律所并購(gòu)重組法律盡職調(diào)查清單.doc

法律盡職調(diào)查清單 *律師事務(wù)所關(guān)于【】有限公司的法律盡職調(diào)查清單致：【】有限公司*律師事務(wù)所 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受*的委托，為對(duì)【】有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）進(jìn)行股權(quán)投資之目的而制作本法律盡職調(diào)查清單。本清單涉及的范圍系截至本清單發(fā)出之日本所根據(jù)掌握的本項(xiàng)目情況而確定的調(diào)查內(nèi)容。隨著本項(xiàng)目的推進(jìn)和盡職調(diào)查工作的展開(kāi)，盡職調(diào)查的范圍可能會(huì)增加，由此要求貴公司對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步的解釋、說(shuō)明，并進(jìn)一步提供文件和材料。 一、公司及子公司、分公司基本情況1、到公司注冊(cè)地工商行政管理機(jī)關(guān)查詢(xún)并打印一整套在工商局存檔的公司、子公司、分公司工商登記資料（要求工商局蓋章），包括：（1）設(shè)立登記申請(qǐng)文件（包括股東協(xié)議、章程、驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等）（2）歷次工商變更（包括股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)范圍等事項(xiàng)的變更）相關(guān)文件。2、公司及子公司、分公司基本證件：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2）開(kāi)戶(hù)許可證（3）稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）（4）組織機(jī)構(gòu)代碼證（5）社保開(kāi)戶(hù)證（6）住房公積金開(kāi)戶(hù)證。3、其他證明文件：（1）歷次工商變更換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2）其他與公司設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的重要文件，包括設(shè)立、歷次變更涉及商務(wù)部/局、發(fā)改委、外匯局等相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)/備案/登記文件。二、股東及實(shí)際控制人1、公司各法人股東的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件、最新章程。2、自然人股東的身份證（二代）復(fù)印件及個(gè)人簡(jiǎn)歷（含工作履歷）。3、如自然人股東之間的存在親屬關(guān)系，如是，請(qǐng)?zhí)峁┱f(shuō)明。是 / 否4、自然人股東與法人股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如是，請(qǐng)?zhí)峁┱f(shuō)明。是 / 否5、機(jī)構(gòu)股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如是，請(qǐng)?zhí)峁┱f(shuō)明。是 / 否6、各股東之間是否存在關(guān)于股權(quán)的特定安排，如是，請(qǐng)?zhí)峁┱f(shuō)明。是 / 否。4、外方股東（如有）需提供證明其主體資格的相應(yīng)證件復(fù)印件。三、主營(yíng)業(yè)務(wù)、行業(yè)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)1、公司生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的主要產(chǎn)品需遵守的國(guó)家及/或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2、公司取得的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，包括但不限于與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的行政許可、授權(quán)或批復(fù)、批號(hào)以及資質(zhì)證書(shū)等。3、公司產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)，包括質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)，質(zhì)量檢驗(yàn)證書(shū)等，以及公司產(chǎn)品或品牌等獲得的評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)勵(lì)或其他榮譽(yù)。4、請(qǐng)根據(jù)公司取得的上述證書(shū)，填列以下表格：序號(hào)證書(shū)名稱(chēng)頒發(fā)機(jī)關(guān)內(nèi)容頒證時(shí)間有效期備注1【】2四、財(cái)務(wù)1、請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱鼉赡辏?013、2014）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及其附注以及2015年一期的財(cái)務(wù)報(bào)表。 2、請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱鼉赡辏?013、2014）企業(yè)所得稅匯算清繳報(bào)告。五、主要資產(chǎn)填寫(xiě)下述表格，包括有權(quán)屬證書(shū)的相關(guān)資產(chǎn)以及實(shí)際占有使用但尚未辦理相關(guān)證書(shū)的資產(chǎn)，租賃使用的請(qǐng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)：1、房產(chǎn)序號(hào)編號(hào)房屋坐落用途面積（）他項(xiàng)權(quán)利12租賃的物業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┳赓U合同及租金支付憑證。2、土地序號(hào)證書(shū)編號(hào)坐落面積（）用途使用權(quán)類(lèi)型期限他項(xiàng)權(quán)利12已簽署土地出讓合同的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同、已付款的相關(guān)憑證。3、專(zhuān)利序號(hào)專(zhuān)利名稱(chēng)專(zhuān)利類(lèi)型專(zhuān)利號(hào)專(zhuān)利權(quán)人權(quán)利期限申請(qǐng)日狀態(tài)12注：含他人授權(quán)公司使用或公司授權(quán)他人使用。4、商標(biāo)序號(hào)商標(biāo)注冊(cè)號(hào)核定的商品類(lèi)別有效期限取得方式12注：含他人授權(quán)公司使用或公司授權(quán)他人使用。六、重大債權(quán)債務(wù)及合同1、公司目前正在履行的重大合同，包括：（1）正在履行的原材料采購(gòu)合同、委托生產(chǎn)合同、產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、運(yùn)輸合同等主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程涉及的合同（請(qǐng)?zhí)峁┱诼男械那?0大合同）。序號(hào)合同名稱(chēng)供方需方合同內(nèi)容合同金額12（2）正在履行的招、投標(biāo)合同及中標(biāo)通知書(shū)。（3）正在履行的借款合同和擔(dān)保合同。請(qǐng)?zhí)顚?xiě)貸款情況表格：序號(hào)貸款銀行合同名稱(chēng)編號(hào)借款期限金額擔(dān)保人擔(dān)保類(lèi)型12（4）正在履行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同，技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記、備案文件，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、域名、非專(zhuān)利專(zhuān)有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議。2、其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議等文件，以及其他關(guān)于或有負(fù)債的情況說(shuō)明。七、公司治理及規(guī)范性運(yùn)作1、公司目前組織機(jī)構(gòu)圖，請(qǐng)注明股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及公司部門(mén)設(shè)置及負(fù)責(zé)人等。2、公司股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（如有）。3、公司最近兩年內(nèi)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等的歷次會(huì)議決議、會(huì)議記錄和會(huì)議通知。4、公司目前執(zhí)行的各項(xiàng)規(guī)章制度，如生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、行政、財(cái)務(wù)、勞動(dòng)保障等各環(huán)節(jié)和部門(mén)的規(guī)章制度。5、公司目前已取得的各政府機(jī)關(guān)出具的合規(guī)證明/守法證明（如有）。八、關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)1、自然人股東的身份證復(fù)印件2、機(jī)構(gòu)股東的現(xiàn)行有效的章程、最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3、控股股東、實(shí)際控制人（如為機(jī)構(gòu)）的全套工商檔案。4、如控股股東、實(shí)際控制人參股/控制了其他企業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┰摰绕髽I(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程（如為合伙企業(yè)，則提供合伙協(xié)議），并提供說(shuō)明。是 / 否5、直接或間接持有公司5%以上股權(quán)的股東的近親屬投資控制的公司或企業(yè)如有，請(qǐng)?zhí)峁┱f(shuō)明，并提供該等企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程。是 / 否6、如公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人存在對(duì)外參股/控制其他企業(yè)的情況，或在其他單位任職，請(qǐng)?zhí)峁┰摰绕髽I(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程。是 / 否九、董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員與核心人員1、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)及核心人員（包括業(yè)務(wù)、技術(shù)、銷(xiāo)售等）（以下合稱(chēng)“高級(jí)管理人員”或“高管”）的名單、簡(jiǎn)歷和聘用合同。并填寫(xiě)下表：序號(hào)姓名性別年齡學(xué)歷現(xiàn)任職務(wù)簡(jiǎn)歷122、公司高管薪酬制度、股權(quán)激勵(lì)制度、競(jìng)業(yè)禁止、保密等情況的安排和協(xié)議以及該等制度及執(zhí)行情況說(shuō)明。3、如有曾受雇于其他單位的，請(qǐng)說(shuō)明其與以前工作單位是否已依法解除勞動(dòng)合同并不附有任何法定義務(wù)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)文件（如保密、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議）。是 / 否4、公司最近兩年董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的變更情況及相關(guān)會(huì)議文件。請(qǐng)?zhí)盍幸韵卤硎觯海?）2013年【】月【】日，公司召開(kāi)【】會(huì)議，通過(guò)【】，自此，公司董事會(huì)成員變更為【】。（2）5、如果公司現(xiàn)任高管曾擔(dān)任過(guò)任何已解散、破產(chǎn)、清算的公司董事、監(jiān)事或經(jīng)理的，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹闆r說(shuō)明。是 / 否6、公司現(xiàn)任高管個(gè)人正在履行的重大合同，如借款以及是否存在重大到期未償義務(wù)/債務(wù)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)文件。是 / 否7、公司與任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行任何交易的所有文件（如有）。十、勞動(dòng)與社會(huì)保障1、公司最近一次統(tǒng)計(jì)的員工總數(shù)及按部門(mén)統(tǒng)計(jì)列明（請(qǐng)列明截止時(shí)間），如有正式工、臨時(shí)工及其他員工類(lèi)別的，請(qǐng)同時(shí)按類(lèi)別統(tǒng)計(jì)并予以說(shuō)明。填寫(xiě)下表：截至【】年【】月【】日，公司職工總數(shù)【】名，其中與公司直接簽訂勞動(dòng)合同的有【】名，公司為【】名員工繳納社保，為【】名員工繳納了公積金。（未繳納社保、公積金的具體原因：【】名由于【】未繳納【】，【】名由于【】原因未繳納【】。）截至【】年【】月【】日，【子公司名稱(chēng)】職工總數(shù)【】名，其中與子公司直接簽訂勞動(dòng)合同的有【】名，子公司為【】名員工繳納社保，為【】名員工繳納了公積金。（未繳納社保、公積金的具體原因：【】名因?yàn)椤尽?，【】名因?yàn)椤尽俊＃┱?qǐng)公司、子公司分別填寫(xiě)，繳納社會(huì)保險(xiǎn)、公積金情況如下：序號(hào)類(lèi)型人數(shù)繳納比例備注1養(yǎng)老個(gè)人公司2醫(yī)療個(gè)人公司3工傷個(gè)人公司5生育個(gè)人公司6失業(yè)個(gè)人公司7公積金個(gè)人公司合計(jì)2、現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同版本。如簽署集體合同的，請(qǐng)同時(shí)提供集體合同。列表統(tǒng)計(jì)截至目前已簽訂勞動(dòng)合同人數(shù)、未簽訂勞動(dòng)合同人數(shù)，說(shuō)明未簽訂勞動(dòng)合同的具體原因。3、最近一年為職工繳納五險(xiǎn)一金的繳納憑證。4、關(guān)于員工/勞動(dòng)人力資源管理方面的內(nèi)部管理規(guī)章制度和員工手冊(cè)。 5、職工福利（如年金、除社會(huì)保險(xiǎn)外的住房公積金和商業(yè)保險(xiǎn)）、獎(jiǎng)勵(lì)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件及繳納憑證。6、最近兩年公司作為主體的勞動(dòng)仲裁或訴訟資料。 7、公司與員工簽訂的培訓(xùn)協(xié)議、保密協(xié)議及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。 十一、稅務(wù)1、公司目前適用的主要稅種和稅率。2、公司是否享有稅收優(yōu)惠政策，如有，請(qǐng)?zhí)峁┡鷾?zhǔn)文件及優(yōu)惠依據(jù)，包括相關(guān)法規(guī)、政策等。3、最近兩年公司獲得的任何有關(guān)國(guó)家或地方政府向公司提供的補(bǔ)助及/或補(bǔ)貼的協(xié)議、批準(zhǔn)等文件。4、高新技術(shù)企業(yè)的，請(qǐng)?zhí)峁└咝录夹g(shù)企業(yè)申報(bào)文件和認(rèn)定文件。十二、環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1、公司及子公司、分公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的環(huán)境影響評(píng)價(jià)驗(yàn)收和批復(fù)報(bào)告。 2、如涉及排污，請(qǐng)?zhí)峁┡盼墼S可證。是 / 否2、公司最近兩年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問(wèn)題、發(fā)生安全事故而發(fā)生的訴訟、仲裁、行政處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如判決書(shū)、裁決書(shū)、行政處罰通知書(shū)）。是 / 否3、公司產(chǎn)品質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)等的相關(guān)資質(zhì)、認(rèn)證證書(shū)等。公司是否被質(zhì)量監(jiān)督機(jī)關(guān)行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)處罰文件。是 / 否十三、重大訴訟、仲裁和行政處罰1、公司成立以來(lái)發(fā)生的重大訴訟、仲裁和行政處罰（重大是指涉案標(biāo)的額重大或?qū)井a(chǎn)生的影響后果重大），如有，請(qǐng)?zhí)峁┧痉C(jī)關(guān)及行政機(jī)關(guān)作出的生效法律文書(shū)以及案件進(jìn)展情況法律文書(shū)。是 / 否2、最近兩年公司高級(jí)管理人員涉及的任何訴