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同級監(jiān)管演示 （貫標現(xiàn)場會講解） 佛岡縣煙草專賣局,一、大客戶銷售情況監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,1 內(nèi)管員每月從系統(tǒng)中抽取銷售量最大的前50名零售客戶的銷售情況，進行對比分析，發(fā)現(xiàn)異常的，實地進行調(diào)查核實； 2 在前50名零售客戶中，每月隨機抽取10戶進行實地調(diào)查核實。,（二）工作要求,1 調(diào)查核實過程中，內(nèi)管員應(yīng)對零售客戶的經(jīng)營業(yè)態(tài)、經(jīng)營規(guī)模、上架情況、過往銷量等進行綜合對比分析。 2 經(jīng)過對比分析后，定性為違規(guī)問題的，內(nèi)管員應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 3 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,大客戶銷售情況監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,該表主要監(jiān)管每月公司銷售 前50名客戶銷售情況， 從營銷大集中系統(tǒng)提取 數(shù)據(jù)進行對比分析， 發(fā)現(xiàn)異常的進行實地調(diào)查 核實，沒異常的隨機抽取10戶 進行實地調(diào)查。,對卷煙銷售前50名客戶市場監(jiān)督抽查表（表10）,二、卷煙分品牌銷售情況監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,1 內(nèi)管員每月從系統(tǒng)中抽取卷煙分品牌銷售情況，與上月銷售情況進行對比分析； 2 發(fā)現(xiàn)單品牌卷煙銷售數(shù)量超過（低于）上個月該品牌銷售量50%的，要分析原因，篩選出該品牌銷量波動大的時間段，在相應(yīng)的時間段內(nèi)根據(jù)零售戶的經(jīng)營規(guī)模、地理位置、訂單數(shù)量相同等方面排查出可疑訂單，然后通過監(jiān)聽電話訪銷錄音、走訪零售戶、查看送貨票單等方式進行調(diào)查核實。該項工作以通過內(nèi)管系統(tǒng)的【月訂貨總量異常波動預(yù)警】進行監(jiān)管； 3 發(fā)現(xiàn)單品牌一個星期銷量超過該品牌本月銷量50%以上的(或日銷量超過該品牌本月銷量25%以上的)，要分析原因，將銷量集中時段的訂有該品牌卷煙的零售戶近兩個月的訂單進行對比分析，查找可疑訂單，進行調(diào)查核實。該項工作目前通過內(nèi)管系統(tǒng)的【單品銷量月預(yù)警】、【單品銷量日預(yù)警】進行監(jiān)管。,（二）工作要求,1 營銷管理部門要結(jié)合轄區(qū)卷煙市場實際，合理制訂卷煙品牌銷售策略，防止卷煙品牌銷售大幅波動或過度集中等情況的出現(xiàn)。 2 內(nèi)管員對于定性為違規(guī)問題的情況，應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 3 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照本規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,按照市局工作規(guī)范發(fā)現(xiàn)問題處理調(diào)查的相關(guān)表格及流程圖開展檢查工作: xxx(紅色/橙色預(yù)警)前期調(diào)查表、卷煙分品牌銷售情況監(jiān)管工作流程圖。,（四）工作表格,預(yù)警閥值50%,單品銷量月預(yù)警（紅色預(yù)警）前期調(diào)查表,單品銷量日預(yù)警（紅色預(yù)警）前期調(diào)查表,三、訂單采集業(yè)務(wù)監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,每天抽取上個訂貨周期的訂單采集情況，進行對比分析，沒有發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄監(jiān)管過程。,（二）工作要求,出現(xiàn)以下情況的，確定為可疑訂單，必須進行調(diào)查核實： 1 零售戶單次訂貨總量或單品牌單次訂貨數(shù)量超過前三個訂貨周期平均數(shù)的150%的。該項工作目前通過內(nèi)管系統(tǒng)的【周訂貨總量異常波動預(yù)警】進行監(jiān)管。 2 零售戶在一個訪銷周期內(nèi)訂貨次數(shù)超過營銷部門規(guī)定的訂貨頻率的。該項工作目前通過內(nèi)管系統(tǒng)的【多次訂貨異常預(yù)警】進行監(jiān)管。 3 超過營銷部門核定單品牌或總量限量規(guī)定的。 4 零售戶所訂的卷煙結(jié)構(gòu)、數(shù)量和經(jīng)營戶所處的地理位置及經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營業(yè)態(tài)等明顯不符的，比如農(nóng)村偏遠山區(qū)的零售戶突然訂購高檔卷煙且數(shù)量較大的；平時銷量較大（?。┑牧闶蹜敉蝗怀霈F(xiàn)銷量明顯下降（上升）的等。 5 同類別零售戶訂單大致相同，但某一品牌訂單數(shù)量差異特別突出的（根據(jù)信息系統(tǒng)查出同類零售戶的進貨數(shù)量，然后進行排序，查找某一品牌進貨量較大的零售戶）。,（三）工作流程,按照市局規(guī)范發(fā)現(xiàn)問題處理調(diào)查的相關(guān)表格及流程圖開展檢查工作: xxx(紅色/橙色預(yù)警)前期調(diào)查表、訂單采集業(yè)務(wù)監(jiān)管工作流程圖。,（四）工作表格,另：多次訂貨異常預(yù)警我局目前未出現(xiàn)該預(yù)警，前期調(diào)查表參照其他預(yù)警類型制作。,四、零售戶信息管理監(jiān)督,（一）工作內(nèi)容,每月對專賣零售許可證信息系統(tǒng)、卷煙營銷系統(tǒng)中的零售戶信息進行對比分析，并對營銷中心提供的客戶信息進行備案。,（二）工作要求,1 專賣管理部門與營銷管理部門應(yīng)加強相應(yīng)零售戶信息管理系統(tǒng)的維護與監(jiān)管，對于發(fā)現(xiàn)的異常情況，應(yīng)及時提醒對方。 2 出現(xiàn)以下情況的，必須分析原因，并進行調(diào)查核實，檢查是否存在違法違規(guī)問題： 2.1 頻繁修改卷煙零售戶類別、訪銷電話等信息的； 2.2 不同零售戶訂貨電話相同或銀行結(jié)算賬號相同的； 2.3 營銷系統(tǒng)實際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)的零售戶不相符的。 以上三項內(nèi)容在內(nèi)管系統(tǒng)中有監(jiān)管模塊 3 內(nèi)管員對于定性為違規(guī)問題的情況，應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 4 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,零售戶信息管理監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,五、卷煙配送監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,1 每周隨機電話詢訪50名零售戶，核實是否收到訂單上顯示的卷煙，對零售戶反映的未收到卷煙及其他問題，進行調(diào)查核實； 2 每月對連鎖店的送貨情況進行檢查，看是否按規(guī)定將卷煙直接配送到各分店，可能存在異常的，進行調(diào)查核實。 3 每月對本級公司的送貨線路進行不少于5次的抽查，每次抽查部分零售戶的送貨單據(jù)與實際送貨量、品牌、規(guī)格是否相符。,（二）工作要求,1 內(nèi)管員對于定性為違規(guī)問題的情況，應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 2 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照本規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,卷煙配送監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,可記錄客戶是否存在 銷售“假、私、非”煙等違法行為 及其他規(guī)范經(jīng)營情況。,電話抽查拜訪表（表7-2）,六、特殊用煙和自營零售店監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,每月對特殊用煙和自營零售店的卷煙經(jīng)營情況進行檢查，并對營銷中心提供的特殊用煙和自營零售店信息進行備案。,（二）工作要求,1 相關(guān)管理部門必須嚴格加強對特殊用煙和自營零售店的管理。 2 出現(xiàn)以下情況的，必須進行調(diào)查核實： 2.1 對自營零售店貨源供應(yīng)明顯傾斜的，如自營零售店的進貨數(shù)量與同類別零售戶的供貨標準存在有較大差距；自營零售店銷售本地滯銷而原產(chǎn)地供不應(yīng)求品牌卷煙的量占公司銷量的比例過大。 2.2 檢查卷煙零售發(fā)票或臺賬，對一次性銷售卷煙數(shù)量超過50條的，按無證批發(fā)查處。 2.3 批條煙、罰沒煙等特殊用煙的價格、渠道、審批程序違反規(guī)定的。 3 內(nèi)管員對于定性為違規(guī)問題的情況，應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 4 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照本規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,特殊用煙和自營零售店監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,七、卷煙促銷活動監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,對轄區(qū)內(nèi)的卷煙促銷活動進行檢查。,（二）工作要求,1 組織卷煙促銷活動必須符合規(guī)定，并應(yīng)事先向活動所在地的煙草專賣局內(nèi)管辦提交相關(guān)資料； 2 檢查卷煙促銷活動的形式主要是核查方案是否申報備案，有關(guān)煙草專賣品的來源、運輸是否符合規(guī)定等。 3 內(nèi)管員對于定性為違規(guī)問題的情況，應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 4 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照本規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,卷煙促銷活動監(jiān)管工作流程圖,八、卷煙上架情況監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,每月抽取一個路段的零售客戶最近一次的訂貨信息，實地檢查是否上架銷售。,（二）工作要求,1 零售客戶所訂的卷煙應(yīng)上架銷售； 2 零售客戶違反上架銷售的規(guī)定，涉嫌違法的，依照法律有關(guān)規(guī)定處理。 3 涉嫌違反內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)定，并經(jīng)內(nèi)管員定性為違規(guī)問題的情況，內(nèi)管員應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 4 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,卷煙上架情況監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,檢查客戶是否存在違法或者 其他不規(guī)范經(jīng)營情況,九、卷煙銷售計劃完成情況監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,每月從大集中系統(tǒng)抽取本公司卷煙銷售基本情況及計劃完成情況進行核對分析 。,（二）工作要求,1 涉嫌違反內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)定，并經(jīng)內(nèi)管員定性為違規(guī)問題的情況，內(nèi)管員應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 2 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,卷煙銷售計劃完成情況監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,十、卷煙銷售情況監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,每月對營銷中心提供各品牌緊俏貨源表進行備案，并隨機抽查50名客戶銷售情況進行對比分析，監(jiān)管各標識群客戶合理定量執(zhí)行情況。,（二）工作要求,1 涉嫌違反內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)定，并經(jīng)內(nèi)管員定性為違規(guī)問題的情況，內(nèi)管員應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 2 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,卷煙銷售情況監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,某品牌緊俏貨源表（表2-2）,卷煙貨源分配(緊俏貨源)監(jiān)管表（表2-3）,年 月 各客戶標識群月度合理定量標準（表3-1）,卷煙銷售情況抽查核對表（表3-2）,十一、暢銷（緩慢）品牌卷煙銷售情況,（一）工作內(nèi)容,每月對大集中系統(tǒng)抽取銷售前10個品牌規(guī)格和本月當?shù)氐箳熹N售最大的前5個品牌規(guī)格進行分析，監(jiān)管暢銷（緩慢）品牌貨源分配是否合理及銷售流向，并將分析情況反饋給營銷管理中心。,（二）工作要求,1 涉嫌違反內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)定，并經(jīng)內(nèi)管員定性為違規(guī)問題的情況，內(nèi)管員應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 2 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,暢銷（緩慢）品牌跟蹤監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,緩慢品牌跟蹤表（表4-2）,暢銷（緩慢）品牌銷售跟蹤情況匯總分析表（表4-3）,十二、定點取貨零售戶監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,每月隨機抽取本公司委托送貨戶（1戶）及管轄的定點取貨戶守法經(jīng)營情況，進行實地檢查。,（二）工作要求,1 涉嫌違反內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)定，并經(jīng)內(nèi)管員定性為違規(guī)問題的情況，內(nèi)管員應(yīng)于當日填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告。 2 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表后，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，按照市局規(guī)范7.1項的有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理工作。,（三）工作流程,定點取貨零售戶監(jiān)管工作流程圖,（四）工作表格,十三、卷煙銷售貨款回收監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,1 內(nèi)管員查詢信息系統(tǒng)，掌握當日、當周期卷煙銷售及當日、當周期應(yīng)收貨款、當日電子結(jié)算情況； 2 營銷管理中心按照規(guī)定銷售卷煙，實施網(wǎng)上扣款或轉(zhuǎn)帳結(jié)算；物流配送中心在配送過程中收取現(xiàn)金貨款，當日配送結(jié)束后按照規(guī)定存入銀行中公司帳戶； 3 財務(wù)管理中心計帳后向內(nèi)管員報送當日、當周期電子結(jié)算、現(xiàn)金貨款應(yīng)收、實收匯總情況； 4 內(nèi)管員根據(jù)財務(wù)部門的報送資料，對照信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行分析、核對當日、當周期應(yīng)收、未收貨款情況。,（二）工作要求,1 營銷部應(yīng)嚴格按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的范圍、渠道等銷售卷煙；物流配送應(yīng)及時回收貨款，不得賒銷卷煙；財務(wù)部門要加強監(jiān)督，保證貨款及時回籠。 2 內(nèi)管員在接到財務(wù)部門有關(guān)備案資料后，應(yīng)當認真查對相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)異常后應(yīng)立即啟動調(diào)查核實程序。,（三）工作流程,卷煙銷售貨款回收監(jiān)管流程,（四）工作表格,卷煙銷售貨款回收監(jiān)管情況記錄表（表12-2）,卷煙銷售貨款回收日常監(jiān)管記錄（表12-3）,十四、罰沒煙處理監(jiān)管,（一）工作內(nèi)容,1 營銷部嚴格按照文件規(guī)定銷售罰沒煙，并向內(nèi)管辦報送罰沒煙的銷售和庫存情況；專賣辦向內(nèi)管辦提供罰沒煙的處理流向、數(shù)量、品牌等數(shù)據(jù)； 2 內(nèi)管員結(jié)合營銷部和專賣辦提供的數(shù)據(jù)資料，進行對比分析，對銷售數(shù)據(jù) 、渠道、供貨方式等合法性、合理性進行監(jiān)管。,（二）工作要求,1 內(nèi)管員接收營銷管理中心、專賣辦所提供的數(shù)據(jù)資料后，應(yīng)及時進行分析對比，如實填寫相關(guān)工作表。每季至少實地抽查一次罰沒煙處理情況。 2 專賣辦應(yīng)嚴格執(zhí)行罰沒煙移交制度，做好交接手續(xù)。營銷管理中心應(yīng)定期整理罰沒煙銷售記錄和庫存記錄。 3 內(nèi)管員定性為違規(guī)問題的，應(yīng)于當日內(nèi)填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表上報內(nèi)管辦主任。發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)采取其他方式及時報告，并按照領(lǐng)導安排開展調(diào)查核實工作。 4 內(nèi)管辦主任接到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況表，應(yīng)根據(jù)實際情況，及時組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員，啟動調(diào)查核實處理流程。,（三）工作流程,罰沒煙處理監(jiān)管流程,（四）工作表格,罰沒煙處理數(shù)據(jù)核對表（表6-2）,罰沒卷煙銷售情況跟蹤表（表6-3）,同級監(jiān)管工作程序,一、發(fā)現(xiàn)問題啟用前期調(diào)查跟進流程,發(fā)現(xiàn)問題來源分為：同級監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題、預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問題、上級交辦和下級反映的問題、舉報投訴信息收集到的問題。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員通過對以上問題的分析、查詢、對比，發(fā)現(xiàn)問題屬于可以通知業(yè)務(wù)部門及時整改的或預(yù)警系統(tǒng)問題反復出現(xiàn)且未觸犯“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營違規(guī)條例生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在問題的性質(zhì)界定（試行）的情況，啟用內(nèi)部專賣監(jiān)督檢查信息反饋、異常問題跟進表進行前期