內部審核及供應商監(jiān)查產品環(huán)境體系.ppt

內部審核及供應商監(jiān)查 產品環(huán)境體系 QMC產品環(huán)境體系事務局 主要內容 內部審核程序說明 內部審核檢查表解說 供應商監(jiān)查程序說明 供應商監(jiān)查表解說 審核實施 內部審核程序 目的 通過內部審核客觀地驗證公司產品環(huán)境體系 PES 的適宜性和有效性 并為其不斷改進提供依據 以適應內部和外部的要求 內部審核程序 適用范圍 適用于本公司產品環(huán)境體系相關的直接及間接部門 內部審核程序 內審頻次 每年進行兩次產品環(huán)境體系內部審核 原則上在3月和10月進行 在以下情況可適當追加 有客戶嚴重投訴 連續(xù)投訴或嚴重退貨有重要客戶進行第二方評審前 分發(fā)報告 首次會議與實施 制訂糾正 預防措施 效果驗證 制訂審核計劃 No 批準 挑選組員組成內審組 批準 發(fā)出不符合項報告 編寫審核報告 管理評審 QOS 保存 Yes No 實施糾正 預防措施 制訂內審工作計劃 NO OK 末次會議 01 02 04 內部審核程序 流程 內部審核檢查表 評分標準 8分 完全符合6分 絕大部分符合 有微小偏差4分 部份符合 有較大偏差0分 完全不符合0分 4分的項目 開出不符合報告6分的項目 開出建議項 內部審核檢查表 經營負責人 是否制定有環(huán)境方針 并定期評審 是否任命環(huán)境管理負責人 并明確其職責和權限 是否確認產品環(huán)境品質保證體系的適宜性 有效性 是否在組織內部徹底傳達產品環(huán)境品質保證的重要性 內部審核檢查表 環(huán)境管理負責人 是否建立產品環(huán)境管理體系 有無內部審核規(guī)定 且按規(guī)定實施內部審核 是否任命有資格的內部審核員 審核員有無審核與自己相關的工作 對于內部審核發(fā)現的不符合項 是否要求責任部門進行改善并確認效果 內部審核結果是否向經營負責人進行匯報并執(zhí)行其指示 內部審核檢查表 環(huán)境管理負責人 法律法規(guī)和顧客的環(huán)境要求事項是否在公司內外進行適當的傳達 環(huán)境管理物質不合格時 是否在48小時內向顧客進行匯報 內部審核檢查表 品質保證部 產品環(huán)境管理體系 當法律法規(guī)或顧客要求更改時 是否組織相關部門 對已建立的產品環(huán)境管理體系進行評審以確保體系的適宜性和有效性 內部審核檢查表 品質保證部 供應商監(jiān)查 監(jiān)查對象的選定基準是否明確 是否制定年度供應商監(jiān)查計劃 是否按計劃實施供應商監(jiān)查 監(jiān)查發(fā)現的不符合項是否要求供應商進行改善并確認效果 對未滿足監(jiān)查合格標準的供應商是否進行督促改善 內部審核檢查表 品質保證部 文件 記錄的管理 是否明確規(guī)定需要管理的文件 記錄等 文件的舊版和新版是否可以識別 是否規(guī)定文件的保存期限為三年以上 內部審核檢查表 品質保證部 信息傳達 是否建立信息溝通程序以規(guī)定公司內 外信息傳達和交流的途徑 適用的法律法規(guī)或顧客相關的產品環(huán)境信息是否向相關部門進行適當的傳達和指示 內部審核檢查表 品質保證部 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境體系相關教育 培訓計劃 是否按計劃實施產品環(huán)境相關教育 培訓 內部審核檢查表 信賴性試驗中心 資格認定 進行ICP XRF測定的作業(yè)者是否經過適當培訓 并經考核合格 當內部測定儀器出現故障時 依賴測定的外部機構是否有資格 內部審核檢查表 信賴性試驗中心 測定數據的有效性 ICP XRF測定方法是否明確 是否符合H1002Section 上記述的測定標準 有無程序規(guī)定測定儀器的日常點檢 維護和校準 是否按程序對測定儀器進行日常點檢 維護并保持相應的實施記錄 內部審核檢查表 信賴性試驗中心 測定數據的有效性 是否對測定儀器進行定期的校準 使用時間是否在有效的校準期限內 測定報告是否經過授權人員的承認后才提出 ICP XRF的判定基準是否明確 內部審核檢查表 購買開發(fā)部 供應商的選定 選定供應商時是否考慮滿足H1002section 選定標準是否明確 新供應商交易前是否簽回了保證書 是否向新供應商發(fā)行最新版H1002section 標準 傳達公司的環(huán)境管理物質要求 內部審核檢查表 購買開發(fā)部 部品的選定 SONY部品的4種指定原材料是否從GP認定供應商處購買 部品檢定時 是否要求供應商提供不使用證明書 成分表 或MSDS 測定報告 適用對象 內部審核檢查表 購買開發(fā)部 文件 記錄的管理 部品圖紙 仕樣書變更時 是否及時從供應商處回收舊版 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 購買開發(fā)部 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 內部審核檢查表 采購部門 供應商管理 是否將產品環(huán)境品質的保證能力作為供應商年度評價的基準 IQC受入測定不合格時發(fā)行的不良發(fā)生聯絡書 是否及時傳達給供應商采取糾正預防措施 內部審核檢查表 采購部門 信息傳達 是否向供應商發(fā)行最新版的H1002section 標準 傳達我司的環(huán)境管理物質要求 內部審核檢查表 采購部門 變更管理 是否制定變更管理程序 是否要求供應商發(fā)生變更時 提交變更管理確認書 內部審核檢查表 采購部門 文件 記錄的管理 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 采購部門 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 內部審核檢查表 設計部門 圖紙標識管理 部品圖紙上是否記載禁止使用H1002section 1級物質的信息 SONY指定的4種原材料 相關圖紙上是否明確記載了從GP認定供應商處購買的信息 內部審核檢查表 設計部門 部品的檢定 檢定 變更 時 是否確認供應商提交的不使用證明書 成分表 或MSDS 測定報告 適用對象 不使用證明書 成分表是否使用有效版本 對于包裝材料 是否按照H1002section 規(guī)定進行檢定 內部審核檢查表 設計部門 部品的檢定 是否確認供應商提供的測定報告有效期為一年 內制部品的檢定是否執(zhí)行與外購部品相同的產品環(huán)境要求 內部審核檢查表 設計部門 文件 記錄的管理 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 設計部門 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 內部審核檢查表 QC 受入檢查 是否制定環(huán)境管理物質的檢驗標準 包括測定對象部品的確定 測定頻次 允許濃度 測定對象部品是否都進行測定 測定頻次是否依據檢驗標準 內部審核檢查表 QC 受入檢查 判定合格的部品 是否具有不使用證明書 成分表 或MSDS 測定報告 適用對象 構成部品的所有單一材料是否都有成分表或測定報告 適用對象 供應商提供的測定報告有效期是否滿足一年 內部審核檢查表 QC 受入檢查 有無不合格品的控制程序 測定不合格時 是否發(fā)出 不良發(fā)生聯絡書 并對改善效果進行確認 內部審核檢查表 QC 出貨管理 出貨前是否對環(huán)境管理物質進行確認 發(fā)生環(huán)境不合格時 是否向環(huán)境管理負責人進行報告 內部審核檢查表 QC 文件 記錄的管理 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 QC 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 內部審核檢查表 生產部門 生產管理 生產前是否確認部品或材料的現品票上蓋有合格印和環(huán)保印章 當生產過程中曾使用不合格部品或材料時 是否驗證了后續(xù)生產的產品沒有被污染 并且保持相關的記錄 當生產過程中使用部品或材料出現余料 需要返回倉庫時 是否在包裝箱上進行明確標識 內部審核檢查表 生產部門 文件 記錄的管理 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 生產部門 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 內部審核檢查表 倉庫部門 部品倉庫管理 是否確認來料的外箱現品票上蓋有合格印和環(huán)保印章后 才準予入庫 是否建立專門的環(huán)境管理物質不合格置場 明確標識 且不能停放其他品質不合格品 對生產線的退料 是否確認包裝箱上的合格印及環(huán)保印章后才入庫 內部審核檢查表 倉庫部門 文件 記錄的管理 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 倉庫部門 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 內部審核檢查表 制工部門 污染防止管理 是否定期對制造過程中使用的治 工具等進行驗證 以確認其不含有禁止使用的環(huán)境管理物質 并且保持實施的記錄 有效期為一年 當發(fā)現治 工具中的環(huán)境管理物質不合格時 是否通知相關部門對使用過該治 工具的產品進行追溯和驗證 內部審核檢查表 制工部門 文件 記錄的管理 相關記錄的保存期限是否為3年以上 內部審核檢查表 制工部門 教育 培訓 是否制定產品環(huán)境相關培訓計劃 并實施 供應商監(jiān)查程序 目的 通過現場監(jiān)查評估供應商的產品環(huán)境品質保證能力 督促其建立和完善產品環(huán)境品質體系 提高供應商產品環(huán)境品質保證能力 供應商監(jiān)查程序 適用范圍 適用于公司所有部品和原材料供應商的產品環(huán)境管理體系監(jiān)查 供應商監(jiān)查程序 年度監(jiān)查計劃 QMC每年3月根據各部門IQC提供的需要監(jiān)查的供應商清單編寫年度監(jiān)查計劃 從當年的4月到次年的3月 供應商監(jiān)查程序 監(jiān)查對象選定 年度監(jiān)查對象選定基準交貨數量大 測定頻率高的供應商 上期IQC年度評價等級為C或B 的供應商上期監(jiān)查為附條件合格或不合格的供應商 上期曾經出現顧客產品環(huán)境投訴的供應商 供應商監(jiān)查程序 監(jiān)查對象選定 臨時監(jiān)查對象選定基準新開發(fā)的供應商量產受入測定多次不合格的供應商發(fā)生顧客投訴的供應商 供應商監(jiān)查程序 監(jiān)查頻率 原則上一年一次監(jiān)查 以下情況追加監(jiān)查次數 a 首次監(jiān)查為不合格b 首次監(jiān)查后測定不合格或發(fā)生顧客投訴以下情況可安排隔期監(jiān)查 上期監(jiān)查合格 且監(jiān)查后未發(fā)生測定不合格或顧客投訴 分發(fā)報告 首次會議與實施 制訂糾正 預防措施 效果驗證 制訂審核計劃 No 批準 挑選組員組成內審組 批準 發(fā)出不符合項報告 編寫審核報告 管理評審 QOS 保存 Yes No 實施糾正 預防措施 制訂內審工作計劃 NO OK 末次會議 01 02 04 供應商監(jiān)查程序 流程 供應商監(jiān)查程序 不符合項報告 內容描述應客觀 準確并獲得供應商的認可 不符合項報告必須在末次會議上發(fā)放給供應商 并要求其在5個工作日回復糾正預防措施 視不符合項報告的嚴重程度決定是否進行實地驗證 供應商監(jiān)查程序 不符合項報告編號 E 05 C006 01 01 環(huán)境監(jiān)查 FHP生產年度 供應商代碼 本期監(jiān)查次數 不符合項流水號 供應商監(jiān)查程序 評分方法 總分100分環(huán)境體系 30分設計 試生產過程 16分批量生產過程 30分變更管理 12分異常處理 12分 供應商監(jiān)查程序 評分方法 環(huán)境體系適用項目數 環(huán)境體系項目總數 環(huán)境體系不適用的項目總數其他項目評分方法相同最后得分 各項目得分總和 供應商監(jiān)查程序 評定標準 備注 如果供應商不回復不符合糾正報告 評定等級降一級 供應商監(jiān)查表 評分標準 7分 完全符合5分 絕大部分符合 有微小偏差3分 部份符合 有較大偏差0分 完全不符合0分 3分的項目 開出不符合報告5分的項目 開出建議項 供應商監(jiān)查表 環(huán)境體系 是否建立了環(huán)境管理體系 是否符合豐達公司H1002section 第12版 基于環(huán)境計劃 環(huán)境方針的策劃是否系統化 環(huán)境管理 質量 環(huán)境關聯物質的有關信息必須傳達到需要傳達的部門 供應商監(jiān)查表 環(huán)境體系 是否制定了教育培訓的規(guī)定和標準類文件 是否在實施教育培訓 教育 培訓的實施 供應商監(jiān)查表 環(huán)境體系 有內部監(jiān)查規(guī)定嗎 包括環(huán)境關聯物質也進行審核了嗎 內部監(jiān)查 供應商監(jiān)查表 設計 試生產過程 新供應商的選擇標準明確嗎 新原材料 零部件的選擇標準明確嗎 供應商 外協 材料 零部件的選擇 對材料供應商提出了環(huán)境管理的要求嗎 供應商監(jiān)查表 設計 試生產過程 能對顧客作出保證嗎 采購的回收利用材料能作出保證嗎 供應商 外協 材料 零部件的選擇 完成了MSDS 成分表 IC 數據管理嗎 供應商監(jiān)查表 設計 試生產過程 能對現有零部件 原材料的進行驗證嗎 規(guī)定了批量生產產品交付時的包裝規(guī)格了嗎 供應商 外協 材料 零部件的選擇 對周轉箱等的廢棄處理進行了管理嗎 供應商監(jiān)查表 批量生產過程 對采購的零部件 原材料 是否制定了質量及環(huán)境管理物質的檢驗方法 采購零部件的質量判定 是否按照檢驗標準進行了檢驗 供應商監(jiān)查表 批量生產過程 對生產設備 機器 測試設備和器具 包括ICP 是否進行日常的檢查 設備的管理 供應商監(jiān)查表 批量生產過程 驗證并保證是無鎘工廠 包括包裝材料 生產過程中環(huán)境管理物質的控制 是否防止了生產過程中的環(huán)境管理物質 1級 的混入 泄漏 污染 供應商監(jiān)查表 批量生產過程 提出了環(huán)境方面的要求嗎 二次分承包方 是否通過監(jiān)查進行了確認 供應商監(jiān)查表 批量生產過程 出廠檢驗 是否根據出廠檢驗標準進行檢驗 是否進行了記錄 供應商監(jiān)查表 批量生產過程 庫存是否與材料一覽表一致 是否有長期庫存管理的規(guī)定 倉庫管理 是否在H1002section 變更的同時進行了應對 供應商監(jiān)查表 變更管理 變更的定義和范圍是否明確 需要向豐達申報的變更和不需向豐達申報的變更的區(qū)分規(guī)定是否明確 進行變更時 是否進行社內事前確認 變更管理 變更管理確認書的提出 供應商監(jiān)查表 變更管理 是否進行過變更的可否判斷 在二次分承包方 零部件供應商進行變更時 是否就其變更內容對質量 環(huán)境管理物質也進行了確認 變更管理 變更管理確認書的提出 供應商監(jiān)查表 異常處理 不適合品發(fā)生后 是否向環(huán)境責任者報告 對于不合格批次是否進行跟蹤 特別指定 異常處理 對不合格批次是否進行了恰當的處置 采取了措施 供應商監(jiān)查表 異常處理 對策的內容是否向類似品水平 橫向 展開 有不合格品流出到豐達如何處理 異常處理 鎘含有部品的廢棄方法 是不是按照相關法律處理 實施審核的步驟首次會議審查并記錄客觀證據審核技巧撰寫不符合項末次會議審核報告發(fā)出 審核實施 實施審核的四個步驟首次會議審查并記錄客觀證據評審客觀證據并準備不符合項的陳述末次會議 實施審核的步驟 首次會議是和受審核方管理層 或適當時也包括受審核領域的負責人參加的一個會議 目的確認審核計劃簡單介紹審核如何進行確認溝通渠道提供受審核方提問的機會 首次會議 目的 審核組長應主持首次會議 并 介紹審核小組 認識出席人員 評審審核的目的 范圍和準則 概括審核所用的方法和程序 記錄 抽樣 分組 公布審查結果 審核組長提問 終止審核的情形 建立與受審核方的溝通 確定所需的資源和設施 介紹并評審審核安排 保密性 確定末次會議的日期和時間 上訴過程 首次會議 查核清單 從以下方面確定要求相關的質量體系標準的要求手冊 程序或作業(yè)指導書所陳述的要求部門經理或授權人員所提出并被批準施行的要求合約 或者認可的標準 規(guī)范 法規(guī)或章程等的要求 審查并記錄客觀證據 審核準則 選取審核樣本時 應考慮 相關性代表性樣本的風險 樣本不一致 樣本可能不準確 審查并記錄客觀證據 審核樣本選取 體系滿足要求嗎 體系被有效地實施嗎 體系在實際中有效嗎 審查并記錄客觀證據 三個問題 審查并記錄客觀證據 流程 信息來源 通過適當的樣本和驗證收集 審核證據 比較標準進行評估 審核發(fā)現 評審 審核結論 審核證據基于樣本 因而審核具有不確定性 而根據審核結論采取措施時 也要明白這個不確定性 所看到的管理層成員所告訴你的公司政策或做法操作人員所告訴你的 他們自己對作業(yè)程序或工作規(guī)程的理解客觀證據還包括文件或產品的標識發(fā)現證據的場所觀察期間在場的人 審查并記錄客觀證據 客觀證據 記錄客觀證據時應注意記錄面談人的姓名職位面談人所作的陳述文件的標識和更改狀態(tài)設備或部件的標識和序號所審查樣本的范圍地點事件的時間和地點環(huán)境狀況的描述 審查并記錄客觀證據 記錄客觀證據 堅持按審核計劃進行提取樣本 通過觀察發(fā)現證據 再繼續(xù)查看清單 以符合必要的目標注意時間使用查核單來記錄客觀證據并保持到焦點的關注 審查并記錄客觀證據 保持對審核的控制 面談步驟提問傾聽觀察驗證 審核技巧 面談 提問邀請性問題 你可以解釋一下發(fā)生的事嗎 直接問題 下一步你們怎么做 封閉性問題 部門對顧客抱怨也作記錄嗎 無聲的問題 天真的問題 這看起來看