。但是，在任何時候，有終身教職的教授自己總可以另覓高枝。在絕大多數(shù)學(xué)校的通常情況下，副教授是有終身教職的，但有特例。比如，個別大學(xué)第二個合同給予的都是無終身教職的副教授職稱（associate professor without tenure）。又比如，在有些大學(xué)，雖然大多數(shù)副教授是有終身教職的，但不排除無終身教職的副教授。特別是某人在獲得終身教職前轉(zhuǎn)換學(xué)校，新的學(xué)校會給予一個無終身教職的副教授職稱。需要指出的是，有終身教職的副教授(associate professor with tenure)不應(yīng)翻譯成“終身副教授”，后者容易被誤解為終身只是副教授。如果繼續(xù)保持研究和教學(xué)的水平，經(jīng)過五、六年時間可從有終身教職的副教授升到正教授。在美國，所有的正教授都有終身教職。把有終身教職的正教授翻譯成“終身教授”一般不會引起誤解。 評終身教職（tenure review）是學(xué)術(shù)職業(yè)道路上最為關(guān)鍵的一環(huán)。它的過程復(fù)雜，不確定因素很多。評終身教職時，通常系主任先指定一個三人“臨時委員會”(ad hoc committee)，由它擬寫一份詳細的評審報告,提交系的全體有終身教職的教授們討論、表決。投票規(guī)則不是按照簡單多數(shù)法則，而是要求幾乎一致同意，有個別人反對即可否決。系通過后，由系主任擬寫一份綜合全系意見的報告送交院和校。這兩級的評審委員會中的任何一級都有否決權(quán)。只有當這兩級的評審委員會都通過后，校長才正式發(fā)出聘書。 評終身教職時，對待研究和教學(xué)的權(quán)重在不同類型的大學(xué)是不同的。一般來說，研究型大學(xué)的經(jīng)濟系重點是看被評人的研究水平。職業(yè)學(xué)院（商學(xué)院、公共管理學(xué)院等）對教學(xué)非常重視，但領(lǐng)先商學(xué)院和公共管理學(xué)院評終身教職也主要看研究水平。在獨立的文科學(xué)院那里，教學(xué)則是最重要的。系臨時委員會的評審報告，對被評人的研究水平作出評價，主要包括兩方面內(nèi)容。一方面，是由委員會的成員分別閱讀被評審人已發(fā)表的和已完成但尚未發(fā)表的論文，對主要論文寫出詳細的綜述，并在此基礎(chǔ)上對其研究工作的整體水平作出評價。這可以被看作是“內(nèi)部評價”。另一方面，是由系主任出面索取校外教授的評審信(outside letter)，通常在5至10封之間。這些教授，必須是同一領(lǐng)域或相近領(lǐng)域中世界范圍內(nèi)的權(quán)威，往往是頂尖大學(xué)或領(lǐng)先大學(xué)中的教授。這些信被認為是學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)、學(xué)校以外的專家的“外部評價”。這些信的內(nèi)容，除了對被評人的研究的創(chuàng)造性、重要性和影響力作出評價外，還拿被評人同其他的，在同一領(lǐng)域內(nèi)、同一時期畢業(yè)的人(same cohort)作比較，包括判斷被評人是否有資格在寫信人自己所在的大學(xué)被評為終身教職。這種“相對比較”，往往包含很多信息，對最終決定有較大影響。如果評審人說，被評人比某某還要出色，而某某已在與被評人所在的學(xué)校相當或更好的學(xué)校拿到終身教職，那么這就是一封有利的信。如果某封信說，被評人不太可能在寫信人的學(xué)校拿到終身教職，而該校并不比被評人所在的學(xué)校好，那么，這就是一封不利的信。 由此看出，無論是內(nèi)部評價還是外部評價，都是主觀評價。在美國的學(xué)術(shù)界，由于“職業(yè)標準”(professional standard)已趨完善，這種主觀評價方式通常來說運行良好。值得一提的是，在經(jīng)濟系評終身教職時，美國的頂尖大學(xué)和領(lǐng)先大學(xué)，并不采用任何一種論文發(fā)表的數(shù)量指標，也不按照某種公式計算分數(shù)（比如以刊物質(zhì)量加權(quán)的論文發(fā)表的數(shù)量和）。原因是，雖然這些信息相對來說比較客觀，但在衡量論文質(zhì)量上都過于粗糙。還值得注意的是，現(xiàn)在在經(jīng)濟學(xué)學(xué)科內(nèi)，單個作者的論文已經(jīng)越來越少，甚至博士論文的部分章節(jié)都允許與其他人合寫。一篇論文若是多人合著的話，按慣例，署名的順序是按照姓氏字母順序的排列。因此，在美國，經(jīng)濟學(xué)論文的署名順序不包含任何有關(guān)作者貢獻程度的信息。四、經(jīng)濟學(xué)家的非學(xué)術(shù)職業(yè)道路非學(xué)術(shù)職業(yè)(non-academic career)是經(jīng)濟學(xué)博士的重要就業(yè)途徑。非學(xué)術(shù)機構(gòu)看重博士生所受訓(xùn)練及本身素質(zhì)的價值。經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)生流向的非學(xué)術(shù)職業(yè)包括兩大類。一類是非贏利機構(gòu)，包括國際經(jīng)濟組織（像世界銀行、國際貨幣基金組織）、美國政府機構(gòu)（像美聯(lián)儲、財政部）、智囊?guī)欤ㄏ裉m德公司）。