（文藝學(xué)專業(yè)論文）瑞恰慈文學(xué)批評交流與價(jià)值理論研究.pdf

i 瑞恰慈文學(xué)批評交流與價(jià)值理論研究 瑞恰慈文學(xué)批評交流與價(jià)值理論研究 姓名：姓名：劉世文 導(dǎo)師： 導(dǎo)師：張利群 教授 專業(yè)： 專業(yè)：文藝學(xué) 研究方向： 研究方向：西方文論 年級： 年級：2004 級 摘 要 摘 要 艾阿瑞恰茲（iarichards）作為 20 世紀(jì)開宗立派的人物，他的批評理論對 于英美新批評及 20 世紀(jì)的文學(xué)批評的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。瑞恰茲的文學(xué)批評理論有 著特定的時代背景和理論淵源，這些因素主要包括維多利亞批評傳統(tǒng)的危機(jī)和時代的要 求，邏輯實(shí)證主義、英國經(jīng)驗(yàn)主義和現(xiàn)代心理學(xué)的影響，柯勒律治關(guān)于想象力的浪漫主義 理論的影響等。 瑞恰慈認(rèn)為： “交流的描述和價(jià)值的描述是批評的兩大支柱” ，并且認(rèn)為在近代知識的 基礎(chǔ)上能夠建立起一種價(jià)值心理學(xué)說，交流理論和價(jià)值理論是其文學(xué)批評思想的精髓和核 心。他的關(guān)于語言藝術(shù)的交流理論認(rèn)為：文學(xué)藝術(shù)交流的實(shí)質(zhì)是情感經(jīng)驗(yàn)的交流。瑞恰茲 通過對經(jīng)驗(yàn)范疇的界定勾勒出經(jīng)驗(yàn)之一般組織的圖形或框架，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)包括智力的和主動 的(或情感的)兩種，后者才是詩歌的目的。通過對交流的可能性和必要性的考察，瑞恰茲 建構(gòu)了一個作者（writer） 、作品(writing)和讀者(reader),即“三 r”互動的交流系統(tǒng). 作者把其經(jīng)驗(yàn)帶入作品中并以作品的形式傳達(dá)給讀者，讀者憑借作品這個載體實(shí)現(xiàn)與作者 情感經(jīng)驗(yàn)的交流，達(dá)到理解作者、理解世界的目的。語言文字符號構(gòu)成了作品存在的外在 表現(xiàn)形態(tài)。文學(xué)的問題，首先是語言的問題。瑞恰茲將語義學(xué)分析方法用于文學(xué)語言的分 析，強(qiáng)調(diào)對文本進(jìn)行“細(xì)讀”式的解讀，力圖把握作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和意義，通過對文本的 分析最終達(dá)到與作者的情感經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行有效交流的目的。但文學(xué)藝術(shù)作品的語言特性、語言 與思想的非同步性或間接性、 作品的用典特性、 誤讀和歧義等因素影響著交流的有效進(jìn)行。 瑞恰茲在此提出了解決策略：區(qū)分語言的科學(xué)用法和情感用法，從文學(xué)作品的語言功能和 意義入手，即“意思、情感、語調(diào)、用意”入手把握作品的意義，從對語境的意義和作用 的分析來把握作品的意義，從而達(dá)到情感經(jīng)驗(yàn)交流的目的。 瑞恰慈主張將價(jià)值判斷引入美學(xué)和批評領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)價(jià)值理論在批評中的重要性，主張 將心理學(xué)方法引入文學(xué)研究和文學(xué)批評。他把心理學(xué)的一系列概念范疇諸如興趣，心態(tài)， 態(tài)度以及沖動等引入到文學(xué)批評中，目的是要建立一種價(jià)值心理學(xué)說，把心理學(xué)和文化價(jià) 值結(jié)合起來。瑞恰慈以“沖動”為核心概念建構(gòu)了自己的心理學(xué)批評模型，注重分析讀者 的反應(yīng)和研究這些反應(yīng)在現(xiàn)代生活中的價(jià)值。藝術(shù)作品是一個沖動的系統(tǒng)組織，藝術(shù)的價(jià) 值就在于沖動的滿足和平衡，沖動的平衡主要依靠想象力的綜合作用來實(shí)現(xiàn)。最有效的詩 使各種沖動在系統(tǒng)中獲得一種穩(wěn)定的平衡狀態(tài)，從而使人的心靈籍之得到完全的平衡。瑞 ii 恰慈強(qiáng)調(diào)的是讀者對文學(xué)的反應(yīng)以及如何評價(jià)這些反應(yīng)，他的價(jià)值理論就是為實(shí)現(xiàn)這一目 的而建構(gòu)的。瑞恰茲十分強(qiáng)調(diào)文學(xué)作品在讀者心理上產(chǎn)生的效果和作用，他把詩作為微妙 地調(diào)和現(xiàn)代生存混亂的手段，認(rèn)為“詩歌能夠拯救我們” 。 瑞恰慈的價(jià)值理論，其實(shí)是他 正在為之提出解決方法的社會問題的組成部分。文學(xué)藝術(shù)提供的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭覀兏玫?組織和安排好我們的生活，使最重要的沖動獲得成功和平衡，價(jià)值理論的意義正在于此。 在瑞恰茲的批評理論體系中，交流理論和價(jià)值理論是內(nèi)在地聯(lián)系在一起的。文學(xué)作品 的潛在的尚未實(shí)現(xiàn)的價(jià)值轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)價(jià)值的唯一途徑就是通過交流，只有在交流的基礎(chǔ)上 文學(xué)的價(jià)值才能真正實(shí)現(xiàn)，唯有通過交流而表達(dá)出有價(jià)值的東西，價(jià)值才能得到闡明。交 流理論和價(jià)值理論相輔相成，互為闡明，交流的實(shí)現(xiàn)是為了更好地評價(jià)，評價(jià)的最終目的 是為了更好地進(jìn)行交流。 瑞恰茲的文學(xué)批評理論有著重要的影響和意義。他的批評理論對英美新批評和西方文 學(xué)理論都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，尤其是為新批評派提供了基本的方法論。新批評派的一系列 核心概念，諸如“反諷” ， “張力” ， “含混”等都明顯的受到瑞恰慈思想的影響。瑞恰慈的 批評理論對接受美學(xué)，讀者反應(yīng)批評，分析美學(xué)和結(jié)構(gòu)主義也產(chǎn)生了重要的影響。瑞恰茲 的價(jià)值理論一方面注重分析讀者的反應(yīng)，一方面是研究這些反應(yīng)在現(xiàn)代生活中的價(jià)值，他 的批評旨趣體現(xiàn)了人文精神。瑞恰慈以交流理論和價(jià)值理論為支柱構(gòu)筑起來的文學(xué)批評理 論，對于如何提高我們對文學(xué)作品的鑒賞能力和評價(jià)能力，對于如何相對科學(xué)地分析和把 握作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和意義，如何更好地達(dá)到交流情感經(jīng)驗(yàn)的目的仍然有著重要的實(shí)踐意義 和現(xiàn)實(shí)意義，對于我們今天在社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革的浪潮中進(jìn)行的社會主義文藝創(chuàng)作與 文學(xué)批評有著重要的借鑒和啟示意義。 關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞：文學(xué)批評；交流理論； 經(jīng)驗(yàn)； 價(jià)值理論； 沖動； 想象力 iii research on the communication and value theory of richards literature critique name：name：liu shiwen teacher： teacher：zhang liqun professor major： major：literary theory study direction： study direction：the west literary criticism grade： grade：2004 abstract i.a.richards, the primogenitor of 20th centurys literature, his criticism theory did a profound influence on the development of literature criticism in the 20th and anglo-american new criticism. basing on the particular background and theoretical resources, the theory was affected by many factors like the crisis of the tradition victorial criticism, the requirement of the age, logic empiricism, english experimentalism and modern psychology, in addition to kelenrichs romanticism theory. richards literature criticism theory pointed out that the descriptions of communication and value are backbones of critique theory, and he believed that a value psychology doctrine can be built on the foundation of modern knowledge. hence, theories of value and communication are the core parts of this criticism theory. the communication theory holds the idea that the essence of this part is communication emotion. through cataloguing the experience boundary, richards defined the general framework and graph of experience. he also divided experience into two kinds, one is intellectual experience, the other is positive or emotional experience, and the latter one is the purpose of poetry. richards constructed an interactive communication system named “3r”, which means “writer, writing and reader”. the system sets up on the research of communication possibility and necessity. its main route is that the writer conveys his experience to the reader in the form of the writing, and the reader gets the emotional communication with the writer, knows the writer and world as well. language symbol becomes the extrinsic form of writings existence. literature problem should first be language problem, richards used semantic analysis to analyze literal language, and emphasized on the “close reading” of the text, which aimed to master the internal structure and meaning of the passage, this analysis will finally achieve the effective emotion communication. for the linguistic personality of the literature works, the unbalance and indirection between language and mind, misunderstanding, ambiguity etc. will affect the efficiency of iv communication, richards put forwards some solution: distinguishing the scientific and emotional usage of language, mastering the works through the linguistic function and its meaning, which regarded as meaning, emotion, intonation and purpose. the analysis helps to get the main idea of the works and aims to achieve the emotional experience communication purpose. richards proposed to import value judgment to the aesthetics and the criticism field, and emphasized on the importance of value theory, he also affirmed to introduce psychology into the research and the criticism, which led to set up a valuable psychology doctrine, and combine psychology to cultural value. richards constructed a psychological criticism model by the center of impulsion. the model stressed on analyzing readers reactions and the research on the value of these reactions to the modern life. literature works is a impulsive systematical organization, its value consists in the satisfaction and the balance of impulsion, this balance mainly relies on the realization of imaginations synthetic function. the most efficient poem will give impulsion of all kinds a balance state in the system, which will also bring entirely balance to our hearts. richards stressed on readers reactions to the works, and how to evaluate these reactions, which is the purpose of the value theory. his great focus on the psychological affects of literature works on the reader, and he regarded poem as the harmony accelerant of modern lifes ambiguity. whats more, he firmly believed that poetry can save us. in fact, the value theory is the essential part of richards solution to these social problems. the experience form these literature works can guide us to organize our life much better, and obtain success as well. there is an internal relationship between the two theories in richards theory. only when the communication occurs can the under-meaning and value be transferred to the surface; and the value of the literature will not be realized until the communication happens, communication is the only way to express and carry out ones value. these two theories are coexisting, they are illustrating each other, the realization of communication aims to get a better evaluation; the improvement of evaluation hastens the communication in turn. richards literature theory has its great effect and significance. his theory gave a deep influence on anglo-american new criticism and western literature theory as well, and it provided a basic methodology for the new criticism, which is worth to be mentioned. besides this, richards theory made a great effect on reader criticism, analytical aesthetics and structuralism. his value theory is focus on v analyzing the reader on one side and studying its value to the modern life on the other. his criticism aims to express humanism. the literature criticism theory built on the communication theory and value theory, it gave us some inspiration to improve our appreciative and evaluative perceptions, to know how to analyze and appreciate the internal structure and meaning of the works scientifically, to achieve the emotional communication purpose much better, and also to our socialist literature composition and critique. keywords: literature critique， communication theory，experience，value theory， impulsion，imagination 50 論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明： 所提交的學(xué)校論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作 及取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不含其他個人或其他 機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究作出重要貢獻(xiàn)的個人和集 體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人承擔(dān)本聲明的法律責(zé)任。 研究生簽名：_日期：_ 論文使用授權(quán)聲明 論文使用授權(quán)聲明 本人完全了解廣西師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定。廣西師范大 學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、清華大學(xué)論文合作部，有權(quán)保留本人所送交 學(xué)位論文的復(fù)印件和電子文檔，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論 文。本人電子文檔的內(nèi)容和紙質(zhì)論文的內(nèi)容相一致。除在保密期內(nèi)的保密論 文外，允許論文被查閱和借閱，可以公布(包括刊登)論文的全部或部分內(nèi)容。 論文的公布(包括刊登)授權(quán)廣西師范大學(xué)學(xué)位辦辦理。 研究生簽名：_日期：_ 導(dǎo) 師簽名：_日期：_ 1 引引 言言 正如韋勒克所認(rèn)為的那樣，二十世紀(jì)是名副其實(shí)的“批評的時代” 。他說： “十八、十 九世紀(jì)都曾被人們稱為批評的時代 ，然而把這個名稱加給二十世紀(jì)卻十分恰當(dāng)。我們 不僅積累了數(shù)量上相當(dāng)可觀的文學(xué)批評，而且文學(xué)批評也獲得了新的自覺性，取得了比以 前重要得多的社會地位，在最近幾十年內(nèi)還發(fā)展了新的方法并取得了新的評價(jià)。 ” 1二十世 紀(jì)的文學(xué)批評總體呈現(xiàn)出異常繁榮的局面，流派繁多，紛紜復(fù)雜。文學(xué)批評取得了許多卓 有成效的成果，蔚為大觀，批評的社會地位得到了明顯的提高。對批評的原理、作用和意 義進(jìn)行研究的文章層出不窮，以至于讓-伊夫塔迪埃給予文學(xué)批評以極高的地位： “批評 照亮了以前的作品，然而不能創(chuàng)造它們，它主導(dǎo)著它們，卻無法產(chǎn)出堪與它們媲美的新作 品：它是亞歷山大港的燈塔。 ”2瑞恰慈就是二十世紀(jì)批評家中的杰出代表，他是 20 世紀(jì) 開宗立派的人物，他的理論學(xué)說離經(jīng)叛道，另辟蹊徑，自成一家之言，開辟了新批評的時 代。 瑞恰慈（18931980）是英國文藝?yán)碚摷?、批評家和詩人，早年就學(xué)于劍橋大學(xué)， 自 1930 年起長期擔(dān)任美國哈佛大學(xué)教授。 1930 年曾在清華大學(xué)講學(xué)。 他著有 美學(xué)基礎(chǔ) 、 意義的意義 、 文學(xué)批評原理 、 科學(xué)與詩 、 實(shí)用批評 、 柯勒律治論想象等著作， 其中以文學(xué)批評原理影響最深遠(yuǎn)，這本著作基本奠定了瑞恰慈在現(xiàn)代文學(xué)批評史上的 顯著地位，開辟了新批評的時代。不少學(xué)者把他和艾略特看作是新批評的鼻祖。但是艾略 特把這功績歸于瑞恰慈，認(rèn)為新批評始于 1924 年瑞恰慈的文學(xué)批評原理出版之日。 可見瑞恰慈對新批評影響之大。同時，我們不應(yīng)忽略的是，瑞恰慈還是一位偉大的人文主 義者和溝通中西文化的交流使者。他曾多次來到中國，最長的一次是在 20 世紀(jì) 20 年代末 到 30 年代初在清華大學(xué)和北京大學(xué)任教。他對中國的傳統(tǒng)文化極為喜歡，寫過有關(guān)孟子 的研究著作孟子論心：探討復(fù)義的實(shí)驗(yàn) 。中國傳統(tǒng)的儒家中庸學(xué)說對他產(chǎn)生了不 小的影響，在 1921 年與查凱奧格登和詹姆斯伍德合寫的美學(xué)原理中，一頭一 尾都引用中庸語錄，卷首引朱熹題解的“不偏之謂中，不易之謂庸，庸者天下之定理” 。 瑞恰慈把詩分為包容詩（又稱中和詩）和排他詩，他更為傾心的是包容詩。他認(rèn)為美在于 “綜感” ，好詩總是各方面平衡的結(jié)果，多種對立的平衡是最有價(jià)值的審美反應(yīng)的基礎(chǔ)， 它比單一的明晰的情感經(jīng)驗(yàn)更具有審美價(jià)值，更能培養(yǎng)人格，能更好地調(diào)節(jié)我們對于世界 的態(tài)度和反應(yīng)。 在我國，對于瑞恰慈以及新批評的研究需要做的工作還很多。尤其是對于瑞恰慈的專 門研究基本上可以說還剛剛起步。綜觀這片領(lǐng)域，絕大多數(shù)人的研究基本集中在以下幾個 方面：一、對新批評經(jīng)典理論著作的翻譯和簡要評價(jià)。如文學(xué)原理 、 文學(xué)批評原理 、 科學(xué)與詩 、 艾略特文集 、 朦朧的七種等新批評代表作的翻譯和簡要評價(jià)。二、國 內(nèi)學(xué)者寫作的新批評研究專著。如史亮編寫的新批評 ，趙毅衡編寫的 “新批評”文集 以及他所著的新批評一種獨(dú)特的形式主義文論 ，這是一部對新批評做全面研究的 2 著作，還有傅修延的文本學(xué)文本主義文論系統(tǒng)研究 ，對瑞恰慈的評價(jià)散見其中。 三、以著作和譯本的前言、后記、編者按，介紹西方文論的專著的有關(guān)章節(jié)，還有學(xué)術(shù)期 刊論文等形式出現(xiàn)的小篇幅的介紹性的論述。這些文章比較分散而且數(shù)量不多，更主要的 是對瑞恰慈理論的評價(jià)比較空泛，并沒有進(jìn)行專門的研究。這些文章基本上都是從英美新 批評這個大方向入手，或論述其理論淵源，或介紹其代表作者及其理論，或論述其方法論 特征，或論述其本體論特征等等，并沒有出現(xiàn)對瑞恰慈進(jìn)行全面深入研究的專著，這對于 我們更好地理解瑞恰慈及其理論來說，不能不說是一個遺憾。因此，對瑞恰慈的深入研究 是擺在我們面前的一項(xiàng)十分有意義的工作。而且，我們可以看到，在評價(jià)方面，由于評價(jià) 文章具有很強(qiáng)的概括性和主觀性，難免出現(xiàn)以偏概全的現(xiàn)象，使批評出現(xiàn)一些偏頗之處。 在國外，對于新批評的研究就要具體得多。蘭色姆在 1941 年發(fā)表了新批評一書，對 艾略特、瑞恰慈等人的理論進(jìn)行了詳細(xì)的評價(jià)。韋勒克在批評的概念一書中對瑞恰慈 作了評價(jià)，認(rèn)為瑞恰慈把藝術(shù)當(dāng)作一種情緒治療，把作品當(dāng)作一種由各種各樣沖動組成型 式，把詩歌當(dāng)作情感語言、假陳述或神話。伊格爾頓在文學(xué)理論引論一書中將瑞恰慈 及其理論置于其意識形態(tài)理論的框架下予以評價(jià)，自然不少東西偏離了瑞恰慈的本意。但 國外學(xué)者憑借其開闊的視野、獨(dú)到的見解，為我們更好地理解瑞恰慈的理論提供了一個很 好的交流平臺?？偟膩碚f，對瑞恰慈的研究，更多的集中于新批評理論的產(chǎn)生、淵源、發(fā) 展和把他的語義學(xué)分析作為方法論來論述，而往往不重視或忽視對其價(jià)值理論的研究。后 人只是對他的語義學(xué)理論、對詩歌語言的具體分析和細(xì)讀法感興趣而往往忽視了其價(jià)值理 論的重要意義，或者將其價(jià)值理論用一句話概括為狹隘的功利主義價(jià)值論，這種評價(jià)是有 失偏頗的， 這對瑞恰慈來說也是很不公平的。 如何評價(jià)瑞恰慈的價(jià)值理論？這是一個難題， 也是筆者所試圖解決的問題。 本文將結(jié)合國內(nèi)外最新的研究成果，對瑞恰慈的文學(xué)批評思想進(jìn)行嘗試性的探索和研 究，一方面試圖糾正人們對瑞恰慈理論認(rèn)識上的偏頗；另一方面希望對當(dāng)前中國文藝創(chuàng)作 和文藝?yán)碚摰慕ㄔO(shè)提供些參考。本文將主要對瑞恰慈的文學(xué)批評原理作深入研究，介 紹瑞恰慈文學(xué)批評理論產(chǎn)生的時代背景和理論淵源，全面闡釋其關(guān)于語言藝術(shù)的交流理論 和價(jià)值理論。瑞恰慈文學(xué)批評理論的最大特色是將語義學(xué)分析和心理學(xué)引入文學(xué)批評領(lǐng) 域，追求一種相對科學(xué)化的文學(xué)批評理論。他對語言進(jìn)行分析的語義學(xué)分析方法用于文學(xué) 語言的分析，強(qiáng)調(diào)對文學(xué)作品進(jìn)行“細(xì)讀”式的解讀，力求把握作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和意義， 達(dá)到很好地進(jìn)行情感經(jīng)驗(yàn)交流的目的。瑞恰慈文學(xué)批評理論的另一個顯著特征是將心理學(xué) 方法引入文學(xué)研究和文學(xué)批評，動搖了由來已久的主觀武斷的批評傳統(tǒng)的根基。他主張將 價(jià)值判斷引入美學(xué)和批評領(lǐng)域，注重人們反應(yīng)中存在的異常的多樣性和相似性以及這些重 要的反應(yīng)在現(xiàn)代生活中的價(jià)值。通過對瑞恰慈文學(xué)批評交流和價(jià)值理論的研究，概括其文 學(xué)批評理論的影響和意義，并力求對之進(jìn)行客觀的評價(jià)。 3 一、時代背景和理論淵源一、時代背景和理論淵源 瑞恰慈的文學(xué)批評理論，有著特定的時代背景和理論淵源。他的批評理論是建立在維 多利亞批評傳統(tǒng)的危機(jī)和“一戰(zhàn)”后時代的要求基礎(chǔ)之上的，是對以實(shí)證主義哲學(xué)為基礎(chǔ) 的社會歷史批評和唯美主義批評的一種有益反撥。他的理論明顯地受到邏輯實(shí)證主義的 “經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則”和“語義分析方法”的影響和啟示。瑞恰慈還是一個經(jīng)驗(yàn)主義者，深受 英國經(jīng)驗(yàn)主義和經(jīng)驗(yàn)派心理學(xué)家霍布士的影響。他的美學(xué)觀點(diǎn)明顯地滲透著心理學(xué)的影 響，尤其是立普斯和浮農(nóng)李等人的“移情說”的影響。同時，他的批評理論還受到了折 中派心理學(xué)、行為心理學(xué)和完形心理學(xué)（即格式塔心理學(xué)）等現(xiàn)代心理學(xué)的影響。此外， 柯勒律治關(guān)于想象力的理論及其中包含的對立調(diào)和思想給了瑞恰慈以理論的靈感和啟示。 正是在這些因素的綜合影響下，瑞恰慈將語義學(xué)分析和心理學(xué)引入文學(xué)批評領(lǐng)域，建構(gòu)了 以“交流的描述和價(jià)值的描述是批評的兩大支柱”的文學(xué)批評理論。 (一)維多利亞批評傳統(tǒng)的危機(jī)和時代的要求 (一)維多利亞批評傳統(tǒng)的危機(jī)和時代的要求 “瑞恰慈作為 20 世紀(jì)開宗立派的人物” 3,被公認(rèn)為英、 美新批評的開創(chuàng)者之一。 他 “在 批評，語言學(xué)，美學(xué)這三個人文學(xué)科的領(lǐng)域內(nèi)，不論在理論建樹，還是在實(shí)踐運(yùn)用方面， 都作出了富有獨(dú)創(chuàng)性的突出貢獻(xiàn)。 ”4他的理論學(xué)說對于英美新批評及 20 世紀(jì)文學(xué)批評的 發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響。瑞恰慈的文學(xué)批評理論的形成，發(fā)展與整個新批評派的形成、發(fā) 展的大的歷史文化背景緊密相關(guān)，兩者基本上是在同一個大的歷史文化背景下產(chǎn)生、形成 和發(fā)展的。這就是說，研究英美新批評不能忽視瑞恰慈，研究瑞恰慈的批評思想同樣不能 完全脫離新批評的產(chǎn)生、發(fā)展的歷史文化背景。 德國學(xué)者羅伯特 魏曼認(rèn)為 “新批評的起源一直要追溯到第一次世界大戰(zhàn)時期， 它 （指 英美新批評）形成于 20 年代，40 年代初期便開始得到了迅速傳播。對于新批評的形成及 其廣泛傳播，都必須在老式的維多利亞文學(xué)批評的危機(jī)這個背景上來進(jìn)行探討。這種老式 的文學(xué)批評基本上是工業(yè)革命以后這個時期的產(chǎn)物。這種批評傳統(tǒng)今天在英國仍舊相當(dāng)活 躍。 ” 5英國傳統(tǒng)的維多利亞文學(xué)批評從本質(zhì)上說是一種以實(shí)證主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的社會歷 史批評。這種維多利亞文學(xué)批評的肥沃土壤是學(xué)院式的嚴(yán)格講究實(shí)證主義的學(xué)術(shù)研究。在 大學(xué)里，教授們所做的研究和傳授給學(xué)生們的知識，更多的是關(guān)于作者生平、創(chuàng)作年代、 語言訓(xùn)詁或版本考證之類的知識。在傳統(tǒng)的批評家看來，文學(xué)作品是作者思想感情的自然 流露或表現(xiàn)（這主要得益于浪漫主義的推動） ，所以他們認(rèn)為對作者生平和思想情感的研 究， 是進(jìn)行文學(xué)批評的基本前提。 正是在此基礎(chǔ)上， 丹納提出了決定文學(xué)產(chǎn)生的三要素 “時 代、種族、環(huán)境”理論，進(jìn)一步確定了實(shí)證主義的文學(xué)研究方法，即文學(xué)研究的外緣因素 4 研究法。丹納甚至把文學(xué)作品比作“活化石” ，認(rèn)為研究化石的目的無非是為了再現(xiàn)它曾 經(jīng)作為“活物”時的情景，研究文本也同樣是為了認(rèn)識那“活人” ，即作家本人。在這種 思想的支配下，在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，作者的身世及社會背景的研究占據(jù)了文學(xué)研究的 中心。作品的淵源、作品與作家、作品與社會等方面的關(guān)系成了文學(xué)研究的主要對象，文 學(xué)降格為歷史學(xué)的侍女和科學(xué)（指實(shí)證主義）的隨從。但是，文學(xué)畢竟不是歷史，亞里士 多德的詩學(xué)精辟地論述了詩與歷史之間的區(qū)別，認(rèn)為史學(xué)家敘述已經(jīng)發(fā)生的史實(shí)，詩 人則敘述可能發(fā)生的事情，詩比歷史更真實(shí)更重要。6如果只能以了解作者個人的身世際 遇為理解作品的前提，以作者的本來意圖為闡釋作品意義的唯一標(biāo)準(zhǔn)，顯然文學(xué)就沒有普 遍意義而言，這樣必然會導(dǎo)致文學(xué)地位的衰落和文學(xué)自身價(jià)值的喪失。而且，不可忽視的 另一個重要方面就是， “在工業(yè)革命之后的年代里，維多利亞文學(xué)批評找到了與它相適宜 的形式，并從 19 世紀(jì)的個人主義和自由主義中得到了非常重要的推動，藝術(shù)上它得力于 浪漫派的評論文章。 ” 7浪漫主義追求個人心靈的自由和強(qiáng)調(diào)作家情感的自然流露以及批評 的主觀感受性推動了它的發(fā)展。 在浪漫主義表現(xiàn)論風(fēng)行后， 研究創(chuàng)作動機(jī)更增添了重要性， 它導(dǎo)致的直接后果就是自 19 世紀(jì)下半期以來，把傳記與文學(xué)批評結(jié)合成為文學(xué)批評與教 學(xué)的規(guī)范性工作。 “自從人們認(rèn)識到像丹納和舍雷爾根本上注重實(shí)證的批評方法的局限性以來，從歷史 方面來進(jìn)行研究的一切前提就為一種注重生命哲學(xué)或現(xiàn)象學(xué)的批評所動搖。 ” 8顯然，以實(shí) 證主義為哲學(xué)基礎(chǔ)的文學(xué)批評理論有著嚴(yán)重的局限性，它無法回答許多文學(xué)批評的實(shí)際問 題。 于是， 維多利亞時期盛行的歷史社會批評方法越來越受到新一代文學(xué)批評家的懷疑。 隨著浪漫主義在美學(xué)和批評領(lǐng)域的獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，提倡表現(xiàn)個人情感的克羅齊的表現(xiàn)論以及柏 格森的生命哲學(xué)和直覺主義逐漸取代了實(shí)證主義的影響。表現(xiàn)主義文論強(qiáng)調(diào)作者個人情感 的自然表現(xiàn)，推崇直覺和想象，追求一種印象和感受式的批評。19 世紀(jì)的非理性主義更是 促進(jìn)了這種趨勢，印象式批評成了唯美主義批評的特色，它與唯美主義的“為藝術(shù)而藝術(shù)” 的形式主義理論一起加速了傳統(tǒng)文藝?yán)碚摵团u模式的瓦解。這種印象式批評把批評置于 個人經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，關(guān)心個人對作品的感受與印象，批評家根據(jù)自己的“感受”和“直覺” 進(jìn)行批評工作并且充滿著“自信” 。它不愿受任何理論或方法論的限制，拒絕任何評價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)。印象式批評家對理性地分析詩歌之可能性持懷疑態(tài)度，對方法論問題完全缺乏考慮。 這種批評在 19 世紀(jì)盛行一時，法朗士有句名言： “批評家應(yīng)當(dāng)坦白地說，關(guān)于莎士比亞， 關(guān)于拉辛，我談的就是我自己”9，指出了其實(shí)質(zhì)。盡管印象式批評家顯示了充分的自信 心，因?yàn)樵谒麄兛磥恚u家與其讀者是親密無間的，但是拒絕評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值判斷是其 致命的缺陷。這種個人主義的唯美主義動搖了任何價(jià)值判斷的基礎(chǔ)，如果說藝術(shù)可以心安 理得地作為個人任意專斷的主觀情緒和感受的表現(xiàn)的話，那么批評家就只需關(guān)注表現(xiàn)的直 率性和強(qiáng)度而不是對表現(xiàn)出來的東西的內(nèi)容和價(jià)值進(jìn)行判斷。藝術(shù)評價(jià)的唯一尺度就是欣 賞者個人的領(lǐng)會和感受，沒有一種必須要遵守的標(biāo)準(zhǔn)，而是存在著無數(shù)個人的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)， 只會造成“公說公有理，婆說婆有理”的混亂局面。這本身就驗(yàn)證了這種批評的荒謬性： 5 因?yàn)樗查_了價(jià)值問題和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 19 世紀(jì)末期，西方世界的宗教信仰逐漸淡化，科學(xué)的不斷發(fā)展形成了人的新思維，人 的感情需要和精神需要則由于歷史的巨變而發(fā)生了變化， 文學(xué)與詩歌變得越來越重要， “它 是能夠拯救我們的；它是克服混亂狀態(tài)的一種十分可能的方法。 ”10特別是第一次世界大 戰(zhàn)前后，西方社會處于動蕩之中，個人的審美觀以及作為藝術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的審美普遍性已不 復(fù)存在。現(xiàn)實(shí)在改變著傳統(tǒng)的價(jià)值觀，使得當(dāng)時的批評家不得不拋棄個人唯美主義思想和 注重個人感受的批評方法，并尋求一種更為客觀的研究對象和與傳統(tǒng)不同的批評方法。瑞 恰慈正是在這樣的歷史文化背景下寫出了批評巨著文學(xué)批評原理 。他對唯美主義的“為 藝術(shù)而藝術(shù)”的文學(xué)理論持強(qiáng)烈的批判和反對態(tài)度，認(rèn)為它是“片面的和狹隘的” 。11他 認(rèn)為“文化，宗教，某些特殊意義上的教益，和平激情，推動公益事業(yè)，凡此種種也許直 接關(guān)系到我們對經(jīng)驗(yàn)的詩歌價(jià)值的判斷。 ”12正是在這樣特定的歷史文化背景下，瑞恰慈 在批判唯美主義“為詩而詩”理論的基礎(chǔ)上，重申了價(jià)值問題的重要性，并且認(rèn)為價(jià)值問 題是文學(xué)問題的一部分。他認(rèn)為在當(dāng)代人的精神平穩(wěn)受到嚴(yán)重干擾的情況下，詩歌能夠拯 救我們，并且力求將價(jià)值判斷引入美學(xué)和文學(xué)批評領(lǐng)域，主張把描述價(jià)值與描述交流作為 批評理論的兩大支柱。 他的文學(xué)批評理論散發(fā)著人文精神的光芒， 順應(yīng)了時代發(fā)展的要求， 是對價(jià)值判斷相對混亂和道德淪喪的一戰(zhàn)后的西方社會的一種有益反撥。 （二）邏輯實(shí)證主義、英國經(jīng)驗(yàn)主義和現(xiàn)代心理學(xué)的影響 （二）邏輯實(shí)證主義、英國經(jīng)驗(yàn)主義和現(xiàn)代心理學(xué)的影響 瑞恰慈力圖將語義學(xué)和心理學(xué)引入文學(xué)批評領(lǐng)域，他的文學(xué)批評理論帶有鮮明的實(shí)證 主義和心理學(xué)傾向，但是瑞恰慈受實(shí)證主義的影響相對來說是比較間接比較隱蔽的。實(shí)證 主義批評主要進(jìn)行的是關(guān)于社會歷史的外在批評。丹納認(rèn)為文學(xué)的產(chǎn)生取決于“時代、 種族、環(huán)境”三要素。這種實(shí)證主義的文學(xué)批評，實(shí)際上涉及到了文學(xué)批評的科學(xué)化問題， 因?yàn)樗菑耐獠靠陀^條件出發(fā)來考察文學(xué)。但這種方法本身有著嚴(yán)重的局限性，這是因?yàn)?它僅僅著重從種族、時代和環(huán)境的角度出發(fā)對文學(xué)進(jìn)行外部研究。這種批評方法是瑞恰慈 所強(qiáng)烈反對的。在某種程度上說，瑞恰慈是反實(shí)證主義者而他身上又帶有實(shí)證主義性質(zhì)， 這主要是因?yàn)槿鹎〈冉邮芰藢?shí)證主義的精神： 追求科學(xué)性而反對形而上學(xué)性。 瑞恰慈在 文 學(xué)批評原理中堅(jiān)持反對形而上學(xué)觀點(diǎn)，認(rèn)為對美和文藝本質(zhì)的形而上學(xué)的探討是無意義 的，反對對文學(xué)本質(zhì)乃至作品的主題等作抽象的形而上學(xué)的分析，而主張不帶先入之見地 對作品的詞語作具體分析，偏重對作品內(nèi)在的意義結(jié)構(gòu)進(jìn)行精細(xì)的相對科學(xué)的研究，企圖 建立一種科學(xué)化的文學(xué)批評。在哲學(xué)上，瑞恰慈是邏輯實(shí)證主義者和經(jīng)驗(yàn)主義者。邏輯實(shí) 證主義反對形而上學(xué)，在哲學(xué)方面采取“嚴(yán)密科學(xué)的態(tài)度” ，13強(qiáng)調(diào)“經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則” ，把 能被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)（證偽）的稱為有意義的，認(rèn)為只有那些在邏輯上和經(jīng)驗(yàn)上（在經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證 6 意義上）得到證明的命題，才是有意義的命題，某一命題的意義，完全取決于它的可證實(shí) 性的條件。而把不能被經(jīng)驗(yàn)所檢驗(yàn)、不能被邏輯所證明的命題一概斥為“偽命題”即 沒有意義的命題。同時，邏輯實(shí)證主義把哲學(xué)問題歸結(jié)為語言問題，認(rèn)為哲學(xué)的首要任務(wù) 就是對語言進(jìn)行分析，包括語形分析和語義分析。邏輯實(shí)證主義還承認(rèn)語言有兩種作用， 即指稱作用和傳達(dá)作用。 14瑞恰慈從邏輯實(shí)證主義哲學(xué)的主要理論觀點(diǎn)中吸收了豐富的養(yǎng) 料，他在文學(xué)批評原理中提出的關(guān)于作品意義的劃分理論、交流理論和語境理論以及 關(guān)于詩歌語言的理論，都明顯受到邏輯實(shí)證主義的“經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則”和“語義分析方法” 的影響和啟示。瑞恰慈強(qiáng)調(diào)把文學(xué)藝術(shù)中使用的語言與科學(xué)中使用的語言區(qū)別開來，認(rèn)為 科學(xué)語言的意義是可以用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)證實(shí)的，具有科學(xué)的真實(shí)性，而文學(xué)語言的意義卻不能 用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)證實(shí)，它只具有情感的功能。他強(qiáng)調(diào)對體現(xiàn)情感價(jià)值功能的作品語言意義進(jìn)行 分析，為此引進(jìn)了邏輯實(shí)證主義的語義學(xué)分析方法。他的實(shí)踐批評一書就是對這一問 題的具體探討和實(shí)踐，就是對語義分析方法的具體運(yùn)用。不同的是邏輯實(shí)證主義哲學(xué)中的 語義分析方法是體現(xiàn)證實(shí)原則，它所分析的是科學(xué)語言的意義。文學(xué)批評中的語義分析方 法是體現(xiàn)文學(xué)語言意義的復(fù)雜的對立調(diào)和性質(zhì)的情感功能以及文學(xué)經(jīng)驗(yàn)價(jià)值的交流功能。 同時，瑞恰慈還是一個經(jīng)驗(yàn)主義者，在英國土壤上產(chǎn)長和發(fā)展起來的經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)傳 統(tǒng)對瑞恰慈產(chǎn)生了深刻的影響。尊重事實(shí)、尊重經(jīng)驗(yàn)是英國經(jīng)驗(yàn)主義最基本的觀點(diǎn)， “經(jīng) 驗(yàn)主義強(qiáng)調(diào)感性經(jīng)驗(yàn)是一切知識的來源，否認(rèn)有所謂先天的理性觀念” 。15受經(jīng)驗(yàn)主義影 響，瑞恰慈對審美境界、理念等形而上學(xué)的抽象概念給予否定和排斥。經(jīng)驗(yàn)派心理學(xué)的始 祖霍布士認(rèn)為“一切人類思想都起源于感覺” 。16在他看來，感官受到物體的運(yùn)動沖擊就 會產(chǎn)生兩種反應(yīng)，一是認(rèn)識性的反應(yīng)，就是感覺；一是實(shí)踐性的反應(yīng)，就是快感或痛感。 如果受到的沖擊有益于生命功能，就會產(chǎn)生快感以及隨之而來的欲念，如果受到的沖擊有 害于生命功能，就會產(chǎn)生痛感以及隨之而來的厭惡，這樣就引起尋求和畏避兩類行動的意 志。瑞恰慈在文學(xué)批評原理中提出的關(guān)于“沖動”的類型和“沖動”的解決及其價(jià)值 等一系列理論無疑在很大程度上受益于霍布士的上述理論觀點(diǎn)。休謨運(yùn)用心理學(xué)方法探討 美的本質(zhì)，認(rèn)為“美只是圓形在人心上產(chǎn)生的效果，對象各部分之間的某種秩序和結(jié)構(gòu)適 宜于使心靈感到快樂和滿足。 ”17受休謨影響，瑞恰慈強(qiáng)調(diào)作品的價(jià)值在于在讀者心理上 產(chǎn)生的效果，強(qiáng)調(diào)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)依賴各種相互沖突的因素相對穩(wěn)定的和諧平衡。同時，休謨 還提出了在整個西方文學(xué)上影響甚大的“同情說” ，直接影響了立普斯一派的“移情說” ， 這些都對瑞恰慈產(chǎn)生了影響。 英國經(jīng)驗(yàn)派美學(xué)家一直著重生理學(xué)和心理學(xué)的觀點(diǎn)，把想象、情感和美感的研究放在 首位，用生理觀點(diǎn)的有利于生命發(fā)展與否來區(qū)別美與丑（從關(guān)注生命發(fā)展這一點(diǎn)來說他們 的這些理論是人文主義的） ，這樣就把近代西方美學(xué)的發(fā)展指引到側(cè)重生理學(xué)研究特別是 心理學(xué)研究的方向。瑞恰慈對此一脈相承，他甚至極端地認(rèn)為文學(xué)批評從根本上說是心理 學(xué)的一個分支。瑞恰慈的美學(xué)觀點(diǎn)明顯地滲透著心理學(xué)的影響，特別是德國立普斯和英國 浮農(nóng)李的“移情說”的影響。立普斯主要從心理學(xué)出發(fā)來研究美學(xué)，他的“移情說”強(qiáng) 7 調(diào)的乃是一種“以己度物”的看待事物的方式，認(rèn)為審美的對象是直接呈現(xiàn)于觀照者的感 性意象，側(cè)重于對象之于我們情感方面的價(jià)值的解釋和說明，強(qiáng)調(diào)對象的形式表現(xiàn)了人的 生命、思想和情感。通過審美移情的作用，主觀和客觀可以由對立關(guān)系變?yōu)榻y(tǒng)一的關(guān)系， “我的感到愉快的自我和使我感到愉快的對象”18是統(tǒng)一體。英國的浮農(nóng)李接受了立普 斯的“移情說” ，為“移情”說在英國的傳播作出了重要貢獻(xiàn)。 “移情說”十分強(qiáng)調(diào)想象和 情感的作用，在某種意義上說， “移情”作用實(shí)際上就是一種想象力的作用，憑借想象和 情感的驅(qū)使，人把“自我”伸張到客觀對象，從而沖破人與對象的隔閡，在內(nèi)心世界或內(nèi) 在心靈獲得一種和諧的統(tǒng)一。 瑞恰慈早期與人合著的 美學(xué)基礎(chǔ) 的主要理論依據(jù)就是 “移 情說” ，他認(rèn)為美的經(jīng)驗(yàn)是按獨(dú)特方式組織起來的沖動構(gòu)成的，在沖動獲得平衡時，人們 就體驗(yàn)到美。瑞恰慈還把心理學(xué)上的一系列概念范疇引入到文學(xué)批評領(lǐng)域，諸如興趣、心 態(tài)、態(tài)度和沖動等概念，并以“沖動”為核心概念建構(gòu)了自己的心理學(xué)批評模式，認(rèn)為文 學(xué)藝術(shù)的價(jià)值就在于使各種相互對立相互沖突的沖動獲得相對穩(wěn)定的平衡狀態(tài)。瑞恰慈的 “沖動” 心理學(xué)批評模式明顯地受到了折中派心理學(xué)、 行為心理學(xué)和完型心理學(xué) （又稱 “格 式塔”心理學(xué)）等現(xiàn)代心理學(xué)的影響。這些心理學(xué)派的共同特點(diǎn)就在于強(qiáng)調(diào)心理活動的組 織性、系統(tǒng)性和整體性，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)各要素的穩(wěn)定平衡。在文學(xué)批評原理 、 科學(xué)與詩 等著作中，我們可以看到，在藝術(shù)鑒賞、藝術(shù)交流和藝術(shù)價(jià)值等重要問題上，瑞恰慈都試 圖在心理學(xué)的基礎(chǔ)上予以合理的解釋。 （三）柯爾律治關(guān)于想象力的浪漫主義理論的影響 （三）柯爾律治關(guān)于想象力的浪漫主義理論的影響 在前面一部分，我們已經(jīng)指出了瑞恰慈對印象式批評和唯美主義“為藝術(shù)而藝術(shù)”的 批評態(tài)度。其中印象式批評主要是建立在個人主義和自由主義哲學(xué)基礎(chǔ)之上的，這種批評 方法可以說是浪漫主義批評的具體體現(xiàn)和實(shí)踐。我們可以看到，作為一位現(xiàn)代的智者，瑞 恰慈并沒有全盤否認(rèn)浪漫主義的文學(xué)理論，他所強(qiáng)烈批評的只是印象式批評的主觀臆斷性 即缺乏評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值判斷。他在某種程度上繼承和發(fā)展了浪漫主義文論家重視作家 地位的傳統(tǒng)，他借鑒了實(shí)證主義的客觀精神來克服浪漫主義的主觀臆斷性。 在浪漫主義眾多文學(xué)家和文論家之中，對瑞恰慈影響最大的無疑是柯爾律治。葉公超 先生在科學(xué)與詩序言里說： “他（瑞恰慈）在文學(xué)批評原則的自序里曾坦白的聲 明：one does not expel novel cards when playing so traditional a game; it is the hand that matters.以往的批評家他最欽佩的是柯爾律治。他的主要的理論，如價(jià)值論， 傳達(dá)論， 以及關(guān)于信仰與音韻的種種意見， 大致都可溯源于柯爾律治的 文學(xué)的自傳（ that humber room of neglected wisdom見文學(xué)批評原則一四零面） ，我們只需 留意文學(xué)批評原則與實(shí)際批評中之引句與注腳就可以知道了。 ”19柯爾律治關(guān)于 8 想象力的理論及其中包含的對立調(diào)和思想給了瑞恰慈以理論的靈感和啟示。他在文學(xué)批 評原理第 32 章中對柯爾律治的關(guān)于想象的理論進(jìn)行了闡釋，提出和區(qū)分了關(guān)于想象力 的六種不同的意義。瑞恰慈對柯爾律治論述的關(guān)于想象力的意義推崇備至，認(rèn)為這是關(guān)于 想象力的意義的最重要的論述。他認(rèn)為“最初的系統(tǒng)闡釋（即關(guān)于想象力的闡釋） ，乃是 柯爾律治對批評理論的最偉大的貢獻(xiàn)，除了在解釋方面之外，很難對他所作的內(nèi)容加以補(bǔ) 充。 ”20瑞恰慈對柯爾律治無比欽佩，認(rèn)為柯爾律治完全有資格比任何人更確切地指明詩 歌以及一切有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)中的本質(zhì)特征。在引用了柯爾律治那段著名的關(guān)于藝術(shù)想象力能 夠綜合和調(diào)和具有對立性質(zhì)的東西的論述之后， （為了行文的方便和簡略，在這里不詳細(xì) 引用柯爾律治對想象力的論