陳勁松-科研創(chuàng)新與學(xué)術(shù)規(guī)范.ppt

學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新與學(xué)術(shù)論文規(guī)范以農(nóng)村經(jīng)濟(jì)為例,中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所編輯部陳勁松,內(nèi)容提要,什么是科學(xué)研究？近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢學(xué)術(shù)論文規(guī)范應(yīng)該注意的幾個問題,一、什么是科學(xué)研究？,1.科學(xué)研究的概念科學(xué)（百度百科）反映現(xiàn)實世界各種現(xiàn)象的客觀規(guī)律的知識體系科學(xué)起源和流變：首先指對應(yīng)于自然領(lǐng)域的知識，經(jīng)擴(kuò)展引用至社會、思維等領(lǐng)域，例如社會科學(xué)科學(xué)涵蓋兩方面含義：揭示自然（社會）真象和對自然（社會）作理由充分的觀察或研究,什么是科學(xué)研究？,科學(xué)研究（百度百科）科學(xué)研究是指對一些現(xiàn)象或問題經(jīng)過調(diào)查、驗證、討論及思維，然后進(jìn)行推論、分析和綜合，來獲得客觀事實及其變化規(guī)律的過程一般程序大致分五個階段：選擇研究課題、研究設(shè)計、搜集資料、整理分析、得出結(jié)果科學(xué)研究的基本任務(wù)：探索、認(rèn)識未知（例如彗星探測器“菲萊”）,什么是科學(xué)研究？,科學(xué)研究含義感性理性復(fù)雜簡單具體抽象無序條理通俗地理解：去粗取精，去偽存真，由表及里，由此及彼；升華實事求是,什么是科學(xué)研究？,2.科學(xué)研究的目的直接的增加（創(chuàng)造）知識，“認(rèn)識世界”，滿足“好奇心”（人的本性）要求：來源于現(xiàn)實又高于現(xiàn)實不只是“客觀的反映”間接的解決現(xiàn)實問題，“改造世界”非功利性（或“去功利化”）：不見得人人都做得到，但不應(yīng)該不知道典型事例：2013年諾貝爾物理學(xué)獎：希格斯玻色子（上帝粒子），1964年提出，2012年獲證,什么是科學(xué)研究？,3.科學(xué)研究的本質(zhì)創(chuàng)新或者發(fā)現(xiàn)這是科學(xué)研究的生命力之所在，價值之所在從紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，做出理論解釋，或者概括出理論，把復(fù)雜的問題簡單化（不等于把問題看得簡單，而是看透），而不是相反科學(xué)與美學(xué)：對稱、簡約，例如Kuznets曲線科學(xué)研究與藝術(shù)創(chuàng)作：自由的想象，探索，追求完美；但科研更要求嚴(yán)謹(jǐn)；一些科學(xué)家同時也是藝術(shù)家藝術(shù)修養(yǎng)與論文的美感,什么是科學(xué)研究？,4.科學(xué)研究的分類（1）規(guī)范研究：有價值判斷內(nèi)容（2）實證研究：有理論基礎(chǔ)，證實或證偽（3）經(jīng)驗研究：概括出“經(jīng)驗”或“理論”，是理論的重要源泉好的調(diào)查報告也有理論作指導(dǎo)（4）理論研究：抽象地闡述觀點(diǎn)以上只是一種典型的劃分，還可以有不同的分類，具體應(yīng)用上也交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)離不開價值判斷，社會科學(xué)研究不可避免摻雜人的因素，“階級性”,什么是科學(xué)研究？,5.人文社會科學(xué)與自然科學(xué)研究方法的異同異：人文科學(xué)側(cè)重非理性思維社會科學(xué)側(cè)重理性思維，數(shù)據(jù)和事實，經(jīng)濟(jì)學(xué)重視數(shù)據(jù)和普遍性，社會學(xué)重視案例自然科學(xué)側(cè)重實驗，驗證嚴(yán)密，重視數(shù)據(jù)，可驗證性同：都需要嚴(yán)格論證目標(biāo)一致：追求真理；視界融合，發(fā)現(xiàn)普遍規(guī)律,什么是科學(xué)研究？,經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨學(xué)科門類性質(zhì)更接近于自然科學(xué)的研究方法，或借鑒自然科學(xué)的研究方法，用事實說話，要求大樣本、大尺度數(shù)據(jù)不同學(xué)科深度融合：神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，探索人類經(jīng)濟(jì)行為的微觀基礎(chǔ)但仍然是經(jīng)驗科學(xué)，而非實驗科學(xué)，條件不可控，沒必要追求無意義的精確進(jìn)展：實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)，應(yīng)用越來越多，比如消費(fèi)者行為研究,二、近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,（一）總體趨勢1.規(guī)范化研究范式變化：傳統(tǒng)的思辨方式受到挑戰(zhàn)，20世紀(jì)90年代后期以來“轉(zhuǎn)軌”，經(jīng)歷“S型曲線”過程，現(xiàn)在已經(jīng)基本完成最能體現(xiàn)科學(xué)研究范式的實證方法受到推崇：提出問題，根據(jù)現(xiàn)有理論提出假說，設(shè)計分析框架，確定影響機(jī)制和因素，選擇模型，利用調(diào)查數(shù)據(jù)，實際運(yùn)算得出結(jié)果，解釋結(jié)果，得出結(jié)論實證什么？證實或者證偽假說（理論預(yù)期）；也驗證方法適用性,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,內(nèi)容上的規(guī)范：根本性的，統(tǒng)一的尺度概念理論方法等形式上的規(guī)范（技術(shù)規(guī)范）：表面性的寫法體例表述方式等經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)驗真正變?yōu)榭茖W(xué),近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,2.精細(xì)化表現(xiàn)：選題越來越小研究越來越專分析越來越深、越來越細(xì)原因：大的問題越來越少集中才能深入（所有問題構(gòu)成“面”，“面”下面是原因，具體問題為“點(diǎn)”，研究則為“錐子”，對“點(diǎn)”形成“壓強(qiáng)”）學(xué)科發(fā)展的普遍趨勢,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,3.定量化第一，有系統(tǒng)的數(shù)據(jù)（1）數(shù)據(jù)類型：根據(jù)研究內(nèi)容不同，數(shù)據(jù)類型不同。特別是抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，樣本越來越大，覆蓋范圍越來越寬70%的選題應(yīng)該或者可以使用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，例如消費(fèi)問題；樣本數(shù)量平均規(guī)模300400個，是變量個數(shù)的20倍二手的微觀數(shù)據(jù)：CHNS、CHIP、CHARLS、中國綜合社會調(diào)查（CGSS）、人口普查、農(nóng)村固定觀察點(diǎn)“案例”也是數(shù)據(jù)的一種類型，但要選準(zhǔn)，兼顧普遍性、特殊性、典型性案例研究類型：理論驗證式和理論構(gòu)建式（理論驅(qū)動型擴(kuò)展，現(xiàn)象驅(qū)動型開發(fā)）,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,（2）數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)檢驗：平穩(wěn)性（ADF或EG）檢驗變量選擇：避免內(nèi)生性問題、多重共線性問題樣本選擇：避免自選擇問題面板數(shù)據(jù)的使用：擴(kuò)大了樣本量，平衡面板數(shù)據(jù)和混合面板數(shù)據(jù)；相應(yīng)地使用固定（個體、時間或雙向）效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型（根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果來選擇）自助抽樣（bootstrapping）：避免異常值數(shù)據(jù)整理或“精煉”，識別樣本，特別是二手?jǐn)?shù)據(jù)數(shù)據(jù)獲?。哼x擇實驗方法及聯(lián)合選擇實驗方法、條件價值方法（CVM）等，要注意“前提條件”，“前提條件”不同，被測試者的選擇會截然相反,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,第二，分析方法改進(jìn)量化方法應(yīng)用普及統(tǒng)計方法（1）描述性分析（2）統(tǒng)計分析：相關(guān)性分析（皮爾森和斯皮爾曼）、差異性分析、交叉分組分析，ANOVA（3）層次分析：用于構(gòu)建指標(biāo)體系（4）主成分分析和因子分析（探索性和驗證性）（5）結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）（6）聚類分析和模糊分析（灰色系統(tǒng)）（7）倍差法（DID）：分離出特定因素的影響,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,統(tǒng)計分析方法評價仍然是一種重要的研究方法，簡單明了，易于掌握，特別適用于經(jīng)驗分析以及一些選題的研究（例如國際貿(mào)易）比較老套，總體上改進(jìn)不大有時作為一種基礎(chǔ)性方法，與其他方法結(jié)合使用（例如構(gòu)建變量）,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,計量方法：改進(jìn)很大（1）模型方面均衡模型：例如CGE、空間均衡、GTAP、空間計量模型（空間滯后、空間誤差、Durbin）生產(chǎn)函數(shù)模型：C-D函數(shù)各種變形，例如隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）、超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)以及成本函數(shù)；效率分析中的參數(shù)方法規(guī)劃模型：效率分析中的非參數(shù)方法DEA，投入產(chǎn)出模型邏輯模型：二元或多元選擇（有序或無序）模型，例如Logit、Probit，嵌套、混合Logit模型，雙變量Probit模型，廣義有序Probit模型,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,聯(lián)立方程模型：不同方程中變量互為自變量因變量協(xié)整分析與誤差修正，因果關(guān)系自回歸：條件異方差（ARCH）類模型、向量自回歸（VAR）、多項滯后回歸（PDL）、自回歸移動平均模型（ARIMA），通過滯后項解決內(nèi)生性問題供給反應(yīng)函數(shù)流行病模型：SIR（疑似感染移除）、SIS（疑似感染疑似），分析技術(shù)擴(kuò)散、動物疫病影響與防控“嵌套模型”：狀態(tài)轉(zhuǎn)換模型、門檻模型,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,（2）估計方法方面分位數(shù)回歸：得到非“平均數(shù)”估計結(jié)果分層回歸：自變量分組進(jìn)入模型可變參數(shù)方法：突破彈性不變的假設(shè)（例如時變彈性核函數(shù)）工具變量方法和2SLS、3SLS：克服內(nèi)生性問題廣義矩估計（GMM）：針對動態(tài)面板數(shù)據(jù)截尾數(shù)據(jù)的處理：Tobit模型解決樣本有偏問題：Heckman兩階段法，四部模型法、傾向得分匹配法（PSM）逐步回歸：剔除不顯著變量多層模型：使用分層數(shù)據(jù)得到可變截距,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,（3）圖形方法：有向無環(huán)圖，借助于協(xié)整分析結(jié)果（4）不同方法組合：例如因子分析法與多元回歸，DEA-Tobit（5）回歸分解分析：計算每個影響因素的貢獻(xiàn)率，例如Sharply值分解方法、Oaxaca-Blinder分解方法、固定效應(yīng)向量（FEVD）分解方法數(shù)理分析：理論推導(dǎo)或博弈分析計算機(jī)發(fā)展帶來便利：兩面性,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,方法可以多樣，取決于個人偏好、研究內(nèi)容和數(shù)據(jù)性質(zhì)，但計量方法更準(zhǔn)確目的：準(zhǔn)確返璞歸真：在找不到最好的方法的情況下，越簡單的方法就是越好的方法，向多元線性回歸“回歸”,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,4.國際化表現(xiàn)：與國際接軌（理論、方法、思路等）與國際同步（對一些新問題）高水平的研究成果已經(jīng)達(dá)到國際先進(jìn)水平關(guān)注國際問題中國提供了鮮活的素材“三重境界”：把西方學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)譯為中國現(xiàn)代學(xué)術(shù)；用“外語”向世界發(fā)出中國學(xué)術(shù)的聲音；中國氣派、中國風(fēng)格的學(xué)術(shù)走向世界、融為一體原因：全球化：走出去，請進(jìn)來信息化,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,5.寬泛化(研究領(lǐng)域拓寬)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與城鎮(zhèn)化農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理：非管理學(xué)層面，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)問題農(nóng)業(yè)多功能性生物質(zhì)能源發(fā)展農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展：金融除外，僅見鄉(xiāng)村旅游、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全一些突發(fā)事件的影響（金融危機(jī)、地震、禽流感）氣候變化對農(nóng)業(yè)的影響,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,（二）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究問題與現(xiàn)實問題的相關(guān)性從道理上講，研究應(yīng)該是學(xué)術(shù)導(dǎo)向而不是“問題”導(dǎo)向但農(nóng)村經(jīng)濟(jì)又是應(yīng)用學(xué)科，現(xiàn)實中的問題往往容易受到關(guān)注，進(jìn)而提出研究需求即使研究現(xiàn)實問題，也要樹立學(xué)術(shù)意識：將現(xiàn)實問題轉(zhuǎn)化為或提煉出學(xué)術(shù)問題，或與理論聯(lián)系起來，搞清所研究現(xiàn)實問題的理論（學(xué)科）歸屬提出科學(xué)問題是什么？,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,科學(xué)問題是指一定時代的科學(xué)家在特定的知識背景下提出的關(guān)于科學(xué)知識和科學(xué)實踐中需要解決而尚未解決的問題它包括一定的求解目標(biāo)和應(yīng)答域，但尚無確定的答案，所以，研究者可以盡最大的努力去尋找，去探索（百度百科）研究成果滯后于現(xiàn)實23年理論自信：經(jīng)濟(jì)學(xué)很“強(qiáng)勢”，“霸權(quán)主義”，滲透力強(qiáng)，解釋力也很強(qiáng)，原因在于其科學(xué)性比較強(qiáng)；包容性也很強(qiáng),近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,（三）存在問題“劍走偏鋒”：重大問題、戰(zhàn)略性問題關(guān)注減少原因：一些前瞻性、戰(zhàn)略性問題很難采用實證分析方法來研究，但做這類問題的研究，要有深厚的學(xué)術(shù)功底、學(xué)術(shù)積累以及對現(xiàn)實的準(zhǔn)確把握需要反思研究范式的轉(zhuǎn)換，對思辨式研究方法的“揚(yáng)棄”“白開水”：規(guī)規(guī)矩矩地做（收集數(shù)據(jù)、做模型，理論上、方法上沒有大問題），形式上很“完美”，但缺乏思想性、創(chuàng)新性目前論文最大的問題就是“沒有問題”（不是指“低級問題”）,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,原創(chuàng)性明顯不足模仿他人特別是國外研究較多照搬他人特別是國外方法較快，亦步亦趨沒有質(zhì)疑，沒有明白模型的道理，更沒有結(jié)合實際加以改進(jìn)。例如一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與農(nóng)村現(xiàn)實結(jié)合（勞動力使用在工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門之間的不同）一些純學(xué)術(shù)性問題缺乏關(guān)注：例如經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)說史,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,一些方面的問題關(guān)注不夠：例如收入與消費(fèi)、農(nóng)村工業(yè)化、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)缺乏交鋒：很少見到商榷性文章原因：“精細(xì)化”、實證研究使然？不允許或不接受失?。嚎茖W(xué)研究是探索，應(yīng)當(dāng)允許失敗；“失敗”也有價值此路不通估計結(jié)果“不顯著”或不符合預(yù)期不見得就是“失敗”，只要能做出合理的解釋，仔細(xì)檢討，或許孕育著創(chuàng)新點(diǎn)無所謂結(jié)果“理想”不“理想”，更不要“調(diào)整數(shù)據(jù)”！,近年來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究趨勢,“唯方法論”：方法是為論文的主題和觀點(diǎn)服務(wù)的，處于從屬地位，不要“模型化”突出思想性：提出新思想、新觀點(diǎn)、新解釋，至少講出道理抽樣調(diào)查中存在的問題沒有形成明確的研究框架就匆忙調(diào)查，切忌！只注重樣本的數(shù)量，而忽視調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量只注意收集干巴巴的數(shù)字，而忽視數(shù)據(jù)背后的含義,三、學(xué)術(shù)論文規(guī)范,為什么講這個問題？學(xué)術(shù)論文是對科學(xué)研究成果的介紹，要反映科學(xué)研究的本質(zhì)要求：創(chuàng)新和規(guī)范對學(xué)術(shù)論文的要求，來源于科學(xué)研究自身的要求。例如“唯一性”前后表述一致，有別于一般的文章；“價值中立”用語中性化，不要“我們”“我國”太多；“探索性”不要“必然”、“應(yīng)該”文章寫作的共性要求：語言、文字、結(jié)構(gòu)學(xué)術(shù)論文的基礎(chǔ)是科學(xué)研究：70%的工夫用在研究，30%用在寫論文。這是工夫上的劃分，而不是時間上的先后；論文“水到渠成”,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,（一）從內(nèi)容上講：幾個“新”1.選題新：很少有人做過2.角度新：從一個新的角度認(rèn)識問題3.材料新：特別是有一手資料，“跑（刨）數(shù)據(jù)”4.理論新：借助于新的理論5.方法新：特別是計量分析方法以及借鑒其他學(xué)科的方法，不同方法的組合應(yīng)用，在比較和綜合基礎(chǔ)上建立新方法,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,6.觀點(diǎn)新：這是最重要的，觀點(diǎn)是文章的靈魂，這一點(diǎn)往往建立在以上幾點(diǎn)基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步實現(xiàn)理論“邊際改進(jìn)”以至于理論“創(chuàng)新”7.體系新：針對純理論文章或綜述類文章至少要有一“新”難易程度（由易到難）：材料新方法新理論新角度新選題新觀點(diǎn)新未來：思路新、框架新,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,（二）從形式上講：規(guī)范1.七大要素選題意義：針對性前人研究：知識積累，“綜述”不是擺樣子，有“述”更要有“評”，充分檢索所用理論：特別對于實證研究，構(gòu)建理論框架，提出研究假說或理論預(yù)期所用方法：研究手段數(shù)據(jù)來源：論據(jù)分析過程：按照研究設(shè)計的具體實施過程，特別是對結(jié)果要結(jié)合實際做出充分解釋研究結(jié)論：對研究結(jié)果概述及政策含義，不要過多“對策建議”,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,不一定“七大塊”，不要“八股文”，不要千篇一律過程很重要：從學(xué)術(shù)角度講最有價值的，不在于提出什么，而在于怎樣提出，怎樣論證。要把過程講清楚。這也是科學(xué)研究“可驗證性”、“可重復(fù)性”的要求理論分析：反映作者的理論功底、理論準(zhǔn)備結(jié)果解釋：反映作者對現(xiàn)實的了解；一定要結(jié)合現(xiàn)實做出合理解釋，而不是簡單地報告；往往可以“出彩”,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,2.寫作要求結(jié)構(gòu)清楚：根本在于思路清晰小標(biāo)題可以適當(dāng)多一些語法正確：合乎語法語句通順、完整句式簡單多用判斷式語句語言平實：用詞準(zhǔn)確不要修飾過多，過于華麗不要用生僻詞，更不要造詞,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,寫法規(guī)范：前后一致，即同一個說法、概念、名詞、變量名稱和代碼、下標(biāo)的表述全文一致標(biāo)注規(guī)范，即引文、數(shù)據(jù)來源、注釋、參考文獻(xiàn)以及圖表等表述規(guī)范，例如對回歸結(jié)果的表述，簡寫要說明且一致使用提法準(zhǔn)確：例如基本一些事實、專有名詞，例如“四化同步”，“以工促農(nóng)，以城帶鄉(xiāng)”，“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村”，“種糧農(nóng)民直接補(bǔ)貼”，上市公司名稱不要因小“失”大！反映作者的態(tài)度與認(rèn)真,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,（三）從學(xué)術(shù)要求上講：不能有“硬傷”概念要準(zhǔn)確：不要“造概念”基本理論要清楚數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確驗證要嚴(yán)格邏輯要嚴(yán)謹(jǐn)，能夠“自洽”不要出現(xiàn)常識性錯誤：特別是涉及農(nóng)業(yè)技術(shù)問題,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,小結(jié)言之有物言之有理言之有據(jù)結(jié)構(gòu)清楚表述準(zhǔn)確深入淺出,學(xué)術(shù)論文規(guī)范,深入淺出：大家風(fēng)范，值得提倡，是努力方向淺入淺出：分析不深入，高度不夠，但至少能反映問題深入深出：分析過于煩瑣，深陷其中，但有一定深度的理論思考淺入深出：對現(xiàn)實分析不深入，卻故弄玄虛，完全背離科學(xué)研究的要求，堅決反對,四、應(yīng)該注意的幾個問題,1.調(diào)整好心態(tài)不要為了發(fā)表文章而寫文章不要“命題作文”不要“先入為主”要按照科學(xué)研究程序展開，先有整體的研究設(shè)計，然后做深入、全面的調(diào)查研究，逐步形成觀點(diǎn)和思路，文章“水到渠成”；不能“削足適履”，例如“裁剪”數(shù)據(jù),應(yīng)該注意的幾個問題,2.處理好幾個關(guān)系（1）“新”與“舊”雖然要求創(chuàng)新，但不可能一切“從我做起”要檢索相關(guān)研究成果只要深入下去，就能發(fā)現(xiàn)問題和切入點(diǎn)不要怕重