監(jiān)理專項檢查內(nèi)容及注意事項和迎檢方法.doc

管理制度參考范本監(jiān)理專項檢查內(nèi)容及注意事項和迎檢方法 撰寫人：_ 部 門：_ 時 間：_一監(jiān)理專項檢查情況通報：本次檢查由市建委建管局工程處牽頭于20xx年10月10號至20xx年11月底，分三個組，對全市在建監(jiān)理工程進行了全面的檢查（個別漏掉的未檢查的除外），本次共檢查市內(nèi)四區(qū)在建監(jiān)理工程項目共279個（市內(nèi)一個區(qū)平均70個工程左右）抽查五市三區(qū)及高新區(qū)工程項目38個，對存在違規(guī)行為的47家監(jiān)理企業(yè)（我市大約50多家監(jiān)理公司）和28名項目總監(jiān)進行了扣分處理，其中監(jiān)理企業(yè)共扣610分，項目總監(jiān)共扣923分，東方監(jiān)理公司企業(yè)共扣11分（5+2+2+2=11），項目總監(jiān)共扣19分（10+3+3+3=19分）。由于東方監(jiān)理住宅工程較多，公建較少，可以說頂尖突出的項目沒有，最差的項目也沒有，大部分處于偏上的水平，但個別的不是很理想，東方監(jiān)理要想處于行業(yè)的前頭，大家需要努把力、加把勁，從自己的項目做起，把自己的負責的項目做好，做精。以提高整個東方監(jiān)理的管理水平，技術(shù)水平，組織協(xié)調(diào)水平，只有每個項目部的水平都得到了提高，東方監(jiān)理的整體水平才能普遍提高，僅靠個別項目提高東方監(jiān)理的整體水平，提升的明顯度不會很大，所以要想把東方監(jiān)理這個品牌做好、做大、做成頂尖，與每一個項目部息息相關(guān)，與每一位員工息息相關(guān)，每一位員工都要樹立“與榮俱榮、與毀俱毀”的意識。二檢查內(nèi)容及注意事項和迎檢方法：（一）監(jiān)理企業(yè)履行基本建設(shè)程序方面：1、監(jiān)理企業(yè)是否在建設(shè)單位前期手續(xù)不齊、是否沒有施工許可證的情況下進場監(jiān)理，是否按照法律法規(guī)的規(guī)定履行了基本建設(shè)程序。建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第五條要求從事建設(shè)工程活動，必須嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序，堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則，嚴禁“三邊”工程的出現(xiàn)，也可以說“四邊”工程的出現(xiàn)（邊勘察、邊設(shè)計、邊施工、邊監(jiān)理）2、需要注意的問題：所監(jiān)理的項目，建設(shè)單位的前期手續(xù)是否齊全，是否具有施工許可證，（總包單位、土地證、建設(shè)資金、規(guī)劃許可證、設(shè)計圖紙、質(zhì)安措施、拆遷進度、其他條件等，此八條為建筑法申領(lǐng)施工許可證應(yīng)具備的條件，市還包括已委托監(jiān)理和設(shè)計已通過消防審核兩條），總包單位安全生產(chǎn)許可證是否過期，總包單位為外地入青的，是否具有入青信用證、是否過期，如果建設(shè)單位前期手續(xù)不齊全，或正在辦理施工許可證，建設(shè)單位要求監(jiān)理單位進場，監(jiān)理單位為了生存發(fā)展只能進場，但前提條件是對外以建設(shè)單位的名義從事監(jiān)督管理，對內(nèi)是以監(jiān)理的名義從事監(jiān)督管理，對外進行的原材料試化驗、試塊試壓等監(jiān)理只簽字，蓋建設(shè)單位公章，監(jiān)理單位不要出現(xiàn)，如果是走綠色通道的項目或領(lǐng)導默許的項目，手續(xù)還未補辦好的必須證明已繳納了罰款（應(yīng)有罰款單據(jù)）只有以罰代管了，政府主管部門才能進入程序按流程辦理，項目監(jiān)理部審查并簽字開工報告日期時應(yīng)謹慎，應(yīng)因項目而異，否則會落下未有施工許可證監(jiān)理先進場的把柄，在沒有施工許可證等手續(xù)不齊全的項目，施工單位上報的開工報告，監(jiān)理公司可審查留存一份但不能簽字蓋章。（二）監(jiān)理企業(yè)綜合管理方面：1、企業(yè)是否滿足獲準許可的監(jiān)理資質(zhì)標準條件，有無不在本單位執(zhí)業(yè)的人員掛靠的行為，有無違反職業(yè)道德和工作紀律的行為，企業(yè)是否建立有效的企業(yè)員工培訓制度，勞動工資待遇標準，安全管理制度，信息化管理制度，工程檢測精密儀器維護校驗制度，內(nèi)部檢查考核制度，檔案管理制度，以及定期對項目監(jiān)理機構(gòu)進行監(jiān)督管理的完整體系。2、需要注意的問題：個別監(jiān)理公司把本公司的管理制度裝訂成冊，以備檢查，建議把公司的管理制度裝訂成冊，形成東方監(jiān)理管理制度手冊，以備檢查。（三）.監(jiān)理企業(yè)市場行為方面：1、所承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)中法定必須招標的是否依法履行招投標程序，有無超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)行為，有無允許其他單位或個人以本企業(yè)名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)行為，有無轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)行為，是否按國家收費標準收費，是否存在不按投標承諾簽訂監(jiān)理合同或簽訂陰陽合同的行為。2、需要注意的問題：監(jiān)理單位要有監(jiān)理中標通知書和委托監(jiān)理合同，施工單位要有施工中標通知書和施工合同。施工許可證的時間，施工中標通知書的時間，監(jiān)理中標通知書的時間，施工合同簽訂的時間，監(jiān)理合同簽訂的時間，監(jiān)理簽發(fā)的開工報告的時間，甲方組織召開的第一次工地例會時間，監(jiān)理規(guī)劃編制時間，監(jiān)理細則編制時間，施工組織設(shè)計編制時間。以上各項資料的時間順序要正確，不能前后矛盾、次序顛倒，可參照下面進行排序且監(jiān)理簽發(fā)的開工報告總監(jiān)需要簽署意見并簽字蓋執(zhí)業(yè)注冊章：施工中標通知書棥?0天內(nèi)）簽訂施工合同監(jiān)理中標通知書棥?0天內(nèi)）簽訂監(jiān)理合同棥砜芍棥櫓杓票嘀剖奔棥嗬砉婊嘀剖奔洌詡追階櫓諞淮喂乩崆氨嘀仆瓿桑傅夾暈?zāi)紬∽冯A櫓諞淮喂乩崾奔洌嗬砉娣豆娑炭埃棥嗬砬目媸奔洌砜芍褪櫓杓剖強嫻母郊棥嗬硐岡蟣嘀剖奔洌諳嚶淌記氨嘀仆瓿桑僮饜暈?zāi)?（四）項目監(jiān)理人員配備方面及項目部人員考勤考核方面：1、總監(jiān)理工程師，總監(jiān)理工程師代表，專業(yè)監(jiān)理工程師，監(jiān)理員是否按投標承諾和合同約定派駐到位，是否具備相應(yīng)的資格，持證上崗，專業(yè)是否配套，人數(shù)是否達到標準規(guī)定，有無違反規(guī)定調(diào)整更換監(jiān)理人員行為，監(jiān)理人員有無違反規(guī)定同時從事其他工程監(jiān)理工作的行為；監(jiān)理人員和監(jiān)理企業(yè)是否與施工單位以及建材、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。2、需要注意的是：各項目部現(xiàn)場人員是否與監(jiān)理中標通知書的人員相同，若已變更必須要有變更手續(xù)，且人員數(shù)量要符合要求（不同階段要求人員的數(shù)量不同）總監(jiān)的變更必須要有當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門變更備案的證明，其他人員變更必須得到甲方認可同意后要有甲方的簽字蓋章的證明，且變更人員的等級不能低于中標通知書人員的等級（如中標一級總監(jiān)不能變更為二、三級總監(jiān)，高級工程師人員不能變更為工程師、助理工程師等），現(xiàn)場必須有市監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)手冊和注冊證的復印件，其中市監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)手冊，也就是市監(jiān)理人員的上崗證，是“市地方糧票”，凡無證或證件不符合要求的監(jiān)理人員不要在監(jiān)理項目部現(xiàn)場人員簽字表上簽字，設(shè)有總代的項目部，總代應(yīng)有注冊證或高級工程師資格（市三月份要實施的監(jiān)理管理導則工程師資格即可），總代資格若不滿足要求，檢查組檢查時就不應(yīng)體現(xiàn)總代崗位。山東省規(guī)定沒有注冊證但具有高級工程師資格可擔當三等工程的總監(jiān)。（一等工程為住宅12萬平方米以上，公建3萬平方米以上；二等工程為住宅612萬平方米，公建13萬平方米；三等工程為住宅6萬平方米以下，公建1萬平方米以下。）項目部總監(jiān)理工程師應(yīng)按市規(guī)定要求，嚴格貫徹執(zhí)行考勤考核制度，否則將扣企業(yè)和總監(jiān)主體考核分數(shù)。手續(xù)齊全未開工的項目，在檢查前提前和建設(shè)行政主管部門溝通說明好，以免扣分。具體參照市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會建筑工程管理局關(guān)于對建筑工程施工監(jiān)理企業(yè)部分管理人員實行考勤考核管理的通知（青建管建字20xx17號）、市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會建筑工程管理局關(guān)于進一步加強建筑施工、監(jiān)理企業(yè)管理人員考勤考核管理工作的通知（青建管建字20xx67號）執(zhí)行。（五）項目監(jiān)理機構(gòu)工作條件方面：1、是否具備獨立辦公場所，是否配備相應(yīng)的辦公設(shè)施，是否配備相應(yīng)的法規(guī)、規(guī)范、標準、圖集等，是否配備必要的檢測設(shè)備、工具以及應(yīng)用計算機對監(jiān)理的工程進行輔助管理，項目監(jiān)理機構(gòu)標準化建設(shè)情況。（規(guī)章制度要十上墻，人員要“三”統(tǒng)一，監(jiān)理文檔統(tǒng)一信息化管理。）2、需要注意的是：各項目部辦公室、會議室要干凈整齊，檢測設(shè)備、工具要準備到位，規(guī)章制度等要十上墻，組織機構(gòu)、規(guī)章制度、工作紀律、執(zhí)業(yè)守則、服務(wù)承諾、監(jiān)理目標、崗位職責、工作流程（開工報告簽發(fā)、施工組織設(shè)計審核、主要原材料報驗、隱蔽驗收等）、人員從業(yè)證書（復印件）、主要控制圖表（質(zhì)量、進度、投資、安全）。人員要“三”統(tǒng)一，（人員統(tǒng)一著裝、統(tǒng)一安全帽、統(tǒng)一胸卡）精神面貌要好。（六）質(zhì)量控制方面：1、組織圖紙會審、施工組織設(shè)計審核、工程分包審查工作情況，危險性較大的工程專項施工方案審查工作情況；原材料驗收及檢測臺帳，見證取樣送檢，抽檢，隱蔽驗收，分部分項驗收工作情況；對關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序施工過程的旁站情況；對質(zhì)量隱患的處理情況。2、需要注意的事項：圖紙會審由建設(shè)單位組織，建設(shè)單位也可委托監(jiān)理單位組織。施工組織設(shè)計審核流程：施工組織設(shè)計由項目技術(shù)負責人編制，編制內(nèi)容應(yīng)全面，不應(yīng)漏項，然后由施工單位技術(shù)負責人或總工審批通過且簽字蓋施工單位公章后，報項目監(jiān)理部審核，各專業(yè)監(jiān)理工程師審核同意后簽字，然后交由總監(jiān)理工程師審核同意并簽字、蓋章（按當?shù)刂鞴懿块T要求蓋章、要求必須蓋監(jiān)理公章的就蓋公章、要求蓋項目章即可就蓋項目章）為了避免經(jīng)濟糾紛，總監(jiān)可額外多注明一條，“涉及經(jīng)濟費用以現(xiàn)場三方（建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）簽證為準”。避免施工單位以施工組織設(shè)計已由監(jiān)理審核同意為由，追加經(jīng)濟費用，出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛。分包審查，包括審查分包資質(zhì)是否在有效期內(nèi)，是外地企業(yè)是否有入青信用證、是否過期，分包單位的安全生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)，符合要求后簽字且蓋章。危險性較大的分部分項工程專項施工方案審核，嚴格按照文件要求執(zhí)行（詳見建質(zhì)20xx87號文危險性較大的分部分項工程安全管理辦法魯建管發(fā)20xx4號文，青建管質(zhì)字20xx101號文）目前房建項目需要重點關(guān)注的是：項目是否有深基坑施工和高大模板施工等，如果有還需按要求對安全專項施工方案進行專家論證和審查，嚴格按專家評審通過的安全專項施工方案進行施工。原材料構(gòu)配件和設(shè)備驗收及檢測臺帳、見證取樣送檢和抽檢，原材料、構(gòu)配件和設(shè)備應(yīng)建立規(guī)范的臺帳。其中各種材料的質(zhì)量證明文件、檢測報告、復試報告應(yīng)齊全有效、記錄清楚。不要有假冒和模糊不清的證明文件（是復印件的應(yīng)寫明原件存放處，經(jīng)辦人簽字，簽字日期），注意及時搜集閉合各種材料復試報告，及時檢查登記臺帳，保證臺帳的完整性、規(guī)范性和時效性。隱蔽工程驗收，分部分項工程驗收：嚴格按公司作業(yè)指導書上的示例填寫意見。對關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序施工過程的旁站情況：旁站監(jiān)理方案的編制應(yīng)全面，應(yīng)包括依據(jù)、范圍、內(nèi)容、程序和職責。其中需要旁站的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序應(yīng)寫清楚，然后在旁站記錄表中全部體現(xiàn)出來。對質(zhì)量隱患的處理情況：首先根據(jù)質(zhì)量隱患嚴重程度區(qū)別對待，是下發(fā)質(zhì)量監(jiān)理通知書還是要求暫停施工，存在質(zhì)量隱患的要跟蹤處理到位、整改落實到位，一定要有處理結(jié)果、整改結(jié)果，要有質(zhì)量隱患處理整改報告，使之隱患處理達到交圈閉合，最好要有圖片附頁，包括質(zhì)量隱患前圖片的和質(zhì)量隱患處理后的圖片。（七）安全生產(chǎn)監(jiān)理責任落實方面：1、對施工組織設(shè)計，專項方案有無安全管理措施、預(yù)防控制檢查、應(yīng)急預(yù)案、處理的審查情況，對安全隱患的處理情況；是否按照法律法規(guī)和工程強制性標準落實安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任。2、需要注意的是：施工單位所上報的施工組織設(shè)計和專項施工方案是否有安全技術(shù)措施，安全技術(shù)措施的編制是否符合法律、法規(guī)、規(guī)范、標準的規(guī)定，對于達到一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，一定要有安全驗算結(jié)果（即附有安全驗算書）詳見建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例。對安全隱患的處理情況：存在安全隱患的要根據(jù)“三定”原則（定人、定時、定措施）跟蹤處理，整改落實到位，一定要有處理整改結(jié)果，要有安全隱患處理整改報告，使安全隱患處理達到交圈閉合，最好要有圖片附頁，包括安全隱患前的圖片和安全隱患處理整改后的圖片。（八）建筑節(jié)能，環(huán)保材料應(yīng)用方面：1、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則中是否有建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量控制的措施和手段，實施中是否要求施工單位嚴格執(zhí)行標準規(guī)范，對工程上應(yīng)用的環(huán)保材料質(zhì)量是否合格，是否進行了檢驗檢查。2、需要注意的是：監(jiān)理規(guī)劃要編制節(jié)能專篇，監(jiān)理細則要編制單獨的節(jié)能監(jiān)理實施細則。在竣前檢查前、在市節(jié)能墻改辦進行節(jié)能專項驗收前保溫分包單位將節(jié)能分部工程編制整理好后送交總包單位，然后總包單位對節(jié)能分部工程單獨組卷。（九）監(jiān)理資料管理方面：1、監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、旁站方案、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、旁站記錄、會議紀要、監(jiān)理通知、工程質(zhì)量評估報告、監(jiān)理工作總結(jié)等資料是否規(guī)范、完善、齊全。2、需要注意的是：監(jiān)理合同，由于各種主客觀因素及市場競爭因素。有些企業(yè)為了生存迫于無奈，一個項目簽訂了兩個合同，外部辦手續(xù)合同，內(nèi)部監(jiān)理實際收費合同，按照法律法規(guī)的規(guī)定，內(nèi)部合同是違規(guī)無效合同，一旦出現(xiàn)糾紛，將按外部辦手續(xù)合同執(zhí)行，所以總監(jiān)要保管好各自項目部的合同，不要其他人保管，不要在檢查中出問題。這次檢查中發(fā)現(xiàn)有幾家監(jiān)理公司合同管理不規(guī)范、混亂，且一個項目簽訂了兩個合同，遭到了通報扣分處理。監(jiān)理規(guī)劃：總監(jiān)主持編寫，公司技術(shù)負責人要審核、簽字、蓋公章及總監(jiān)和公司技術(shù)負責人執(zhí)業(yè)注冊章。監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)要正確，修訂更新的規(guī)范要替代老的規(guī)范，勘察報告、圖紙要齊全；監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)里沒有施工組織設(shè)計，不要寫上；監(jiān)理規(guī)劃編制一定要有針對性、時效性；內(nèi)容要全面，不要有漏項、缺項，要有節(jié)能專篇和安全專篇，是人防工程的還要有人防專篇。監(jiān)理細則：專業(yè)監(jiān)理工程師編制，總監(jiān)審核、簽字、蓋總監(jiān)執(zhí)業(yè)注冊章。編制依據(jù)要正確，修訂更新的規(guī)范要替代老的規(guī)范，編制依據(jù)包括施工組織設(shè)計，監(jiān)理細則的編制要有針對性、操作性、時效性，并且應(yīng)根據(jù)實際情況適時進行補充、修改和完善。以下情況需單獨編制監(jiān)理細則：深基坑支護、土建（含大體積混凝土）、防水、建筑節(jié)能、裝飾裝修、電氣、水暖、幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、預(yù)應(yīng)力、安全等。旁站方案：編制要符合規(guī)定要求，方案中要包括范圍、內(nèi)容、職責、方式及編制依據(jù)（詳見原建設(shè)部房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法）監(jiān)理月報：嚴格按照公司監(jiān)理作業(yè)指導書版本編制，圖片內(nèi)容要有，且具有時段的代表性。要經(jīng)總監(jiān)審閱、簽字并蓋總監(jiān)執(zhí)業(yè)注冊章。監(jiān)理日志：監(jiān)理日志嚴格按照市規(guī)定、公司監(jiān)理作業(yè)指導書和公司要求書寫，（市三月份要實施的監(jiān)理管理導則要求每名現(xiàn)場監(jiān)理人員都要有監(jiān)理日志，每個項目監(jiān)理部必須有一本完整的監(jiān)理日志，可打印，這和公司的要求差不多，）字跡端正、內(nèi)容完整、各事項清楚、記錄人簽字，總監(jiān)每周審查后簽字；監(jiān)理日志中應(yīng)記錄旁站的內(nèi)容，如果不記錄旁站記錄的內(nèi)容，應(yīng)注明詳見編號為幾的旁站記錄，做到四位一體（監(jiān)理日志、旁站記錄、施工日志、施工記錄）統(tǒng)一，監(jiān)理日志中還要寫明材料驗收情況，與臺帳中的要對應(yīng)。這是此次檢查中咱們公司做的最好的一項，也是公司領(lǐng)導重視，未雨綢繆的結(jié)果，因為這是最能體現(xiàn)監(jiān)理工作態(tài)度和監(jiān)理責任心的第一手監(jiān)理資料，所以大家還需繼續(xù)努力，使之做的更好。旁站記錄：同樣是體現(xiàn)監(jiān)理工作態(tài)度和監(jiān)理責任心的第一手監(jiān)理資料，大家要和書寫監(jiān)理日志一樣，把旁站記錄記錄詳實，整理好，還要簽字蓋章、把日期寫準。這里面需要注意的是記錄內(nèi)容不要漏項、缺項，例如砼澆筑時間，砼澆筑方量多少、試塊留置組數(shù)多少，其中標養(yǎng)幾組，同條件幾組，拆模幾組，塌落度是否符合要求等，我建議每個項目在開始前總監(jiān)不妨做個交底，統(tǒng)一一下項目部的監(jiān)理旁站記錄格式，以免漏項、缺項、記錄不全、格式不統(tǒng)一。會議紀要：每個監(jiān)理公司做的都不錯，需要注意的是簽到表，和各方會簽表要統(tǒng)一，檢查總監(jiān)是否在位在職，實際一查會議紀要就會十分清楚，所以大家為了迎檢一定要把會議紀要參加人員，簽到表，各方會簽表，統(tǒng)一起來、做到閉合。會議紀要這次檢查的重點是第一次會議紀要，個別監(jiān)理企業(yè)沒有第一次會議紀要，有的監(jiān)理企業(yè)即使有但也沒有嚴格按照監(jiān)理規(guī)范的格式去整理，所以大家一定注意把第一次會議整理歸檔好，以便于迎檢，第一次會議紀要要由建設(shè)單位主持召開，由項目監(jiān)理機構(gòu)負責起草，并經(jīng)與會代表各方代表會簽確認，第一次會議紀要內(nèi)容詳見監(jiān)理規(guī)范監(jiān)理通知：對于存在質(zhì)量問題和安全隱患的情況，根據(jù)質(zhì)量和安全隱患的嚴重程度，下發(fā)質(zhì)量和安全隱患監(jiān)理通知單，發(fā)現(xiàn)