統(tǒng)計學論文-OECD的科技統(tǒng)計與科技指標 .doc

統(tǒng)計學論文-OECD的科技統(tǒng)計與科技指標一、概況出于制定科技政策的需要，科技統(tǒng)計和科技指標已日益為世界各國和國際組織所重視。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）是最早系統(tǒng)收集科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的國際組織，在世界科技統(tǒng)計界處于領先地位，對科技統(tǒng)計的國際標準化和規(guī)范化作出了重要的貢獻。OECD的科技統(tǒng)計與科技指標具有以下主要特點：在組織上有一套機構，并有專業(yè)人員專門從事統(tǒng)計調查、統(tǒng)計分析、指標研究工作，并把科技統(tǒng)計、科技指標與管理決策緊密的結合在一起；注意統(tǒng)計數(shù)據(jù)的國際可比性，研究并制定了一整套科技統(tǒng)計手冊，為科技統(tǒng)計工作提供了共同遵循的統(tǒng)一標準與規(guī)范；系統(tǒng)地收集科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并建立了科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；定期出版科技統(tǒng)計和科技指標出版物，并充分利用INTERNET信息網(wǎng)傳輸信息；為滿足制定科技政策對指標的要求，十分重視研究能測獨創(chuàng)新以及與知識經(jīng)濟有關的指標；注意加強與非OECD成員國在科技統(tǒng)計和科技指標方面為合作、收集非成員國的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)庫。以下對OECD的科技統(tǒng)計和科技指標的這些具體情況和特點分別進行簡要介紹。二、組織機構OECD成立于1961年，其前身是歐洲經(jīng)濟合作組織（OEEC），目前共有29個成員國，包括了幾乎所有發(fā)達國家，國民生產(chǎn)總值占全世界三分之二。OECD的職能主要是研究分析和預測世界經(jīng)濟的發(fā)展走向，協(xié)調成員國關系，促進成員國合作，經(jīng)常為成員國制定國內(nèi)政策和確定在區(qū)域性、國際性組織中的立場提供幫助。OECD的權力機構是理事會，由OECD成員國和歐共體各派一位大使級代表組成。理事會下設委員會，委員會是OECD成員國舉行會議和交換信息的機構，由各成員國以及一些國際組織如聯(lián)合國、歐盟派代表組成，委員會內(nèi)可設有專家組和工作組。針對不同的領域和議題，OECD共設有200多個委員會、工作組和專家組。OECD的日常工作機構是秘書處，設在巴黎OECD總部。秘書處下設司或部，每一個司服務于一個或若干個委員會、委員會的工作組或專家組。秘書處為OECD政府間的交流與協(xié)商提供信息和分析材料。為此，收集數(shù)據(jù)、分析和研究指標就成為秘書處的極為重要的職能和工作。OECD的科技統(tǒng)計和科技指標主要涉及該組織的科技政策委員會（CSTP）和秘書處的科技工業(yè)司（DSTI）。CSTP是OECD的常設委員會，由成員國以及作為觀察員會的非成員國和國際組織的代表組成，其主要職責是協(xié)調成員國的科技政策、促進在科技領域內(nèi)的合作。CSTP（以及OECD的工業(yè)委員會）服務的工作機構，CSTP所需要的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)、科技指標以及其他信息和分析材料都是DSTI提供的。DSTI下設的經(jīng)濟分析和統(tǒng)計處（EAS）是主要從事科技統(tǒng)計和科技指標的機構。EAS的主要工作是：對各成員國和部分非成員國進行R&D調查、收集數(shù)據(jù)；處理數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)庫、編輯出版科技統(tǒng)計資料；編寫科技指標為科技政策委員會提供信息和分析資料；組織專家研究科技統(tǒng)計方法和指標、組織編寫各類統(tǒng)計手冊和規(guī)范。為了確?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)和科技指標的可靠性和國際可比性，不斷改進科技統(tǒng)計和科技指標以滿足CSTP的需求并提高反映科技政策和國家特點的有效性，CSTP下設科技指標國家專家組（NESTI）。NESTI由各成員國以及聯(lián)合國和觀察員國家的代表組成，它是對科技統(tǒng)計和科技指標方面的工作進行監(jiān)督、檢查、審核、建議和協(xié)調的機構。EAS的有關科技統(tǒng)計和科技指標的工作計劃、各項工作的結果、提交給科技政策委員會的分析材料、科技指標、科技統(tǒng)計的標準與規(guī)范等都得經(jīng)NESTI進行檢查和審核。該專家組還可以就科技統(tǒng)計和科技指標工作向CSTP提出建議，經(jīng)批準后由EAS具體實施。此外，NESTI還可以協(xié)調各成員國的科技統(tǒng)計，各成員國和觀察員通過各自代表可以交流在科技統(tǒng)計和科技指標方面的經(jīng)驗和做法，也可以組織各成員國有關專家進行科技統(tǒng)計和科技指標研究。三、科技統(tǒng)計標準與規(guī)范制定科技統(tǒng)計標準和規(guī)范是科技統(tǒng)計的基礎性工作，OECD為此作出了重要的貢獻。自1963年以來，OECD相繼編撰正式推出了5本手冊，按出版時間順序依次是弗拉斯卡蒂手冊、TBP手冊、奧斯陸手冊、專利手冊以及科技人力資源手冊，統(tǒng)稱為弗拉斯卡蒂系列手冊。這些手冊涉及到科技統(tǒng)計的廣泛領域。弗拉斯卡蒂手冊和科技人力資源手冊是計量投入R&D的資源和投入科技活動的人力資源的標準和規(guī)范，奧斯陸手冊是計量科技與經(jīng)濟結合的技術創(chuàng)新活動的標準和規(guī)范，而TBP手冊和專利手冊則是計量科技活動產(chǎn)出（技術國際收支和專利）的標準和規(guī)范。從功能上看，弗拉斯卡蒂手冊和奧斯陸手冊主要是為統(tǒng)計調查而制定的，而其他3本手冊則是為從其他已有數(shù)據(jù)資源獲取數(shù)據(jù)而制定的。（1）弗拉斯卡蒂手冊1963年正式出版，又稱為為調查研究與發(fā)展（R&D）活動所推薦的標準規(guī)范，這是在國際上最早推出的針對R&D統(tǒng)計調查的標準和規(guī)范。該手冊對研究與發(fā)展統(tǒng)計的概念、定義、范圍和分類進行了規(guī)范。手冊出版后，共進行了5次修改和補充，先后增加了許多內(nèi)容。按照這一手冊，OECD成員國從60年代開始就系統(tǒng)地開展了R&D活動的調查，一些非OECD國家也逐步按照此手冊實施了本國的R&D活動調查。聯(lián)合國科教文組織（UNESCO）也以該手冊為基礎，分別在1978年和1979年提出了科技統(tǒng)計國際標準化建議案和科技活動統(tǒng)計手冊（2）TBP手冊手冊的全稱是收集和說明技術國際收支數(shù)據(jù)的標準方法建議，這是OECD組織制定的第一本用于計量科技活動產(chǎn)出的手冊，為對國家之間無形技術貿(mào)易進行調查和收集數(shù)據(jù)提供了標準和規(guī)范。該手冊由OECD科技政策委員會批準于1990年正式出版。手冊共分五部分。第一部分介紹了基本定義和概念，主要有技術與技術轉移、技術的循環(huán)及國際技術轉移、技術國際收支。第二部分敘述了技術國際收支的界定及其所包含主要內(nèi)容。第三部分是數(shù)據(jù)收集和分析時所采用二種的分類，按轉讓者的特征分類以及按合同的特征分類。第四部分討論收集數(shù)據(jù)的方法。第五部分討論不同國家間或不同時間的技術國際收支數(shù)據(jù)進行比較時的貨幣換算和減縮折算及其有關問題。（3）奧斯陸手冊新技術的開發(fā)與擴散是產(chǎn)出增長和生產(chǎn)率提高的關鍵。出于反映科技對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用和制定創(chuàng)新政策的需要，80年代以來，技術創(chuàng)新調查引起了發(fā)達國家的高度重視。為了指導和規(guī)范技術創(chuàng)新統(tǒng)計，根據(jù)OECD科技指標國家專家組的建議，在北歐工業(yè)發(fā)展基金會的合作下，經(jīng)OECD科技政策委員的認可，于1992年正式推出了技術創(chuàng)新統(tǒng)計手冊，即推薦的技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)采集和解答指南，也簡稱為奧斯陸手冊。手冊從統(tǒng)計的角度對技術創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）進行了界定，為制造業(yè)領域的技術創(chuàng)新統(tǒng)計制定了技術規(guī)范。其主要內(nèi)容有，創(chuàng)新過程模型、創(chuàng)新費用的測度、創(chuàng)新調查的分類和調查步驟。OECD和歐洲委員會于1997年又推出技術創(chuàng)新手冊的修訂版。修定后的手冊雖然仍采用原有的概念、定義和方法論框架，但是在定義上更為準確，所提供的說明更為廣泛，使對技術創(chuàng)新的定義和測度從制造業(yè)擴大到服務業(yè)，此外還采用了最新的國際分類標準。手冊出版以來，迅速為大多數(shù)OECD成員國作為測度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的參改，并在歐共體創(chuàng)新調查（CIS）中得到成功的運用，還被翻譯為多種文字，推動了技術創(chuàng)新調查在世界范圍內(nèi)的實施。（4）專利手冊OECD從70年代后期就開始重視利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為在成員國之間就使用專利數(shù)據(jù)作為技術指標達成共識并保持國際上的一致性而開始醞釀和起草手冊。1992年與1993年在科技指標國家專家組的年度會議上討論了手冊的初稿，經(jīng)修改，并由科技政策委員會批準，于1994年公開發(fā)行。專利手冊是繼TBP手冊和奧斯陸手冊之后，又一本集中描述R&D效果和影響指標的手冊。手冊的主要目的是向希望利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立科技指標的人員，提供一個標準化的工具，從而使所用的方法協(xié)調一致。手冊共分四部分。第一部分把專利置于一個總體概念框架中，說明專利指標與其他科技指標的關系，使用專利指標的方法論問題，以及專利指標的優(yōu)點。第二部分主要介紹專利法律體系，這對于進一步理解反映技術產(chǎn)出的專利指標是非常必要的。第三部分介紹專利的幾種分類法和數(shù)據(jù)庫，討論專利能夠提供的技術信息。第四部分討論專利指標、各種分析思路以及與R&D、科學、創(chuàng)新和經(jīng)濟等各類指標的聯(lián)系。（5）科技人力資源手冊該手冊為測度和分析科技人力資源提供了標準和規(guī)范。這是由OECD和歐洲委員會共同組織制定的，1992年和1993年在OECD的研討會上進行了討論，1994年OECD的科技指標國家專家組進行了討論，修改后，經(jīng)OECD科技政策委員會批準于1995年正式出版，也稱為堪培拉手冊。手冊給出了科技人力資源的基本定義，并從統(tǒng)計的角度對科技人力資源的范圍進行了界定，提出了科技人力資源存量和流量的模型，為編制和分析流量和存量數(shù)據(jù)提供了依據(jù)，介紹了科技人力資源數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分類及有關定性信息，討論了收集和編制科技人力資源資料的各種數(shù)據(jù)來源。四、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)庫及統(tǒng)計資料1.統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集OECD的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來自對成員國所進行的R&D調查。該調查每兩年進行一次，年初向成員國發(fā)調查表，各成員國填好后，可以通過郵寄或E-mail向OECD傳送數(shù)據(jù)。調查的內(nèi)容具體有，R&D支出和R&D人員總量及其分類數(shù)據(jù)、政府R&D預算撥款、技術國際收支等。此外，OECD還充分利用其他國際組織的統(tǒng)計資料，經(jīng)過處理形成科技指標。例如，利用國際上和美國的專利統(tǒng)計資料，通過加工形成一些專利指標，反映科技活動的產(chǎn)出情況。2.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫OECD的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫分兩類：第一類是OECD或其它國際機構從成員國收集的數(shù)據(jù)，其內(nèi)容主要有R&D數(shù)據(jù)、技術收集數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)、技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫；第二類數(shù)據(jù)庫所保存的是科技指標或經(jīng)濟分析指標的數(shù)據(jù)。OECD的這些數(shù)據(jù)庫是相互獨立的，而且也是由不同的專業(yè)人員建立和維護的。R&D數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫存有OECD成員國的R&D基礎數(shù)據(jù)，主要有：R&D支出與R&D人員總量及其主要結構數(shù)據(jù)；企業(yè)部門、高等教育部門以及私人非營利部門的R&D支出與R&D人員的總量及其結構數(shù)據(jù)；政府R&D預算撥款（GBAORD）及其社會經(jīng)濟目標結構數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進行的R&D調查。技術國際收支（TBP）數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫存有各成員國的技術國際收支總量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進行的R&D調查。目前，正在建設技術收支總量及其詳細結構的數(shù)據(jù)庫。專利數(shù)據(jù)庫建有兩個專利數(shù)據(jù)庫。一是關于專利申請指標的數(shù)據(jù)庫，是在WIPO提供的專利數(shù)據(jù)庫基礎上建立的，第二個是美國授權并按產(chǎn)業(yè)分類的專利指標數(shù)據(jù)庫。技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫才開始著手建立的數(shù)據(jù)庫，存放成員國第二輪（CIS-2）技術創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)。主要科技指標數(shù)據(jù)庫（MSTI）該數(shù)據(jù)庫是由最常使用的科技指標數(shù)據(jù)組成，共有89個指標、29個成員國的時間序列數(shù)據(jù)，其中有70個指標為R&D指標，另19個指標為科技活動的產(chǎn)出和影響指標，即專利、技術國際收支以及R&D密集產(chǎn)業(yè)的進出口貿(mào)易。R&D指標主要是全國以及企業(yè)、高等學校和政府部門的R&D支出和R&D人員，R&D支出中包括不變價增長率，購買力平價的比值以及R&D與GDP或工業(yè)增長值的比。企業(yè)部門R&D支出分析用數(shù)據(jù)庫（ANBERD）與R&D研究人員分析用數(shù)據(jù)庫（ANRSE）這兩個數(shù)據(jù)庫為分析人員提供企業(yè)部門R&D支出和R&D研究人員按行業(yè)分類的數(shù)據(jù)。由于采用估值技術對缺損數(shù)據(jù)進行了處理，這兩個數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)在時間進程上都是完整的，具有國際可比性，便于進行對比和分析。ANBERD數(shù)據(jù)庫存有R&D支出最大的15個國家的企業(yè)部門R&D支出的詳細數(shù)據(jù)，ANRSE數(shù)據(jù)庫存有OECD7個主要成員國的企業(yè)部門