期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識：期貨市場監(jiān)督管理.docVIP

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識：期貨市場監(jiān)督管理 導語：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。 期貨從業(yè)資格考點輔導資料：監(jiān)督管理 第四十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責： (一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權; (二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理; (三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理; (四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施; (五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況; (六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督; (七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處; (八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動; (九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 第四十八條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施： (一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查; (二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證; (三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明; (四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料; (五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存; (六)查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶; (七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日; (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。 【例1.29多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。xx年9月真題 A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人 C.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料 D.查閱、復制當事人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料 【答案】ABCD 第四十九條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。 對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。 必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。 第五十一條國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。 【例1.30單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由()制定。xx年3月真題;xx年3月真題 A.國務院 B.國務院期貨監(jiān)督管理機構 C.國務院財政部門 D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 【答案】D 第五十二條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 【例1.31多選題】下列哪些主體應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?()【xx年3月真題;xx年9月真題】 A.客戶 B.非期貨公司結算會員 C.期貨公司 D.期貨保證金存管銀行 【答案】ABCD 第五十三條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。 【例1.32單選題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告()。xx年9月真題 A.國務院期貨監(jiān)督管理機構 B.期貨保證金存管銀行 C.期貨公司 D.期貨交易所 【答案】A 第五十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。 【例1.33多選題】根據(jù)期貨交易管理條例，國務院期貨監(jiān)督管理機構對()的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。xx年11月真題 A.其他期貨經(jīng)營機構 B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 C.期貨公司 D.期貨交易所 【答案】ABCD 第五十五條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。 【例1.34多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對下列()風險監(jiān)管指標做出規(guī)定。xx年7月真題 A.期貨公司固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)的比例 B.期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例 C.期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例 D.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例 【答案】BCD 第五十六條期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。 期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： (一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務; (二)停止批準新增業(yè)務或者分支機構; (三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利; (四)限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利; (五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利; (六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用; (七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。 對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。 對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。 【例1.35單選題】被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關措施。xx年11月真題 A.5日 B.10日 C.3日 D.15日 【答案】C 第五十七條期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施： (一)通知出境管理機關依法阻止其出境; (二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。 【例1.36判斷題】期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。()xx年9月真題 【答案】正確 第五十九條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。 第六十條期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。 【例1.37單選題】根據(jù)期貨交易管理條例，()可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料。xx年3月真題;xx年11月真題 A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B.期貨交易所 C.期貨保證金存管銀行 D.國務院期貨監(jiān)督管理機構 【答案】D 第六十一條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 【例1.38多選題】()時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務