檢查表(3個部門電子版).doc

受審核部門：管理層 被審核人：沈星 檢 查 表 審核員 ：劉維慶 日期：2009.7.20 編號：SD/C8.2.2-03序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 1范圍是否明確了產品及其質量管理體系覆蓋的范圍、并在質量管理手冊中闡明？1.1明確產品及其質量管理體系覆蓋的范圍：混凝土電桿的生產和服務。并在質量管理手冊SD/A01-2009的2.0“質量手冊說明”中闡明.2刪減1是否有刪減刪減了哪一條款？2刪減的理由是否充分合理？3刪減后，是否能不免除組織提供滿足顧客和適用法規(guī)要求的產品的責任？1.2刪減7.3條款：本公司產品生產工藝成熟，按客戶訂單和圖紙生產，不涉及產品的設計與開發(fā)，刪減后不影響提供滿足客戶和法律法規(guī)要求。3質量管理體系總要求1質量管理體系的結構和層次是否清楚，實施情況如何？2過程、因素是否識別并表述3是否存在和明確對產品質量有影響的外包過程？如何控制？4過程的順序及相互關系是否明確？5有哪些控制準則和方法？6如何保證質量體系運作所需的資源？7如何監(jiān)視、測量分析這些過程？8如何對過程實施采取必要的措施，并進行持續(xù)改進？4.1公司的質量管理體系的結構和層次清楚，即第一級文件為質量手冊和任命書；第二級文件為方針、目標、作業(yè)文件；第三級文件為 各類質量記錄。查見文件符合要求，實施情況良好。 對過程、因素加以識別：本公司特殊過程是焊接，并確定各部門的職責和權限。過程的順序及相互關系明確，控制準則和方法：按質量手冊和第二級文件里規(guī)定的準則和方法進行。通過確定控制方法和過程之間相互關系和接口關系，獲得必要的資源信息，來保證質量體系運作所需的資源。 通過識別、確定、監(jiān)控、測量分析等對過程進行管理。通過實現(xiàn)公司的方針和目標，測量所實現(xiàn)的策劃結果，從而進行持續(xù)改進。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 1 頁共 5 頁 受審核部門： 管理層 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 41是否編制了文件控制程序2質量管理體系文件包括哪些，是否有表明體系范圍的清單4.2.1在手冊4.2.3中編制了文件控制程序，共2頁。質量管理體系文件包SD/A01-2009質量手冊、SD/A02-2009任命書、SD/A03-2009方針和目標。文件匯編等，有表明體系范圍的清單：第二級文件清單、質量記錄清單。51組織編制的質量手冊包括哪些內容？2有無包含任何刪減的細節(jié)與合理性？4.2.2組織編制的質量手冊包括：各部門職責和權限、人員培訓、物資采購、生產過程控制、計量器具的管理、產品的檢驗等。本公司無刪減條款6最高管理者的承諾是否通過審核活動來承諾并提供證據證明質量管理體系的有效性？5.1通過內部審核、管理評審等活動來承諾并提供證據證明質量管理體系的有效性7以顧客為關注焦點1） 如何認識滿足顧客的要求和法律法規(guī)的重要性？2） 有哪些措施使全體員工理解滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性？3） 最高管理層是否以增強顧客滿意為目標，確保顧客的要求得到滿足？4） 采取什么活動評價質量管理體系的有效性？5.2通過與顧客溝通、調查來滿足顧客的要求和法律法規(guī)的重要性。采取培訓、會議宣傳使全體員工理解滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性。最高管理層以增強顧客滿意為目標，確保顧客的要求得到滿足。采取內部審核、管理評審、滿意度調查表等活動評價質量管理體系的有效性。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 2頁共 5 頁受審核部門：管理層 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 8質量方針1） 是否制定了質量方針并發(fā)布2） 質量方針是否與組織的宗旨相適應3） 是否包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾4） 是否為組織提供制定和評審質量目標的框架5） 采取哪些途徑傳達到組織的各相關部門6） 質量方針的適應性是否規(guī)定定期或不定期的評審和修訂5.3質量方針：質量一流，服務一流，效益一流，顧客的追求是我們的追求！于2009年5月20日發(fā)布，與組織的宗旨相適應。同時包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾。為組織提供制定和評審質量目標的框架。采取的途徑：有會議、黑板報、等形式傳達到組織的各相關部門。對質量方針于每年年底或不定期進行評審和修訂以檢查其適應性91）質量目標是否制定并發(fā)布？質量目標是否分解和落實？是否量化并可測量？5.4.1質量目標已制定：1、產品一次交驗合格率95%2、顧客滿意率90%；在2009年5月20日發(fā)布，已分解到個部門并可量化并可測量。10質量管理體系策劃1） 質量管理體系策劃的形式、結果是什么2） 策劃的結果是否能實現(xiàn)質量目標以及4.1總要求3） 策劃的結果是否有持續(xù)改進的要求？策劃和實施是否保持了質量管理體系的完整性5.4.2質量管理體系策劃的形式：在特定的情況下進行策劃，如體系文件未涵蓋的特殊事項，組織機構發(fā)生變化、市場的變化等。結果：形成相關文件。如方針、目標的形成。策劃的結果能實現(xiàn)質量目標以及4.1總要求策劃的結果有持續(xù)改進的要求在對質量管理體系的變更進行策劃和實施時，保持了質量管理體系的完整性。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第3頁共 5 頁受審核部門：管理層 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 11職責權限1） 是否明確各過程職能和崗位，及其相互關系2） 部門之間的溝通和聯(lián)絡的途徑是否清楚、接口是否明確3） 管理者代表是否有任命，其職責和權限是否明確4） 是否對溝通的方式和渠道作出規(guī)定5.5明確各過程職能和崗位的要求，及其相互關系部門之間的溝通和聯(lián)絡的途徑清楚、接口明確，如采用聯(lián)絡單、電話、口頭通知等管理者代表是劉偉，其職責和權限是：1、確保質量管理體系的過程得到建立、實施和保持；2、向最高管理者報告質量管理體系的業(yè)績，包括改進的需求；3、在整個組織內促進滿足顧客要求意識的形成；4、就質量管理體系有關事宜對外聯(lián)絡。對溝通的方式和渠道作出規(guī)定。12管理評審1） 是否按策劃對質量管理體系管理評審2） 管理評審間隔時間是多少5.6對質量管理體系管理評審策劃時間：2009年8月20日，適時進行管理評審。管理評審間隔時間是不超過12個月。13資源提供1） 如何確定質量管理體系運行和產品符合性所需的資源2） 所提供的資源有否滿足體系運行和持續(xù)改進有效性的要求3） 所提供的資源是否確保產品質量達到顧客滿意6.1通過各種渠道如內審、管評、產品的最終檢驗等來確定質量管理體系運行和產品符合性所需的資源。所提供的資源能滿足體系運行和持續(xù)改進有效性的要求所提供的資源能確保產品質量達到顧客滿意。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第4 頁共 5 頁受審核部門：管理層 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合14測量分析和改進總則1策劃和確定何種測量、分析和改進方式確保產品/體系的符合性2確定何種方法持續(xù)改進體系的有效性3策劃確立何種統(tǒng)計技術和方法4統(tǒng)計技術和方法是否適宜和有效8.1策劃和確定內部審核、管理評審、顧客滿意度調查表和數(shù)據分析等來測量、分析和改進方式確保產品/體系的符合性。確定管評、市場調研等方法持續(xù)改進體系的有效性確立的統(tǒng)計技術和方法：因果法、數(shù)據排列法。利用統(tǒng)計技術和方法是適宜和有效的，能提高企業(yè)的管理和產品質量水平。151是否制定內審程序文件2是否進行了內審，是否對審核方案進行策劃？3審核是否由被審核部門工作無關的人員進行4審核中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時采取了解決措施8.2.2制定了內審程序文件：見手冊中8.2.2條款。正進行了內審，對審核方案進行策劃？文件規(guī)定審核是由被審核部門工作無關的人員進行。審核中發(fā)現(xiàn)的問題應及時采取了解決措施，有管理者代表進行跟蹤驗證，直到有效。16持續(xù)改進1如何利用各種信息來進行持續(xù)改進2改進效果如何3改進是否能體現(xiàn)PDCA循環(huán)4 有無采取措施對不合格的出現(xiàn)加以控制，效果怎樣？有無制定程序？5. 有無制定預防措施程序，對防止不合格的發(fā)生有無起到作用？效果是否怎樣？ 8.5.18.5.28.5.3利用各種信息如市場調研、顧客滿意度調查表等來進行持續(xù)改進改進效果良好并能體現(xiàn)PDCA循環(huán)即：策劃、實施、檢查、處置。采取措施對不合格的出現(xiàn)加以控制，效果良好，制定的程序在手冊中8.3控制程序。制定預防措施程序在手冊中8.5，對防止不合格的發(fā)生起到積極的作用，效果很好。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第5 頁共 5 頁受審核部門：綜合辦 被審核人：劉維慶 檢 查 表 審核員 ：劉偉 日期：2009.7.20序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合11是否編制了文件控制程序2質量管理體系文件包括哪些，是否有表明體系范圍的清單3文件發(fā)放前是否批準，由誰批準，如何保證文件的適用性4如何對文件審核和更新，更新的文件是否重新批準5文件的發(fā)放范圍如何確定，抽查文件發(fā)放是否簽收6文件修改狀態(tài)是否得到識別7外來文件如何管理，是否可以做標識，是否控制其分發(fā)8作廢文件是否從使用現(xiàn)場及時撤回4.2.3在手冊4.2.3條款中編制了文件控制程序；質量管理體系文件包括質量手冊、文件匯編等，有表明體系范圍的清單：二級文件清單、質量記錄清單等；所有文件發(fā)放前由管代審核，總經理批準后方可生效。適當?shù)臅r期對文件進行審核和更新，更新的文件由總經理沈星重新批準發(fā)布。根據各部門的具體職責和權限來確定文件的發(fā)放范圍，抽查文件已簽收發(fā)放；文件修改狀態(tài)得到識別表示，并在手冊下方標明。通過在網上查詢，并購買外來文件加以登記，控制分發(fā)。如有作廢文件應從使用現(xiàn)場及時撤回，以防錯用。21記錄控制是否編制程序2是否對記錄的使用部門和保存期限作出規(guī)定，過期記錄如何處理3記錄是否有標識，是否便于檢索抽查記錄填寫是否規(guī)范4.2.4在手冊4.2.4條款中編制了記錄控制程序；對記錄的使用部門和保存期限作出規(guī)定：各部門記錄由各部門使用，由綜合辦統(tǒng)一保管，一般規(guī)定保存期限為3年。過期記錄作銷毀處理；記錄有標識用SD（世達）/A（類別）-2009（年號）來表示，在封面上注明部門以利于檢索。抽查記錄如各部門的培訓記錄共4份填寫比較規(guī)范，符合要求。31是否了解公司的質量方針及其內涵2是否了解公司的質量目標，目標的完成情況如何3是否了解本部門職責，內部溝通方法及效果5.35.4.15.5.15.5.3了解公司的質量方針及其內涵；了解公司的質量目標，目標的完成情況良好；了解本部門職責，內部溝通方法：上與下的溝通形成書面通知，效果不錯。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 1 頁共 3頁受審核部門：綜合部 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 41是否識別從事影響產品質量工作的人員所必要的能力？是否對人員能力的勝任情況進行了考核？2是否按需要提供培訓以滿足這些崗位的要求？3培訓是否有計劃，實施情況如何，如何評價培訓的有效性？是否保存相關培訓記錄？6.2對從事影響產品質量工作的人員進行了相關的培訓：焊工等在不同時期分別進行了培訓，并對相關人員的勝任情況進行了試卷、口述答題考核。按需要提供培訓以滿足這些崗位的要求。培訓計劃見綜合辦SD/C6.2-01；培訓申請見綜合辦SD/C6.2-02；實施情況能滿足要求。經過培訓對相關員工進行適當考核，評價培訓的有效性，對培訓記錄見綜合辦SD/C6.2-01。5持續(xù)改進1如何利用各種信息來進行持續(xù)改進2有哪些方式實施改進3改進效果如何4改進是否能體現(xiàn)PDCA循環(huán)8.5利用市場調研、工作中發(fā)現(xiàn)的問題等各種信息來進行持續(xù)改進。在產品方面、管理方面、文件方面等實施改進，改進效果符合要求；改進并能體現(xiàn)PDCA循環(huán)：即策劃、實施、檢查、處置。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 2 頁共 3 頁受審核部門：綜合部 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 11如何識別顧客的要求2是否對產品要求進行了評審，評審的時期3評審結果是否予以記錄與顧客的溝通方式是否明確7.2對產品的要求進行了評審，評審的時期在正式簽訂合同之前進行。評審結果記錄見SD/C7.2-01，但查2009年7月的口頭合同，未能提供評審記錄。 簽寫的評審意見。與顧客的溝通方式很明確：利用電話、傳真、上門溝通、市場調查。 21對采購物資是否分類管理，確保采購的產品符合規(guī)定要求2是否制定選擇和評價供方和重新評價準則，評價記錄是否保存3是否明確采購依據，如何對采購物資進行驗證7.4對采購物資進行分類管理：如鋼材為A類合格供方名錄。從而確保采購的產品符合規(guī)定要求。在質量手冊7.4中已編制了選擇和評價供方和重新評價準則，評價記錄保存見SD/C7.4-04。在第二級文件里已明確采購依據，由檢驗員對采購物資進行驗證，并讓供方提供相關證明。31. 本廠是否有顧客財產？2. 顧客財產有無登記記錄？7.5.4本廠無顧客財產由綜合辦登記并確認其是否符合要求，發(fā)現(xiàn)問題及時通知顧客。達到互相理解。 4對顧客滿意程度信息的收集及對顧客投訴處理情況8.2.1從2009年9月10日起開始發(fā)放顧客滿意度調查表到目前共發(fā)放調查表5份，收回3份，并進行數(shù)據統(tǒng)計分析，顧客滿意度達到90.6%以上。到目前未出現(xiàn)顧客投訴情況，如果有我們應及時登記并組織解決，將結果通知顧客，使其盡量滿意，真正達到顧客滿意。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 3 頁共3頁受審核部門：生技部 被審核人：張占海 檢 查 表 審核員 ：劉偉 日期：2009.7.20序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 11是否了解本部門職責，內部溝通方法及效果5.5.1本部門職責：負責日常生產管理，科學安排生產，有效控制生產過程，組織有關部門對生產提供過程的確認。 負責并指導按計劃生產，進行安全生產文明生產的管理，并對工作環(huán)境的控制的管理負責等。內部溝通即電話、書面通知等。2質量目標1) 質量目標是否制定并發(fā)布2) 質量目標是否分解和落實3) 質量目標是否量化并可測量4) 質量目標是否與質量方針保持一致5) 質量是否滿足產品要求所需的內容5.4.1質量目標制定并在2009年05月20日發(fā)布，質量目標已分解和落實；質量目標可量化并可測量；質量目標與質量方針能保持一致；質量能滿足產品要求所需的內容。31. 滿足產品和客戶要求必要的設施是否已提供且充足?設施的范圍包括：有關設施設備、硬件、軟件支持性服務, 現(xiàn)場設施設備運行和保養(yǎng)是否良好？是否有檢修記錄？6.3本公司設備有電桿離心機、混凝土攪拌機、鋼筋冷拉機、鋼筋調直機、?，F(xiàn)場鋼筋切斷機、骨架繞絲機、骨架焊接機等。設施運行和保養(yǎng)良好，但未提供日常檢修記錄。41. 對實現(xiàn)產品符合性所需的工作環(huán)境是否進行識別和控制？6.4對工作環(huán)境要求通風、明亮，對其進行了識別和控制。5過程的監(jiān)視和測量1對體系過程進行監(jiān)視和測量有哪些方法2如何證實這些監(jiān)視和測量方法的能力8.2.3對體系過程進行監(jiān)視和測量方法：內部審核、顧客調查、工藝紀律檢查等，通過這些活動來證實這些監(jiān)視和測量方法的能力。從而達到要求。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 1 頁共 2 頁受審核部門：生技部 檢 查 表 序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 6產品實現(xiàn)的策劃3是否明確產品實現(xiàn)的策劃過程以及實施職責2如何確保產品實現(xiàn)的策劃與質量管理體系其過程的要求一致7.1已明確了產品實現(xiàn)的策劃過程以及實施職責，具體由生技部負責人執(zhí)行。通過產品的實現(xiàn)，顧客的要求和愿望是否滿足來確保產品實現(xiàn)的策劃與質量管理體系其過程的要求一致。7本公司設計和開發(fā)刪減的理由是什么？7.3本公司刪減7.3條款。81對生產過程的設備如何進行控制關鍵和重點設備有哪些，有哪些保養(yǎng)和修理計劃，執(zhí)行如何2在生產過程中必要時是否對產品用適當?shù)姆绞竭M行標識3檢驗的標識做了哪些規(guī)定4抽查3-5個過程產品5對生產過程中的零部件搬動有哪些防護措施，實施情況如何7.5.17.5.27.5.37.5.5關鍵和重要生產設備有骨架焊接機、混凝土攪拌機等，應進行定期保養(yǎng)維護，能提供相關保養(yǎng)計劃和值班設備記錄。在生產過程中應對原材料、半成品、成品進行標識。檢驗的標識：合格品區(qū)、部合格區(qū)、待檢區(qū)。抽查2個過程產品對生產過程中的產品用叉車進行搬動防止損壞，實施情況良好。9持續(xù)改進3如何利用各種信息來進行持續(xù)改進2有哪些方式實施改進3改進效果如何4改進是否能體現(xiàn)PDCA循環(huán)8.5.1利用生產過程中提出的問題、產品的檢測結果等各種信息來進行持續(xù)改進改進效果良好。改進后能體現(xiàn)PDCA循環(huán)：策劃、實施、檢查、處置。101對數(shù)據分析采取了哪些方法，實際使用情況如何，是否正確有效8.4對數(shù)據分析采取了數(shù)據統(tǒng)計、加權平均法、因果法、排列法等方法，在實際使用中情況良好，正確有效。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 2頁共 2 頁受審核部門：倉庫 被審核人：劉維慶 檢 查 表 審核員 ：劉偉 日期：2009.7.20序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 11.對倉庫實現(xiàn)產品符合性所需的工作環(huán)境是否進行識別和控制？6.4對倉庫實現(xiàn)產品符合性所需的工作環(huán)境是：通風、明亮、超過地面高度的倉庫符合要求，并進行識別和控制。21在倉庫里必要時是否對產品用適當?shù)姆绞竭M行標識2倉庫檢驗的標識做了哪些規(guī)定3抽查3-5個過程產品7.5.3在倉庫中必要時對產品用適當?shù)姆绞竭M行了批號（或組別）標識。倉庫檢驗的標識：合格品區(qū)、待檢區(qū)等。抽查了2個產品3對倉庫中的產品搬動有哪些防護措施，實施情況如何7.5.5采用人工搬運和行車，以及叉車搬運，有效防止搬運時造成的劃傷等現(xiàn)象。實施情況能滿足要求。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 1 頁共 1 頁 受審核部門：質檢部 被審核人：劉偉 檢 查 表 審核員 ：劉維慶 日期：2009.7.20序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 11是否了解本部門職責，內部溝通方法及效果5.5.1本部門職責: 負責產品的檢驗和試驗，對錯漏檢造成的批次性質量問題及質量事故負領導責任； 負責對監(jiān)視、測量設備的控制，確保監(jiān)視測量設備的校準狀態(tài)。負責對采購物資的進貨驗證等。利用電話等溝通方式進行溝通。效果良好。2質量目標1) 質量目標是否制定并發(fā)布2) 質量目標是否分解和落實3) 質量目標是否量化并可測量4) 質量目標是否與質量方針保持一致5) 質量是否滿足產品要求所需的內容5.4.1質量目標已制定：錯漏檢率2%并于2009年7月10日發(fā)布質量目標已分解和落實，質量目標量化并可測量質量目標與質量方針保持一致質量能滿足產品要求所需的內容31在生產過程中必要時是否對產品用適當?shù)姆绞竭M行標識2檢驗的標識做了哪些規(guī)定3抽查3-5個過程產品7.5.3在生產過程中檢驗的標識：合格品區(qū)、不合格區(qū)、待檢區(qū)。抽查了3個過程產品，能滿足產品的要求。 審核依據：GB/T19001-2008要求及質量手冊、程序文件等 第 1 頁共 2 頁 檢 查 表 受審核部門：質檢部序號審 核 項 目 標 準條款號 檢 查 結 果判 定一 般嚴 重符 合 11是否識別并配備了必要的監(jiān)視和測量設備，其是否以滿足質量控制要求2查看監(jiān)視和測量設備相應的操作規(guī)程及校準保養(yǎng)記錄3現(xiàn)場抽查若干是否在有效期內7.6檢驗員已識別并配備了必要的監(jiān)視和測量設備：游標卡尺、壓力表等。能滿足質量控制要求。監(jiān)視和測量設備相應的操作規(guī)程齊全，校準保養(yǎng)記錄具備符合要求。現(xiàn)場抽查若干“檢定合格證”在有效期內。2抽查檢驗點，檢驗依據是否明確，記錄是否保存？檢驗狀態(tài)標識是否明確？實施情況如何？8.2.4檢驗依據明確即產品內控標準，抽查檢驗點如原材料、成品。對2009年7月生產的產品進行抽查，記