國際知識產權貿易實務.ppt

2019/11/21,1,第4章國際知識產權貿易實務,【學習導航4】：本章主要內容包括：國際知識產權貿易、國際技術貿易實務、國際版權貿易實務等，通過本章的學習，使修習者對國際知識產權貿易有個全方位的了解和掌握。,2019/11/21,2,第4章國際知識產權貿易實務,【國際商務觀察4】4.1國際知識產權貿易4.2國際技術貿易實務4.3國際版權貿易實務【國際商務新知4】【課程復習4】：,2019/11/21,3,【國際商務觀察4】,2019/11/21,4,第4章國際知識產權貿易實務,4.1國際知識產權貿易（1）知識產權知識產權（intellectualproperty）,是指人們給予自己智力活動創(chuàng)造的成果和經營管理活動中的標記、信譽而依法享有的權利。具體而言，知識是特指創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記，知識產權就是對這些知識擁有的專有權利，不是所有的知識都有資格獲得知識產權的保護，能夠獲得知識產權保護的知識，必須是完整的、可表達的和有特定目的的知識。根據1967年7月14日簽訂的成立世界知識產權組織公約的規(guī)定，知識產權的權利內容是：1文學、藝術和科學作品；2表演藝術家的演出、錄音和廣播節(jié)目；3人類一切活動領域內的發(fā)明;4科學發(fā)現(xiàn);5工業(yè)品外觀設計6商標、服務商標以及廠商名稱和標記；7制止不正當競爭，以及在工業(yè)科學、文學或藝術領域內由于智力活動而產生的一切其他權利。,2019/11/21,5,第4章國際知識產權貿易實務,4.1國際知識產權貿易（1）知識產權知識產權（intellectualproperty）,是指人們給予自己智力活動創(chuàng)造的成果和經營管理活動中的標記、信譽而依法享有的權利。具體而言，知識是特指創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記，知識產權就是對這些知識擁有的專有權利，不是所有的知識都有資格獲得知識產權的保護，能夠獲得知識產權保護的知識，必須是完整的、可表達的和有特定目的的知識。根據1967年7月14日簽訂的成立世界知識產權組織公約的規(guī)定，知識產權的權利內容是：1文學、藝術和科學作品；2表演藝術家的演出、錄音和廣播節(jié)目；3人類一切活動領域內的發(fā)明;4科學發(fā)現(xiàn);5工業(yè)品外觀設計6商標、服務商標以及廠商名稱和標記；7制止不正當競爭，以及在工業(yè)科學、文學或藝術領域內由于智力活動而產生的一切其他權利。,2019/11/21,6,第4章國際知識產權貿易實務,4.1國際知識產權貿易（1）知識產權知識產權屬于民事權利，民事權利分為財產權和人身權，除了版權兼具財產權和人身權的性質之外，其它類型的知識產權都屬于財產權，知識產權屬于無形財產權，它具有三個基本特征：1知識產權的專有性：即獨占性或排他性，是指權利人對其所擁有的知識產權享有獨占的權利，未經其允許，任何人都不得享有或使用該項知識產權，而且，同一項知識產品不允許有兩個或者兩個以上的同一屬性的知識產權。這種專有性是世界各國的知識產權保護立法的前提和根本。2知識產權的地域性：是指一項知識產權通過法律在一國獲得的確認和保護后，只在該國生效，不具備域外效力，在國際商務中，通常通過在盡可能多地國家申請和注冊，防止被別有用心的人搶注。3知識產權的時間性：是指在法律規(guī)定的有效期內，知識產權會受到法律保護，一旦規(guī)定的有效期結束，相關的法律保護即告結束，該項知識就成為社會公共所有，任何人都可以隨意使用。,2019/11/21,7,第4章國際知識產權貿易實務,4.1國際知識產權貿易（2）國際知識產權貿易狹義的知識產權貿易是指以知識產權為標的的貿易，主要包括知識產權許可、知識產權轉讓等內容，即企業(yè)、經濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向對方出售或從對方購買知識產權使用權的一種貿易行為。廣義的知識產權貿易還包括知識產權產品貿易，是指含有知識產權的產品（知識產權產品、知識產品），特別是附有高新技術的高附加值的高科技產品，如集成電路、計算機軟件、多媒體產品，視聽產品、音像制品、文學作品等的貿易行為。,2019/11/21,8,第4章國際知識產權貿易實務,4.1國際知識產權貿易（2）國際知識產權貿易國際知識產權貿易，就是國與國之間關于知識產權的交換行為。知識產權分為工業(yè)產權和版權，習慣上把有關工業(yè)產權的貿易，被稱為國際技術貿易；把有關版權的交易，稱為國際版權貿易。本章主要討論國際技術貿易和國際版權貿易，下面分別論述：,2019/11/21,9,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.1國際技術貿易概述國際技術貿易是國際商務活動的重要形式。國際技術貿易源于技術授權，又稱許可證貿易。授權或許可的最初含義是指“由政府授予權利或特權”，而現(xiàn)在通常指授權使用專有的工業(yè)產權或技術。如果授權人和受權人分屬不同國家時，則稱為國際技術授權。技術授權也是一種貿易，但它所交易的不是有形商品，而是無形商品，所以也叫國際技術貿易。國際技術轉讓通常與國際直接投資、產品出口創(chuàng)匯相結合，所以普遍受進口國的歡迎。,2019/11/21,10,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.1國際技術貿易概述國際技術貿易主要包括專利技術、專有技術以及授權方的商標使用權等三方面的技術授權。專利使用權的轉讓是國際技術轉讓最原始也是最基本的形式。專利是一種受到國家法律保護的工業(yè)產權，它是各國政府在一定時期內授予技術發(fā)明人的一種法定權益。在專利受到法律保護的地區(qū)和有限期，任何人要想使用該項技術去制造或銷售產品，都必須事先征得專利權所有人的許可并會給一定的報酬。否則，即構成法律上的侵權行為，專利權所有人可以就此向有關當局提出控訴，要求予以制止，并賠償損失。西方國家由于有專利法保護進行許可證貿易往往要包括專利和專有技術兩方面；而在大多數(shù)的發(fā)展中國家和沒有專利法的國家，進行許可證貿易一般是轉讓專有技術(有時也包括商標)，不存在買賣專利問題。專有技術（Know-how）也稱為“技術訣竅”、“技術秘密”，通常是指那些沒有申請專利，有時卻又是在使用專利技術時必須掌握的最關健性的技術和知識。專有技術不是一種工業(yè)產權，它沒有向政府注冊，因而不受專利法的保護，專有技術的發(fā)明人依靠保密手段來控制、占有它。因此，國際企業(yè)在進行專有技術的轉讓時，應要求對方未經許可不得向第三者泄漏所獲得的技術。商標是生產者或銷售者為了使自己的商品與他人生產或銷售的商品相區(qū)別，在其商品上或包裝上所標明的一種具有識別性的標志，人們往往通過它來評價企業(yè)的信譽和判斷商品的質量。商標作為一種工業(yè)產權，也可以轉讓、出售。商標的專用權可以一次賣斷，完全轉讓給承買者。但國際間通常的做法是，商標所有人轉讓的只是商品的使用權而不是商標本身，商標的獨占權仍歸商標所有人。,2019/11/21,11,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.2國際技術貿易的交易方式國際技術貿易的標的物是一種法定知識產權，而且技術轉讓，尤其是國際技術貿易，一般只是使用權的買賣，技術所有權并不隨使用權轉讓而轉移。國際技術貿易由于項目復雜，涉及的問題多，交易過程一般都比較長，交易達成以后，技術轉讓和技術接受方還需進一步合作。因此，國際技術貿易的方式較商品貿易的方式更為復雜、靈活、多樣。目前，最常見的國際技術貿易方式有許可貿易、交鑰匙工程、合資經營、合作經營、合作生產、合作開發(fā)、補償貿易、技術咨詢服務、國際工程承包和特許專營等。,2019/11/21,12,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.2國際技術貿易的交易方式許可貿易是國際技術貿易中最常見、使用最廣泛的交易方式，是技術有償轉讓的主要形式。許可貿易是一種交易雙方以簽訂許可協(xié)議的形式進行技術使用權讓渡的交易方式，許可證交易的賣方稱為許可方或出讓方，許可證交易的買方稱為受許可方或受讓方。在許可貿易過程中，許可方允許受許可方取得其擁有的專利、商標或專有技術的使用權以及產品的制造權和銷售權，受許可方則根據協(xié)議規(guī)定，按時支付技術使用費，并承擔保守秘密等項協(xié)議規(guī)定的義務。,2019/11/21,13,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.2國際技術貿易的交易方式在許可貿易中，買賣雙方往往將專利技術和專有技術訂在同一許可協(xié)定內，將專利的買賣同專有技術的買賣結合在一起。這是因為，專利申請人在申請專利的時候往往將某些技術內容隱藏起來，未在專利說明書上予以公開，以防止他人竊用。因此，如果只取得專利而沒有同時取得使用專利技術的專有技術，受許可方在生產中還會碰到許多技術上的困難，很難達到預期的經濟技術指標，進而影響技術引進的經濟效益。,2019/11/21,14,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.2國際技術貿易的交易方式國際技術貿易中的許可貿易方式很多，亦十分靈活。從許可貿易的客體來看有專利使用許可、專有技術使用許可和商標使用許可等方式；從交易中許可方授權大小和受許可方生產經營、使用范圍和地域上所受的限制等方面來劃分，可以分為獨占許可、全權許可、普通許可、從屬許可和互換許可等多種方式。達成交易的方式不同，交易雙方所承擔的義務和所享受的權利不同，由此而產生的技術轉讓費用也不同。,2019/11/21,15,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.2國際技術貿易的交易方式獨占許可（ExclusiveLicense）全權許可（SoleLicence）普通許可（SimpleLicence或Non-exclusiveLicence）從屬許可（Sub-Licence）互換許可（Crosslicence）,2019/11/21,16,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.1國際技術貿易合同的形式國際許可合同是國際技術貿易合同的主要形式。國際許可合同是指雙方當事人為共同實現(xiàn)專利權、專有技術使用權和商標權有償轉讓的特定目標而規(guī)定雙方權利和義務的法律性文件。國際許可合同的主體是指合同雙方當事人，亦即簽訂和執(zhí)行合同者。在國際許可貿易中，簽訂合同出讓專利、專有技術或商標使用權的一方稱為許可方，亦稱出讓方、輸出方或售證人；簽訂許可合同獲得專利、專有技術或商標使用權的一方稱為受許可方，亦稱受讓方、引進方、輸入方或受證人。,2019/11/21,17,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.1國際技術貿易合同的形式國際許可合同的主體一般應是自然人或法人，但是，隨著科學技術的發(fā)展和國際技術貿易的普及，除了自然人和法人以外，某些國家機關或政府機構也參與了國際技術貿易活動，成為許可貿易合同的主體。國際許可合同的客體是指許可合同涉及的對象，亦即許可合同準予轉讓的內容。在國際許可貿易中，許可合同的客體就是指專利、專有技術和商標的使用權。,2019/11/21,18,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.1國際技術貿易合同的形式國際許可合同所包含的內容遠比一般商品進出口合同復雜，具有很強的時效性、法律性和技術性。時效性是指國際許可合同項目下的專利、專有技術、商標使用期限的長短直接關系到交易雙方的經濟利益，而且專利保護本身就具有一定的時間性。法律性指國際許可合同本身具有一定的法律約束力，此外，國際許可合同還必須符合有關法律的規(guī)定和有關國際條約的約束；比如，國際許可合同必須符合有關國家專利法、商標法、稅法、合同法的規(guī)定等，否則就不能得到有關法律的承認和保護。技術性是指國際許可合同客體本身技術的復雜性要求合同對技術要求的訂定必須明確、具體。有鑒于此，一項許可合同的簽訂往往需要經過交易雙方長期的反復磋商和修改。,2019/11/21,19,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.2國際技術貿易合同的一般內容一、序言二、關鍵詞語的定義三、技術貿易的范圍和內容四、價格與支付五、保證與索賠六、不可抗力七、稅費八、適用法律與爭端解決九、合同的生效、期限、續(xù)展及終止十、附件及其它,2019/11/21,20,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.3國際技術貿易合同的特殊內容作為一般的技術轉讓，專利、商標和專有技術使用權轉讓合同大體包括了前面所列的十項內容，但是，由于自身的特點，專利、商標、專有技術轉讓的合同條款各自又具有一定的特殊性，需要根據各自的特點，增加相應的條款。,2019/11/21,21,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.3國際技術貿易合同的特殊內容(1)專利使用權許可合同專利許可合同增加的條款有：專利條款。鑒于專利問題的復雜性，在洽商專利許可合同時應當要求對方將轉讓項目中所包括的專利內容一一列明，并標明專利號、專利申請國別、申請的時間和有效期限。目的是使受許可方得以鑒別專利的真?zhèn)危欣谝M方從中選擇適用的專利技術，比較準確地核算應支付的專利使用費。,2019/11/21,22,專利有效保持條款。根據各國專利法的規(guī)定，專利申請后還需按期向主管部門繳納年金，而且年金繳納的金額一般采取累進制，即越接近期末，繳納的年金越高。因此，為了保持專利的有效，合同中應規(guī)定，供方應按期向有關主管當局繳納年金，以保證專利在許可合同有效期內保持有效。侵權處理條款。侵權是指未經專利權人許可，第三者即實施專利，或專利權人（或其利害關系人）被第三者指控侵犯了第三者的專利時所產生的一種違法行為。技術引進方未征得許可方同意即將許可技術轉讓給第三者實施，這就構成了侵權行為；受許可方在利用專利進行生產和銷售時也可能會受到第三者的指控，從而導致侵權糾紛。因此，在洽談專利合同時對雙方當事人侵權行為的處理以及可能出現(xiàn)的第三者指控處理作出明確的規(guī)定。,第4章國際知識產權貿易實務,2019/11/21,23,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.3國際技術貿易合同的特殊內容(2)商標使用權許可合同：商標是工業(yè)產權的一種。商標所有人可以將商標的使用權轉讓給他人使用，商標有時同專利、專有技術一起轉讓，有時也可單獨轉讓。商標使用權轉讓合同中應明確規(guī)定下列內容：商標的內容和特征。明確注明商標名稱、圖樣、使用該商標的商品。商標權的合法性和有效性。為了表明商標的合法性和有效性，合同中必須注明商標注冊的國別、時間、有效期限和適應的區(qū)域范圍。受許可方使用商標的方式。一般來講，受許可方使用商標的方法有四種：1)直接使用，即對供方的商標不加任何改動，將商標直接標在自己生產的產品上；2)聯(lián)結使用，即將自己擁有的商標和供方許可的商標，擇其有代表性的部分聯(lián)結一起，組成一個新的商標；,2019/11/21,24,3)聯(lián)合使用，即將自己擁有的商標與供方許可的商標并列使用；4)將供方許可的商標與制造地點聯(lián)系起來使用，即在使用對方提供的商標是時，注明X國X廠根據X方提供的許可制造。無論采取哪種形式，都應在合同中明確規(guī)定。商標許可的備案和注冊。商標許可合同或含有商標使用權轉讓的許可合同，都應視情向受許可方國家商標管理機關辦理備案或注冊手續(xù)，以便轉讓的商標在受許可方國家得到法律的保護。關于產品的質量監(jiān)督。供方在向受方轉讓商標使用權的時候，一般均要求對受方的產品進行質量監(jiān)督，享有質量控制權，目的在于維護其商標的信譽，各國的法律大都承認這種權利。在許可合同中除了規(guī)定供方享有質量控制權外，還應具體規(guī)定質量監(jiān)督的方法，如規(guī)定供方有權按期抽查，發(fā)現(xiàn)不合格時，要求受方予以立即改進；如在一定時期內，產品質量的不合格，供方有權終止受方使用商標的權利。,第4章國際知識產權貿易實務,2019/11/21,25,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.3國際技術貿易合同4.2.3.3國際技術貿易合同的特殊內容(3)專有技術使用權許可合同專有技術是未公開的技術，而且不受法律保護，所以專有技術的保密尤為重要，因此專有技術許可合同中一般都特別重視保密問題，專門訂有保密條款。由于在專有技術轉讓洽商過程中會牽涉到保密問題，交易雙方在交易洽商之前就須先簽訂一個初期保密協(xié)議。明確規(guī)定供方在洽商中提供的哪些技術情況應按秘密處理，受許可方應當承擔哪些保密義務，如果違反初期保密合同規(guī)定，受方應當賠償經濟損失等。,2019/11/21,26,所謂保密條款就是規(guī)定受許可方應對供應轉讓的技術秘密承擔保密義務，保證不將這些技術秘密泄露給第三方，其目的是為了維護供應方的權益，保持專有技術的價值。保密條款一般對保密的內容范圍、保密期限、保密措施和泄密責任等作出規(guī)定。保密內容實際上是指受許可方應對哪些技術內容承擔保密責任，因此合同應以附件的形式將需要保密的內容一一列明。這樣做，一方面可以使保密的內容具體化，另一方面也可以將不需保密的部分排除在外。一般來講，保密的范圍應當是專有技術的核心部分，即基本設計、圖紙和工藝等，一般技術內容和資料不應列為保密的范圍。保密措施是指受許可方采取哪些方法保密，例如對材料的保管、復制和使用的辦法、技術資料的回收以及對保管人員的要求等。這些都應當在合同中加以規(guī)定。保密期限是指受許可方承擔保密義務的截止日期，根據通常的情況，合同終止后，雙方的義務結束，保密期限即滿。所以保密期限一般與合同有效期相一致，但也有例外，保密期限長于或短于合同有效期的現(xiàn)象時有發(fā)生，要視情而定。,第4章國際知識產權貿易實務,2019/11/21,27,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.4國際技術貿易實務操作（1）交易前對引進項目的可行性研究機會可行性研究：初步可行性研究：項目可行性研究,2019/11/21,28,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.4國際技術貿易實務操作（2）國際技術貿易合同的洽商國際技術貿易合同所涉及到的內容十分廣泛，國際技術貿易的交易磋商十分復雜，即涉及技術問題，也涉及法律、商務、稅務和國際慣例等多方面的問題。談判前要認真做好談判準備，組織專門班子，制訂好談判方案。國際技術貿易的談判一般包括技術談判和商務談判兩方面的內容。一項技術轉讓交易往往需要經過多次洽商最后才能達成一致意見，簽約成交,2019/11/21,29,第4章國際知識產權貿易實務,4.2國際技術貿易實務4.2.4國際技術貿易實務操作（3）國際技術貿易合同的履行國際技術貿易合同經雙方當事人簽署，并經各自國家有關局審查批準后，即開始正式生效，整個國際技術貿易交易也進入履行合同階級。國際技術貿易合同履行延續(xù)的時間較長，大量工作需在合同履行中進行。國際技術貿易合同履行包括技術資料的驗收與翻譯技術培訓與技術服務產品考核驗收使用費支付索賠與仲裁等方面的內容。,2019/11/21,30,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.1什么是版權4.3.2國際版權貿易4.3.3國際版權貿易的基本元素4.3.4國際版權貿易的交易方式4.3.5國際版權貿易的基本程序,2019/11/21,31,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.1什么是版權版權是指作者對其作品依法享有的專有權利。也即作者及其著作權人對文學、藝術和科學等類作品依法享有的人身權和財產權的總和。確認和保護這種權利的法律，就是版權法。在我國，版權亦稱著作權，版權法亦稱著作權。版權人享有人身權和財產權，人身權是指作者對其作品所享有的以精神利益為內容的權利，一般包括發(fā)表權、署名權、修改權和保護完整權。這是版權人最基本的權利，受到各國版權法的高度重視和嚴格保護，大陸法系國家（如中國和法國）對此是永久保護的；財產權是指作者對其作品的經濟權利，包括使用權和獲得報酬權。,2019/11/21,32,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.1什么是版權版權是一種無形產權，也是一種法定的權利，版權具有專有性、時限性、地域性等基本特征，只是其保護期是對財產權而言，人身權則是永久保護的。鄰接權是指作品傳播者對其傳播作品過程中所付出的創(chuàng)造性的勞動成果享有的權利，是與版權相關、相鄰的權利。它是版權的一種派生權利，是為了保護作品傳播者權益而設立的一種權利。它具有知識產權的各項基本特征：無形性、專有性、時限性和地域性。,2019/11/21,33,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.2國際版權貿易,2019/11/21,34,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.2國際版權貿易國際版權貿易，是指分屬于不同國家的版權所有者和版權使用者之間就某個作品有償轉讓其版權中的某幾項或全部財產權的交易行為。其交易對象是版權中的財產權，而不是人身權。國際版權貿易通常有國際間的圖書版權貿易、音像制品版權貿易、影視作品版權貿易、計算機軟件版權貿易等。應該指出，這些版權貿易與圖書、音像制品、影視作品和計算機軟件的有形貿易是不同的概念。在實踐中，國際版權貿易表現(xiàn)為版權引進和版權輸出兩個不同方向的業(yè)務，各國還有相關的政策和法規(guī)去約束其交易行為。國際版權貿易不僅對實現(xiàn)作者的合法權益，促進版權產業(yè)的發(fā)展有著重要意義，而且對促進國際間的文化、教育、科技等方面的交流與合作，推動世界各國在政治、經濟、文化的發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。,2019/11/21,35,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.3國際版權貿易的基本元素國際版權貿易的基本元素，包括國際版權貿易的主體、客體、合同、法律四個方面。國際版權貿易的主體是文學、藝術和科學技術作品的著作權人和作品使用者。包括版權人、出版機構、版權代理機構。國際版權貿易的客體是版權人所擁有的作品版權中的財產權利（也稱經濟權利）。國際版權貿易合同是國際版權貿易中不可或缺的重要組成部分，是國際版權貿易的重要內容，也是約束貿易雙方行為的主要依據。國際版權貿易合同大致分為兩種：國際版權許可合同和國際版權轉讓合同。國際版權貿易中，必須了解貿易雙方國家有關版權的法律法規(guī)和國際慣例，保證國際版權貿易活動的合法有序。,2019/11/21,36,第4章國際知識產權貿易實務,4.3國際版權貿易實務4.3.4國際版權貿易的交易方式國際版權貿易大致有兩種交易方式：國際版權許可和國際版權轉讓。國際版權許可是國際版權貿易的最基本、最重要的交易方式。它是著作權人以某種條件許可他人以一定的方式，在一定的時期和地域范圍內商業(yè)性行使其權利的一種法律行為，是版權貿易中最常見、最普遍的版權使用類型。國際版權許可有以下特點：一是許可方必須是版權人；而是許可行為發(fā)生后著作權主體不變，被許可使用的一方只享有被許可的使用權，而不享有被許可范圍之外的權