OECD的科技統(tǒng)計與科技指標(1)的論文

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（3）奧斯陸手冊新技術的開發(fā)與擴散是產出增長和生產率提高的關鍵。出于反映科技對經濟發(fā)展的促進作用和制定創(chuàng)新政策的需要，80年代以來，技術創(chuàng)新調查引起了發(fā)達國家的高度重視。為了指導和規(guī)范技術創(chuàng)新統(tǒng)計，根據(jù)oecd科技指標國家專家組的建議，在北歐工業(yè)發(fā)展基金會的合作下，經oecd科技政策委員的認可，于1992年正式推出了技術創(chuàng)新統(tǒng)計手冊，即推薦的技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)采集和解答指南，也簡稱為奧斯陸手冊。手冊從統(tǒng)計的角度對技術創(chuàng)新（產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）進行了界定，為制造業(yè)領域的技術創(chuàng)新統(tǒng)計制定了技術規(guī)范。其主要內容有，創(chuàng)新過程模型、創(chuàng)新費用的測度、創(chuàng)新調查的分類和調查步驟。oecd和歐洲委員會于1997年又推出技術創(chuàng)新手冊的修訂版。修定后的手冊雖然仍采用原有的概念、定義和方法論框架，但是在定義上更為準確，所提供的說明更為廣泛，使對技術創(chuàng)新的定義和測度從制造業(yè)擴大到服務業(yè)，此外還采用了最新的國際分類標準。手冊出版以來，迅速為大多數(shù)oecd成員國作為測度產業(yè)創(chuàng)新活動的參改，并在歐共體創(chuàng)新調查（cis）中得到成功的運用，還被翻譯為多種文字，推動了技術創(chuàng)新調查在世界范圍內的實施。（4）專利手冊oecd從70年代后期就開始重視利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為在成員國之間就使用專利數(shù)據(jù)作為技術指標達成共識并保持國際上的一致性而開始醞釀和起草手冊。1992年與1993年在科技指標國家專家組的年度會議上討論了手冊的初稿，經修改，并由科技政策委員會批準，于1994年公開發(fā)行。專利手冊是繼tbp手冊和奧斯陸手冊之后，又一本集中描述r&d效果和影響指標的手冊。手冊的主要目的是向希望利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立科技指標的人員，提供一個標準化的工具，從而使所用的方法協(xié)調一致。手冊共分四部分。第一部分把專利置于一個總體概念框架中，說明專利指標與其他科技指標的關系，使用專利指標的方法論問題，以及專利指標的優(yōu)點。第二部分主要介紹專利法律體系，這對于進一步理解反映技術產出的專利指標是非常必要的。第三部分介紹專利的幾種分類法和數(shù)據(jù)庫，討論專利能夠提供的技術信息。第四部分討論專利指標、各種分析思路以及與r&d、科學、創(chuàng)新和經濟等各類指標的聯(lián)系。（5）科技人力資源手冊該手冊為測度和分析科技人力資源提供了標準和規(guī)范。這是由oecd和歐洲委員會共同組織制定的，1992年和1993年在oecd的研討會上進行了討論，1994年oecd的科技指標國家專家組進行了討論，修改后，經oecd科技政策委員會批準于1995年正式出版，也稱為堪培拉手冊。手冊給出了科技人力資源的基本定義，并從統(tǒng)計的角度對科技人力資源的范圍進行了界定，提出了科技人力資源存量和流量的模型，為編制和分析流量和存量數(shù)據(jù)提供了依據(jù)，介紹了科技人力資源數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分類及有關定性信息，討論了收集和編制科技人力資源資料的各種數(shù)據(jù)來源。四、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)庫及統(tǒng)計資料1.統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集oecd的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來自對成員國所進行的r&d調查。該調查每兩年進行一次，年初向成員國發(fā)調查表，各成員國填好后，可以通過郵寄或e-mail向oecd傳送數(shù)據(jù)。調查的內容具體有，r&d支出和r&d人員總量及其分類數(shù)據(jù)、政府r&d預算撥款、技術國際收支等。此外，oecd還充分利用其他國際組織的統(tǒng)計資料，經過處理形成科技指標。例如，利用國際上和美國的專利統(tǒng)計資料，通過加工形成一些專利指標，反映科技活動的產出情況。2.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫oecd的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫分兩類：第一類是oecd或其它國際機構從成員國收集的數(shù)據(jù)，其內容主要有r&d數(shù)據(jù)、技術收集數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)、技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫；第二類數(shù)據(jù)庫所保存的是科技指標或經濟分析指標的數(shù)據(jù)。oecd的這些數(shù)據(jù)庫是相互獨立的，而且也是由不同的專業(yè)人員建立和維護的。r&d數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫存有oecd成員國的r&d基礎數(shù)據(jù)，主要有：r&d支出與r&d人員總量及其主要結構數(shù)據(jù)；企業(yè)部門、高等教育部門以及私人非營利部門的r&d支出與r&d人員的總量及其結構數(shù)據(jù)；政府r&d預算撥款（gbaord）及其社會經濟目標結構數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進行的r&d調查。技術國際收支（tbp）數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫存有各成員國的技術國際收支總量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進行的r&d調查。目前，正在建設技術收支總量及其詳細結構的數(shù)據(jù)庫。專利數(shù)據(jù)庫建有兩個專利數(shù)據(jù)庫。一是關于專利申請指標的數(shù)據(jù)庫，是在wipo提供的專利數(shù)據(jù)庫基礎上建立的，第二個是美國授權并按產業(yè)分類的專利指標數(shù)據(jù)庫。技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫才開始著手建立的數(shù)據(jù)庫，存放成員國第二輪（cis-2）技術創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)。主要科技指標數(shù)據(jù)庫（msti）該數(shù)據(jù)庫是由最常使用的科技指標數(shù)據(jù)組成，共有89個指標、29個成員國的時間序列數(shù)據(jù)，其中有70個指標為r&d指標，另19個指標為科技活動的產出和影響指標，即專利、技術國際收支以及r&d密集產業(yè)的進出口貿易。r&d指標主要是全國以及企業(yè)、高等學校和政府部門的r&d支出和r&d人員，r&d支出中包括不變價增長率，購買力平價的比值以及r&d與gdp或工業(yè)增長值的比。企業(yè)部門r&d支出分析用數(shù)據(jù)庫（anberd）與r&d研究人員分析用數(shù)據(jù)庫（anrse）這兩個數(shù)據(jù)庫為分析人員提供企業(yè)部門r&d支出和r&d研究人員按行業(yè)分類的數(shù)據(jù)。由于采用估值技術對缺損數(shù)據(jù)進行了處理，這兩個數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)在時間進程上都是完整的，具有國際可比性，便于進行對比和分析。anberd數(shù)據(jù)庫存有r&d支出最大的15個國家的企業(yè)部門r&d支出的詳細數(shù)據(jù)，anrse數(shù)據(jù)庫存有oecd 7個主要成員國的企業(yè)部門r&d研究人員的詳細數(shù)據(jù)。 3.統(tǒng)計數(shù)據(jù)出版物oecd的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以文學和電子版本形式定期出版，此外科技指標專家組的各成員國專家經秘書處許可還可以通過國際互聯(lián)網查閱部分統(tǒng)計數(shù)據(jù)。基本科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)（bsts）每兩年出版一本，刊登有29個成員國的r&d、科技活動產出、專利申請和技術國際收支的基本數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自oecd的r&d數(shù)據(jù)庫。oecd的另一本出版物“主要科技指標（msti）”中的指標值就是基于這些基本數(shù)據(jù)計算出的。該出版物的電子版本每年第4季度發(fā)表，并含有1981年以來的數(shù)據(jù)，在oecd的網站上也可以查閱其中部分數(shù)據(jù)。主要科技指標（msti）每年出版兩次（分別于6月與12月），刊登了29個成員國投入r&d的資源及產出指標，即r&d、專利、技術國際收支、r&d密集產業(yè)的外貿方面的指標，以及用于計算這些指標的經濟指標數(shù)據(jù)，這些指標可以進行國際對比。該出版物的電子版本可以從oecd的網站查閱。工業(yè)研究與發(fā)展該出版物包括有oecd 15個最大的r&d投入國家企業(yè)部門r&d經費按行業(yè)分布的詳細數(shù)據(jù)，以及7個經濟發(fā)達國家的r&d研究人員的詳細數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自anberd和anrse數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)還以電子版本形式出版，在oecd網站上也可以查到。五、科技指標及科技指標出版物1. 科技指標編寫應用統(tǒng)計數(shù)據(jù)編寫科技指標是經濟分析與統(tǒng)計處的重要工作，每兩年編寫一本?？萍贾笜颂峤唤o科技政策委員會，供委員會分析比較各國的科技狀況，以及成員國的科技政策研究與分析人員和決策者使用。該處編寫科技指標注重為決策服務，堅持創(chuàng)新，具有以下特點：1. 科技指標從對r&d資源即r&d 投入的描述已逐步發(fā)展為把科技和經濟緊密融合在一起進行描述和分析的模式。例如oecd 1984年出版的經濟合作與發(fā)展組織科學技術指標，就是典型的r&d投入描述模式，以r&d 經費和r&d 人員這兩類指標對成員國的r&d 資源總量、變化趨勢以及結構特征進行了分析，這是典型的r&d投入描述模式。與之相比，1999年出版的oecd科學技術和產業(yè)指標截然不同。該書共分為3部分。第一部分“以知識為基礎的經濟”，從無形投資、以知識為基礎的產業(yè)、信息和通訊以及r&d 經費這4各方面選擇指標進行描述和分析。第2部分是“全球化的挑戰(zhàn)”，從國際貿易、外國投資、技術的國際化、產業(yè)r&d 的國際化4個方面選擇指標進行描述和分析。第3部分是“經濟的表現(xiàn)和競爭力”，從生產鋁、單位勞動成本、科技產出以及國際貿易等方面用指標來分析。2. 科技指標的編寫接收了對科技指標進行研究的最新成果。為使科技指標能更好地為研究、分析以及制定科技政策服務，oecd十分重視對科技指標進行研究，可以說科技指標是在一系列研究的基礎上編寫的，是對科技指標研究工作的總結和結晶。例如，上面所提到的1991年出版的oecd科學技術與產業(yè)指標中的有關對知識經濟、無形投資、高技術等都是最近幾年的研究成果。3. 為使科技指標能更好地為研究人員和決策人員所掌握，注重在編寫形式上不斷進行改革。這些變化主要有：增加對各指標的說明，對容易引起誤解的地方要進行解說，并予以說明。2.科技指標的研究自1963年弗拉斯卡蒂手冊出版以來，oecd為開發(fā)能測度科技投入活動與產出指標體系作了不懈的努力。從oecd推出的弗拉斯卡蒂手冊系列可以清楚地看出，科技指標已從當初的r&d資源指標逐步發(fā)展為包括科技與經濟結合的創(chuàng)作以及從專利和技術國際收支反映科技產出的指標體系。以投入為主體的科技指標體系，長期以來得到廣泛的應用，然而它仍然難以描述科技活動的產出、知識的傳播與擴散以及創(chuàng)新系統(tǒng)的行為，對政策制定所起的作用也是十分有限的。為此，1995年oecd科技政策委員會的部長級會議一致同意開發(fā)能測度創(chuàng)新行為和與知識經濟產出有關的“新科技指標”，并著重強調，應進一步研究科學系統(tǒng)的趨勢和面臨的挑戰(zhàn)，為評價、監(jiān)測及制定政策提供數(shù)據(jù)。對新科技指標的研究，主要是通過10個項目來進行的，它們是：人力資源的流動，基于專利的指標，創(chuàng)新的經濟價值，科技系統(tǒng)活動與網絡，服務業(yè)的科技活動，企業(yè)的創(chuàng)新，公司的創(chuàng)新能力與吸收能力，產業(yè)r&d的國際化，政府對創(chuàng)新的支持，信息與通信技術。經過幾年的努力，目前已取得一些進展，發(fā)表了一些研究報告，其中有一些分析結果已被編入1999年出版的科學技術工業(yè)指標。然而，在此須要指出的是，要想達到研究新科技指標的預定目標，仍然困難重重，尚需時日。3.科技指標的主要出版物科學技術和工業(yè)指標采用最新數(shù)據(jù)和定量指標，對oecd成員國以及北美、歐洲和亞太地區(qū)的科學技術和工業(yè)的狀況及其結構進行分析和比較，每兩年出版一本。知識經濟：一組事實和數(shù)據(jù)科學技術和工業(yè)展望以定量指標對oecd成員國在向知識經濟轉變過程中的發(fā)展趨勢以及