證券市場基礎知識(2011版)答案 時代光華.doc

證券市場基礎知識(2011版)單選題1.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指（）。 回答：正確 1. A 20世紀初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段 2. B 19291933年 3. C 第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代 4. D 從20世紀70年代開始至今 2.股權分置改革是為解決（）市場相關股東之間的利益平衡問而采取的舉措。 回答：正確 1. A B股 2. B H股 3. C A股 4. D N股 3.我國公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。 回答：正確 1. A 賬面價格 2. B 票面金額 3. C 清算階值 4. D 內在價值 4.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段 回答：正確 1. A 萌芽期 2. B 發(fā)展期 3. C 整頓期 4. D 再度發(fā)展期 5.關于債券的票面要素描述止確的是（） 回答：正確 1. A 為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行中長期債券 2. B 當本來市場利率趨于下降時應選擇發(fā)行期限較長的債券 3. C 一般來說，期限較長的債券流動性差，是風險相對較大，票面利率應該走得高一些 4. D 流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受 6.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（） 回答：正確 1. A 1年以內 2. B 1年以上2年以內 3. C 1年以上5年以內 4. D 5年以上 7.按照（）證券投資基金可以區(qū)分為主動型和被動型基金 回答：正確 1. A 基金的運作方式不同 2. B 投資目標劃分 3. C 投資理念的不同 4. D 投資標的劃分 8.按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。 回答：正確 1. A 公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品 2. B 股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品 聯(lián)結型產(chǎn)品 3. C 收益保證型和非收益保證型 4. D 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品 9.下列有關金融期貨敘述不正確的是（ ）。 回答：正確 1. A 金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 2. B 在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機構 監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求 3. C 金融期貨交易是非標準化交易 4. D 金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度 10.證券包銷是指（）。 回答：正確 1. A 證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式 2. B 證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證券全剖自行購入的承銷方式 3. C 證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式 4. D 證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式 11.詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票待有期限不少于（）。 回答：正確 1. A 1個月 2. B 3個月 3. C 6個月 4. D 12個月 12.證券公司內部控制的目標不包括（ ）。 回答：正確 1. A 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 2. B 防范經(jīng)營風險和道德風險 3. C 保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平 4. D 保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、 及時 13.資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格凈資產(chǎn)不少于（）。 回答：正確 1. A 1000萬元 2. B 500萬元 3. C 300萬元 4. D 200萬元 14.上市公司信息披露應遵循的原則不包括（）。 回答：錯誤 1. A 全面原則 2. B 真實原則 3. C 準確原則 4