周翊君：建筑承包企業(yè)的分包風(fēng)險(xiǎn)管理.doc

建筑工程承包企業(yè)的分包風(fēng)險(xiǎn)管理摘要：分包是整個(gè)建筑施工業(yè)務(wù)的重要組成部分，能夠提高整個(gè)工程項(xiàng)目的專業(yè)化水平和營(yíng)利水平，但在分包過(guò)程中存在諸如工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工期延誤、安全事故多發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，本文從分包商選擇、合同管理、工程進(jìn)度控制、工程安全質(zhì)量控制等方面采提出了對(duì)策建議。關(guān)鍵詞：建筑承包企業(yè) 分包 分包風(fēng)險(xiǎn)建筑承包企業(yè)出于專業(yè)工程技術(shù)水平或者成本效益的考慮，會(huì)將部分專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包出去，從而提升整個(gè)工程項(xiàng)目的專業(yè)化程度和盈利水平，分包已成為現(xiàn)代建筑工程施工的重要組成部分。合同法、建筑法、招投標(biāo)法等法律法規(guī)對(duì)工程分包有相應(yīng)的規(guī)定，但由于分包風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)就會(huì)出現(xiàn)施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、安全事故頻發(fā)、工程誤期等問題，這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生將給施工承包企業(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失。一、建筑承包企業(yè)分包風(fēng)險(xiǎn)分析（一）來(lái)在于承包企業(yè)的分包風(fēng)險(xiǎn)1.分包商的選擇風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目總承包的方式下，承包商在建筑項(xiàng)目中標(biāo)后會(huì)把一些施工任務(wù)分包給分包商，例如土建、鋼結(jié)構(gòu)工程、建筑幕墻、勞務(wù)等，分包商成為實(shí)際的施工企業(yè)，而承包商不僅要進(jìn)行工程施工，還要做好分包工程的管理，否則，就會(huì)導(dǎo)致“千里之堤毀于蟻穴”。在實(shí)際操作過(guò)程中，承包商忽視分包商的篩選，由于未能根據(jù)工程施工的要求進(jìn)行分包商的選擇，分包商履約能力較弱，不能保質(zhì)保量的完成施工任務(wù)，或者層層分包，嚴(yán)重影響工程施工質(zhì)量和進(jìn)度。如何高效、合理的選擇分包商是承包商需要重點(diǎn)考慮的關(guān)鍵問題。2.分包合同風(fēng)險(xiǎn)分包過(guò)程是承包商和分包商的博弈過(guò)程，而分包合同則是通過(guò)契約對(duì)雙方行為的約束。從法律角度看，分包合同又不僅是承包商與分包商之間的單獨(dú)的經(jīng)濟(jì)合同，而是承包商與業(yè)主簽訂的總承包合同的從合同。分包合同存在的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）分包合同不合法的風(fēng)險(xiǎn)。例如分包商不具備承建分包項(xiàng)目的資質(zhì)，會(huì)導(dǎo)致承包商承擔(dān)分包商工傷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、民事風(fēng)險(xiǎn)，還有可能受到行政處罰。（2）分包合同無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。分包合同作為總承包合同的從合同，其內(nèi)容必須不能與總承包合同沖突，例如建筑規(guī)格、建筑技術(shù)參數(shù)等，如果合同內(nèi)容未經(jīng)業(yè)主同意，合同即為無(wú)效。（二）來(lái)自于分包企業(yè)的分包風(fēng)險(xiǎn)1.分包工程工期風(fēng)險(xiǎn)工程工期是建筑施工合同的重要內(nèi)容之一，必須按照施工進(jìn)度有序組織工程施工才能保證按照合同規(guī)定期限竣工驗(yàn)收。在實(shí)際工作過(guò)程中，分包商獲得分包的施工項(xiàng)目之后，由于管理不善，或者資金、技術(shù)方面的原因，導(dǎo)致施工進(jìn)度拖延滯后，甚至影響到整個(gè)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度。2.分包工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量是工程項(xiàng)目的根本，如果不能有效的對(duì)工程施工進(jìn)行質(zhì)量控制就會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)質(zhì)量隱患。影響建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)很多，以鋼結(jié)構(gòu)分包為例，需要重點(diǎn)控制的事項(xiàng)包括防止構(gòu)建因運(yùn)輸堆放發(fā)生變形，焊接尺寸不準(zhǔn)或變形，焊縫有缺陷導(dǎo)致焊接強(qiáng)度不達(dá)標(biāo)等，某一個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)不到位，都會(huì)給工程項(xiàng)目帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。3.分包工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)分包商安全管理意識(shí)不夠，管理措施不符合安全生產(chǎn)法、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例等法律法規(guī)的要求，價(jià)值建筑施工行業(yè)的特征，導(dǎo)致建筑安全事故頻發(fā)，影響工程施工進(jìn)度，增加了工程施工成本。二、建筑工程分包風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施（一）建筑承包企業(yè)的分包商選擇1.建立合理的分包商庫(kù)分包商庫(kù)的建立是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。對(duì)于分包商庫(kù)中的分包商，承包商應(yīng)全面了解各個(gè)分包商的實(shí)力，包括施工能力、管理能力、財(cái)務(wù)能力、信譽(yù)準(zhǔn)確評(píng)估其核心優(yōu)勢(shì)以及存在的不足，以便于能夠根據(jù)分包工程的需要來(lái)選擇分包商。隨著分包合作的增加，分包商庫(kù)應(yīng)不斷更新，通過(guò)合作提高對(duì)分包商的認(rèn)識(shí)，不斷完善分包商的資料。根據(jù)分包工程的需要和施工實(shí)際不斷增加新的分包商，比如，塔吊勞務(wù)就適合于從當(dāng)?shù)剡x擇分包商。專業(yè)人員配備質(zhì)量管理水平合作記錄、訴訟等行業(yè)地位安全管理水平進(jìn)度控制水平工程施工資質(zhì)機(jī)械設(shè)備成本控制水平等現(xiàn)金流量施工能力財(cái)務(wù)能力管理能力信譽(yù)分包商圖1 分包商評(píng)價(jià)指標(biāo)2.根據(jù)工程施工要求選擇分包商分包商的確定應(yīng)根據(jù)工程施工的具體要求來(lái)選擇，這些具體要求包括承包合同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建筑參數(shù)，還包括分包成本、進(jìn)度、安全、質(zhì)量等方面的考慮。根據(jù)這些方面制定工程項(xiàng)目分包指標(biāo)，根據(jù)這些具體的指標(biāo)對(duì)分包商庫(kù)中的分包商進(jìn)行篩選，如果現(xiàn)有分包商庫(kù)中的分包商無(wú)法達(dá)到要求，應(yīng)考慮尋找新的分包商來(lái)完成分包項(xiàng)目。（二）建筑承包企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理合同的簽訂過(guò)程是雙方博弈的過(guò)程，合同規(guī)定的各種標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利、義務(wù)等從本質(zhì)上上講，是合同參與方對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、分散。1.建筑承包商與業(yè)主的合同建筑承包商在招標(biāo)階段已經(jīng)就工程項(xiàng)目的具體要求有一個(gè)比較完整的認(rèn)識(shí)，在工程項(xiàng)目中標(biāo)之后，應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際情況，充分評(píng)估工程風(fēng)險(xiǎn)水平以及自身的承受能力，努力通過(guò)合同談判來(lái)爭(zhēng)取對(duì)自身有利的條款，應(yīng)明確業(yè)主、承包商承擔(dān)的權(quán)限和責(zé)任，將不可控風(fēng)險(xiǎn)在合同中明確注明，例如由于法律政策變更、不可抗力導(dǎo)致的成本增加、工期延誤不能由承包商負(fù)擔(dān)。工程項(xiàng)目周期長(zhǎng)、資金需求量大，工程款的支付時(shí)間與支付方式非常重要，在合同中應(yīng)當(dāng)明確。對(duì)于合同條款的理解要到位，準(zhǔn)確理解工程施工范圍，避免業(yè)務(wù)增加“合同外任務(wù)”，要做好工程記錄，使工程施工與合同相符。2.建筑承包企業(yè)與分包商的合同分包合同作為主合同的從合同需要保證在合同條件、條款、技術(shù)水平方面的一致性，仔細(xì)分析合同風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，采取措施緩解、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。（1）合同談判階段應(yīng)明確承包、分包雙方的責(zé)任和義務(wù)，載明支付方式、支付條件，尤其是涉及到結(jié)算、驗(yàn)收和索賠等方面的內(nèi)容應(yīng)作為合同談判的重點(diǎn)，這就要求承包企業(yè)熟悉工程項(xiàng)目的施工組織計(jì)劃，明確分包合同的內(nèi)容，如工程造價(jià)、工程范圍、質(zhì)量和進(jìn)度等。（2）合同簽訂階段應(yīng)保證合同文件的完整性，完整的合同文件包括合同協(xié)議書、招標(biāo)函、投標(biāo)函、合同條件、業(yè)主要求、資料表、投標(biāo)方施工技術(shù)方案等資料，雙方對(duì)合同條款達(dá)成一致即可簽訂正式的合同。（3）合同施工階段應(yīng)注重對(duì)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督和管理，建立貫穿施工全過(guò)程，覆蓋工程全方面的實(shí)時(shí)跟蹤控制系統(tǒng)，通過(guò)有效的溝通及時(shí)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問題，按照施工計(jì)劃控制合同執(zhí)行進(jìn)度，支付工程款項(xiàng)。（三）建筑承包企業(yè)工期風(fēng)險(xiǎn)管理合同條款對(duì)于工程施工進(jìn)度有明確的規(guī)定，承包企業(yè)一方面要對(duì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)，按照施工計(jì)劃來(lái)組織施工、驗(yàn)收，另一方面要做好分包商的進(jìn)度控制，避免因分包商工作不到位影響整個(gè)工程進(jìn)度。1.工程進(jìn)度的動(dòng)態(tài)控制在項(xiàng)目管理部下設(shè)工程進(jìn)度管理小組，按照合同規(guī)定的工期制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，不僅做好整個(gè)工程施工進(jìn)度計(jì)劃，還應(yīng)對(duì)每個(gè)分包工程的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行控制，通過(guò)關(guān)鍵路徑法明確進(jìn)度控制的關(guān)鍵點(diǎn)和關(guān)鍵路徑，確保工程項(xiàng)目銜接合理，進(jìn)展均衡。施工進(jìn)度計(jì)劃的制定不能簡(jiǎn)單的規(guī)定到什么時(shí)間點(diǎn)完成什么工程，應(yīng)與工程項(xiàng)目的物資供應(yīng)計(jì)劃、機(jī)械設(shè)備使用計(jì)劃等計(jì)劃相協(xié)調(diào)，通過(guò)進(jìn)度協(xié)調(diào)例會(huì)，及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)。嚴(yán)格、準(zhǔn)確得計(jì)算工程量，對(duì)于實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度之間的偏差，應(yīng)及時(shí)查明原因并采取應(yīng)對(duì)措施。2.工程進(jìn)度的資金支持分包商的資金實(shí)力有限，施工設(shè)備缺乏，一些物資、設(shè)備、人工需要在使用時(shí)就支付現(xiàn)金，如果不能得到工程進(jìn)度款就有可能延誤工程進(jìn)展，在準(zhǔn)確測(cè)量、計(jì)算工程進(jìn)度的基礎(chǔ)上，總承包企業(yè)應(yīng)按照工程進(jìn)度及時(shí)向分包商支付進(jìn)度款，避免因資金支付不到位影響工程進(jìn)度，同時(shí)，分包商也會(huì)以總承包上支付工程款不及時(shí)將工程延期的責(zé)任推給承包商，因此，總承包應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定和實(shí)際情況向分包商支付工程款。3.工程進(jìn)度的協(xié)調(diào)合作承包企業(yè)與分包企業(yè)在工程施工中的利益是一致的，承包商應(yīng)盡可能的協(xié)助分包商解決施工過(guò)程中遇到的問題，例如大型施工機(jī)械設(shè)備人員、施工技術(shù)等，既要加強(qiáng)控制，更要加強(qiáng)合作。（四）建筑承包商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理建筑工程質(zhì)量受到每一道施工工序的影響，而每一個(gè)工程有多個(gè)分包商，如何加強(qiáng)分包商的質(zhì)量控制就成為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，分包工程的質(zhì)量控制可以從以下幾個(gè)方面入手：一是完善工程施工質(zhì)量管理制度，按照相關(guān)法律法規(guī)制定具體的工程施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，分包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交質(zhì)量保證書，并提供施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，其中，應(yīng)闡述質(zhì)量控制的具體措施。二是加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)管理，工程施工過(guò)程涉及的工序多，工藝雜，一些關(guān)鍵工序和隱蔽工程應(yīng)跟作為質(zhì)量控制的重點(diǎn)，通過(guò)質(zhì)量管理的過(guò)程控制防止入以包代管，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、質(zhì)量工作會(huì)議等途徑進(jìn)行全方面的監(jiān)控，包括施工工藝、施工過(guò)程、施工材料、質(zhì)量檢驗(yàn)、工程缺陷修改或返工等環(huán)節(jié)。對(duì)于施工過(guò)程中存在的質(zhì)量問題，如果分包商拒絕按照合同要求進(jìn)行整改的，承包商有權(quán)收回分包的工程。三是做好竣工驗(yàn)收工作，只有分包工程的施工技術(shù)參數(shù)和質(zhì)量檢驗(yàn)通過(guò)驗(yàn)收才能進(jìn)行工程結(jié)算，使竣工驗(yàn)收和工程結(jié)算成為分包工程質(zhì)量控制的有利手段。（四）建筑承包商安全風(fēng)險(xiǎn)管理建筑施工過(guò)程安全事故多發(fā)，加強(qiáng)施工過(guò)程的安全管理意義重大。在建筑工程施工過(guò)程中，務(wù)必按照“安全第一、預(yù)防為主”的要求來(lái)組織施工，不僅承包企業(yè)要做好自身的工程安全管理，還應(yīng)督促分包商按照要求做好安全施工。要與分包商簽訂安全施工協(xié)議，督促其完善安全管理體系，實(shí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制度，包括日常安全交易，安全檢查整改，安全交底等制定。具體包括：（1）工程施工必須配備安全員，安全員必須持證上崗，還要熟悉安全管理制度和施工過(guò)程中存在的安全隱患。（2）安全管理實(shí)行責(zé)任制，分包商對(duì)承包商負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分包商負(fù)責(zé)，在施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全教育，讓施工人員了解可能存在的安全隱患，高處墜落、物體打擊、機(jī)械和起重傷害等，加強(qiáng)自我防范意識(shí)和能力。要開展定期和不定期的安全檢查，尤其是加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)場(chǎng)所（高空作業(yè)、外墻臨邊作業(yè)等）和部位（如腳手架、洞口、臨邊、起重設(shè)備、施工用電等）及危險(xiǎn)期（冬季、雨期、臺(tái)風(fēng)、高溫天氣等）作業(yè)的安全檢查，針對(duì)不同的作業(yè)制定專門的施工安全專項(xiàng)方案，例如針對(duì)塔吊作業(yè)制定塔吊安全施工專項(xiàng)方案，從塔吊的安裝、拆除、頂升、工作環(huán)境等制定技術(shù)要求，最后，還應(yīng)有切實(shí)可行的事故疏散、應(yīng)急救助配套方案。參考文獻(xiàn)1 王瑾.建筑供應(yīng)鏈視角下的分包商選擇研究D .西安.西安建筑科技大學(xué)，2012,