《FIDIC》施工合同條件在工程項目合同管理中的運用.ppt

FIDIC施工合同條件工程項目合同管理中的運用,適應WTO的基本規(guī)則,所有世貿成員實施統(tǒng)一的規(guī)則，即按通行的國際規(guī)則和慣例進行招標、投標和合同管理，執(zhí)行時不能有很大的隨意性，因此應強化“規(guī)則意識”。適應WTO的規(guī)則有： 1、公平競爭規(guī)則。是指給予所有參與競爭的投標人平等的機會，也既是不歧視原則；還應按事先公布的資格審查標準、評標和授標標準對待所有的投標人。 2、國民待遇規(guī)則。是指外國承包商享有本國人相同的國民待遇。 3、透明度規(guī)則。經濟的法律法規(guī)應透明，并具有穩(wěn)定性和可預見性。按招標投標法和配套文件的規(guī)定進行招標投標，其招標投標活動 應具有高的透明度，公開招標信息和程序、公開招標的一切條件和要求、公開開標和中標結果。 4、權利和義務平衡規(guī)則。在招標投標和合同管理的全過程合同的當事人都應以誠實、守信的態(tài)度行使權利和履行義務，以維持雙方的利益平衡。,為何學習FIDIC施工合同條件,1、由于反復使用標準合同條件、熟悉，簡化了招標投標程序和文件的編制； 2、由于反復使用并不斷的完善，使合同雙方的權利、義務、責任和風險達到了總體平衡； 3、便于編制工程師概算，進行投資控制和合同管理； 4、便于承包人事先反復分析和運用，較準確的評估風險和可能獲得的利益，使其報價更趨合理； 5、使用標準的合同條件可吸引有實力和有能力的投標人參與投標； 6、使用標準的合同條件可約束雙方和工程師的行為準則，為項目的順利實施奠定了基礎； 7、可與國際接軌，即可迎接挑戰(zhàn)，又可走向世界； 8、標準合同條件的廣泛使用 ，為培訓招標投標和合同管理人員提供一個穩(wěn)定的依據； 9、在合同實施過程中如果合同雙方所簽訂的合同出現(xiàn)無法解決的爭議時，可從FIDIC上找到解決問題的方法。,怎么學、學什么？,怎么學？ 1、精讀全文； 2、邊學邊實踐，解決實際問題； 3、一般情況下標準的合同條件由通用條件、專用條件和該條款的解釋組成，要一起閱讀。 學什么？ 1、弄清合同雙方的權力、義務、責任和風險，以及工程師的權力和義務； 2、學習工作和處理問題的程序； 3、某條款出現(xiàn)爭議時，工程師和爭端裁決委員會用什么原則去處理。,項目合同管理現(xiàn)狀,1、招標人沒有選用有權威的、通用的合同條件，使權利和義務不平衡，風險和責任分配不合理。 2、把項目的招標和合同管理人為的割裂開來，編制招標文件和合同文件與合同管理脫節(jié)。 3、業(yè)主只授予工程師進行質量控制的權力，這不是合同管理。 4業(yè)主和工程師或承包商往往不能嚴格按合同準則處理合同問題，以及約束自己行為。,項目管理的基本概念,美國項目管理專家 Harold Kerzher 將項目管理定義為：項目管理是為限期實現(xiàn)一次性特定目標，對有限資源進行計劃、組織、指導、控制的系統(tǒng)管理方法。,項目管理特征,1、有明確項目管理的目標； 2、強調項目經理個人負責制； 3、具有計劃、組織、協(xié)調、控制的基本職能。,項目合同管理的概念,項目承包合同管理是在工程建設實施過程中，以建設項目為對象，以實現(xiàn)合同目標為目的，對項目合同（包括投入的資源）進行高效率的計劃、組織、指導、控制的系統(tǒng)管理方法。 研究FIDIC合同條件的目的； 1、國際上通用的、權威性的，是被業(yè)主、承包商都能接受的、在國際工程招投標、承包、合同執(zhí)行、監(jiān)理和咨詢等行業(yè)，最為廣泛使用的文件。 2、是國際金融組織和外國政府貸款等采用的文件。 3、稍加修改適用于我國國內采購和招標的項目。 4、由于FIDIC施工合同條件集發(fā)達國家建筑業(yè)百年經驗，并把工程技術、法律、經濟、和管理等有機結合起來。能夠合理平衡合同當事人之間的要求和利益，尤其能公平地分配合同當事人的風險和責任。 5、在國內招投標、合同執(zhí)行、承包、監(jiān)理和咨詢等工作中，出現(xiàn)無法解決的問題和爭議時，都可以從FIDIC施工合同條件中找出處理辦法，借助其思路和程序解決其遇到的實際問題。 因此，系統(tǒng)認真學習FIDIC施工合同條件將會使工程項目管理的從業(yè)人員業(yè)務水平大大提高一步，并能與國際規(guī)則和慣例接軌。,推行項目法人責任制,項目法人（業(yè)主）責任制：是指由投資方選定的代表（項目法人），從建設項目的籌劃、籌資、設計、建設實施、生產經營、歸還貸款以及國有資產的保值、增值等全過程負責，并承擔投資風險。即是籌劃項目、籌集資金、組織建設、生產經營、還貸付息的五位一體的建設項目管理模式。,FIDIC三個合同條件,CONS是指：施工合同條件（紅皮書）業(yè)主承擔設計的建筑和工程； P&DB是指：生產設備和設計、施工合同條件（黃皮書）； EPCT是指：設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（銀皮書）,FIDIC三個合同條件的適用的范圍,1、CONS：也稱為紅皮書施工合同條件，適用于由業(yè)主或其代表工程師設計的建筑活工程項目的單價合同。這種合同通常情況是由承包商按照業(yè)主提供的設計進行工程施工，或包括承包商承擔部分項目的設計任務。 2、P&DB：也稱黃皮書施工合同條件，適用于電氣和機械供貨或設計與施工工程項目的單價合同或總價合同。這種合同通常是由承包商按照業(yè)主要求，設計和提供生產設備和其他工程，包括土木、機械、電氣和建筑物的任何組合。 3、EPCT：也稱銀皮書交鑰匙工程合同條件，適用于以交鑰匙方式提供加工或動力工廠的總價合同；也適用于由一個實體承擔全部設計和實施職責項目的總價合同。但是，涉及很少或沒有地下工程的私人融資的基礎設施項目。這種合同通常是由實體進行全部設計、采購和施工（EPC），提供一個配備完善的設施，（“轉動鑰匙”時）即可運行。,FIDIC三個合同條件的法律效力,1、CONS：一般在業(yè)主發(fā)給承包商中標函時，合同在法律上生效。也可以規(guī)定業(yè)主不發(fā)中標函，合同按照簽訂合同協(xié)議書生效。 2、P&DB：一般在業(yè)主發(fā)給承包商中標函時，合同在法律上生效。也可以規(guī)定業(yè)主不發(fā)中標函，合同按照簽訂合同協(xié)議書生效。 3、EPCT：一般按照簽訂合同協(xié)議書時合同在法律上生效。也可以規(guī)定在業(yè)主發(fā)給承包商中標函時，合同在法律上生效。,FIDIC三個合同條件的爭端的解決途徑,1、CONS：合同由業(yè)主指派工程師管理和解決合同爭議，如合同一方不同意工程師的處理意見后，其發(fā)生的爭端，交由爭端裁決委員會（DAB）決定。或者通過專用條件修改為工程師的決定，代替爭端裁決委員會的決定。 2、P&DB：合同由業(yè)主指派工程師管理和解決合同爭議，如合同一方不同意工程師的處理意見后，其發(fā)生的爭端，交由爭端裁決委員會（DAB）決定?；蛘咄ㄟ^專用條件修改為工程師的決定，代替爭端裁決委員會的決定。 3、EPCT：合同由業(yè)主或者指派一個業(yè)主代表管理和解決爭議和索賠，如果發(fā)生爭端，交由爭端裁決委員會決定。,FIDIC三個合同條件的承包商的責任,1、CONS：由承包商按照合同（包括規(guī)范要求和圖紙）和工程師的指示，設計（只按規(guī)定的范圍）和實施工程。 2、P&DB：由承包商按照合同，包括其建議書和業(yè)主與工程師的要求，提供所有生產設備、設計（另有規(guī)定的除外）和實施工程。 3、EPCT：由承包商按照合同，包括其投標書和業(yè)主要求，提供生產設備、設計和實施工程，達到準備好運行投產。,FIDIC三個合同條件的工程價款支付,1、CONS：期中付款和最終付款由工程師證明，一般是按實際工程量測量（按合同規(guī)定的計量方法）及應用工程量表或其他資料表中的費率和價格計算確定。其他估價原則可以在專用條件中規(guī)定。 2、P&DB：期中付款和最終付款由工程師證明，一般參照付款計劃表確定?；蛘甙磳嶋H工程量測量（按合同規(guī)定的計量方法）及應用工程量表或其他資料表中的費率和價格計算確定。其他估價原則可以在專用條件中規(guī)定。 3、EPCT：期中付款和最終付款無需任何證明，一般參照付款計劃表確定。或者按實際工程量測量（按合同規(guī)定的計量方法）及應用工程量表或其他資料表中的費率和價格計算確定。其他估價原則可以在專用條件中規(guī)定。,FIDIC三個合同條件的合同風險分配原則,1、CONS：在考慮保險的可能性、項目管理的合理原則（合同規(guī)定的原則）、每方對每種風險的有關情況的預見能力和減輕影響的能力等事項后，在公正、公平基礎上，在每方間分配風險。 2、P&DB：在考慮保險的可能性、項目管理的合理原則（合同規(guī)定的原則）、每方對每種風險的有關情況的預見能力和減輕影響的能力等事項后，在公正、公平基礎上，在每方間分配風險。 3、EPCT：除不可抗力的社會和自然力因素造成的業(yè)主風險外，全部由承包商承擔，包括對工程具體類型有關的現(xiàn)場水文、地下及其他條件數據的審查和評價的此類風險。,FIDIC三個合同條件的合同變更的原則,1、CONS：變更內容和范圍是合同工作內容數量、質量、特性、刪減（不能交他人實施）、附加工程、貨物、服務、項目的標高、位置、尺寸、實施順序或時間安排的改變等。變更由工程師發(fā)布指示，要求承包人提出變更建議書，批準后承包人應遵守并執(zhí)行。除非承包人難于取得所需貨物，工程師才可以取消、確認或改變原指示。 2、P&DB：變更內容和范圍是合同工作內容刪減（不能交他人實施）、附加工程、實施順序或時間安排的改變等。變更由工程師發(fā)布指示，要求承包人提出變更建議書，批準后承包人應遵守并執(zhí)行。除非（1）承包人難于取得所需貨物；（2）變更將降低工程的安全性活適用性；（3）將對履約保證的完成產生不利的影響。工程師才可以取消、確認或改變原指示。 3、EPCT：變更內容和范圍是合同工作內容刪減（不能交他人實施）、附加工程、實施順序或時間安排的改變等。變更由工程師發(fā)布指示，要求承包人提出變更建議書，批準后承包人應遵守并執(zhí)行。除非（1）承包人難于取得所需貨物；（2）變更將降低工程的安全性活適用性；（3）將對履約保證的完成產生不利的影響。工程師才可以取消、確認或改變原指示。,FIDIC三個合同條件的管理模式,1、CONS：業(yè)主通過工程師以合同為準則，協(xié)調合同雙方的關系，以及對承包商的工作與生產進行監(jiān)督和管理。但是工程師也是業(yè)主人員，已不是相對獨立的第三方。 2、P&DB：業(yè)主通過工程師以合同為準則，協(xié)調合同雙方的關系，以及對承包商的工作與生產進行監(jiān)督和管理。但是工程師也是業(yè)主人員，已不是相對獨立的第三方。 3、EPCT：業(yè)主或業(yè)主派出的代表對承包商的工作和生產進行監(jiān)督和管理。但是不能過分地干預，既然承包商承擔設計、采購和施工，并承擔全部責任。所以只要其設計和完成的項目符合“合同規(guī)定的預期之項目的目的”，就認為承包商履行了合同中的義務。,項目承包合同管理的模式,業(yè)主通過招標擇優(yōu)選擇項目監(jiān)理（咨詢）單位、項目設計單位和合同承包單位；業(yè)主通過工程師在業(yè)主授權范圍內，以合同為準則，協(xié)調合同當事人的關系,并對項目設計人員的設計，以及承包商的工作、生產進行監(jiān)督和管理。,工程管理各方關系圖,主管部門,貸款單位,業(yè) 主,承包商,工程師,設計單位,供貨商,工程承包合同,設計咨詢合同,咨詢合同,供貨合同,貸款協(xié)議,隸屬關系,監(jiān)理,監(jiān)理,分包商,工程分包合同,爭端裁決委員會,評審,評審,業(yè)主的權利（一）,1、有制定月、季、年計劃的權利； 2、有權同意或拒絕工程轉讓和分包，以及批準履約擔保和工程保險； 3、批準合同規(guī)定以外征占施工用地； 4、批準合同以外承包人提出新的施工條件的權利； 5、批準修改工程各控制性工期和總工期； 6、批準重大的合同變更和工程設計變更； 7、批準備用金的使用； 8、辦理每期進度支付工程款、工程預付款、材料（工程設備）預付款、索賠、調整合同價格與物價波動、合同最終決算等；,業(yè)主的權利（二）,9、如果承包商違反合同規(guī)定和違約，有向承包商索賠的權利； 10、決定罰沒逾期完工違約金的權利； 11、如果承包商違約時，有解除對承包商全部或部分合同的權利。由此給業(yè)主造成的直接經濟損失，用罰沒履約擔保金或保留金予以補償，還應彌補不足的部分。 12、發(fā)生爭議時業(yè)主有要求爭端裁決委員會協(xié)調（DAB)或要求仲裁的權利。 13、業(yè)主有對工程師授權或擴大授權或限制授權。有撤換各級監(jiān)理人員的權利，也有撤換各級承包人員的權利。,業(yè)主的義務,1、提供施工用地； 2、提供部分施工條件和施工準備工程； 3、移交測量基準點以及有關資料； 4、提供必須的水文和地質勘測原始資料； 5、提供施工圖紙； 6、協(xié)調外部關系，創(chuàng)造良好的施工條件。,業(yè)主的工作方法和行為準則,1、應給予工程師充分授權，至少應把管理合同的全部權力授予工程師； 2、在合同范圍內，業(yè)主和承包商的全部聯(lián)系應通過工程師進行； 3、對于按合同要求工程師在頒發(fā)指示、確定、確定價格、同意工期延誤等之前和業(yè)主協(xié)商的一切事宜，要正確理解，并應立即做出反應； 4、業(yè)主對工程師的能力、行為和職業(yè)道德進行監(jiān)督。但不能直接去干預工程師的具體工作； 5、業(yè)主的義務應認真履行，為工程師提供必要的工作條件，并創(chuàng)造良好的合同管理的外部條件； 6、 業(yè)主的行為準則是：恪守合同規(guī)定，通過工程師對承包商的施工進行監(jiān)督和管理。在按期獲得合格工程的前提下，允許承包商得到合理的報酬。,承包商的權利（一）,1、有要求業(yè)主按合同規(guī)定提供施工用地、施工條件和施工通道的權利； 2、有要求業(yè)主或工程師按合同規(guī)定及時提供水文、地質和測量網點等勘測資料以及施工圖紙的權利； 3、承包商選擇分包商應取得業(yè)主或工程師的事先同意。如有合理的理由，有權拒絕業(yè)主指定分包商； 4、在合同總工期和控制性工期的控制下，承包商有制定和修改工程施工進度的權利。 5、承包商有選擇現(xiàn)場作業(yè)和施工方法的權利； 6、合同規(guī)定的范圍內有要求業(yè)主調整合同價格的權利；,承包商的權利（二）,7、業(yè)主或工程師不按合同規(guī)定強行干預承包商的現(xiàn)場作業(yè)和施工方法，或苛刻檢驗，或違反合同規(guī)定，或違約，給承包商造成工期拖延或經濟損失時有向業(yè)主索賠的權利； 8、當發(fā)生爭議時，承包商有要求爭端裁決委員會（DAB）或仲裁的權利； 9、當業(yè)主未及時或未支付工程價款以及發(fā)生其它違約行為時，承包商向業(yè)主和工程師事先發(fā)出通知的條件下，有降低施工速度、或暫時停工、或終止合同的權利； 10、當發(fā)生業(yè)主風險時，已給承包商造成損失，則承包商有權要求業(yè)主對此進行賠償。,承包商的義務,1、承包商在收到工程師開工通知之后，按規(guī)定的時間進場準備，并及時開工。 2、按歸定的時間和要求提交履約擔保和保險單； 3、按合同規(guī)定應向工程師提交施工組織設計和施工措施計劃以供參考，但事先未通知工程師，對上述安排和方法不得做重要改變。由承包商負責設計的施工圖紙必須經工程師的批準。 4、承包商必須給予在同一現(xiàn)場進行作業(yè)的其它承包商合理協(xié)作。創(chuàng)造必要條件的義務。,承包商的工作方法和行為準則,1、承包商應主動接受工程師的監(jiān)督和管理，恪守合同準則，用合同規(guī)定的費用、質量和工期約束自己的施工行為。 2、在合同實施過程中，要與業(yè)主和工程師建立相互信賴的關系。 3、對業(yè)主和工程師發(fā)出的指令與施工建議，作為一個合格的成熟的承包商，應及時的作出反映。 4、有經驗的承包商要主動配合工程設計和合同變更，正確對待和處理索賠。 5、當索賠或爭議得不到及時解決時，也應按合同規(guī)定的時間和程序行使自己的權利。 6、承包商的行為準則是：恪守合同規(guī)定，主動接受工程師對施工進行監(jiān)督和管理，按期移交令業(yè)主滿意的合格工程，從而獲得應得的報酬。,工程師與業(yè)主的關系,FIDIC編制的1987年第4版施工合同條件中，工程師不是合同的一方，但要求工程師在處理合同問題時，應行為公正，以及沒有偏見的使用合同。因此強調工程師處于相對獨立的第三方。由于工程師受雇于業(yè)主，在執(zhí)行合同過程中很難做到上述要求。這是第4版施工合同條件沒有解決的問題。 FIDIC編制的1999年第1版施工合同條件中，不再強調工程師處于相對獨立的第三方，而是指明工程師是業(yè)主人員，但其前提是由合同當事人共同推薦組成爭端裁決委員會（DAB）。當工程師的確定有一方不同意時，提交到DAB處理。因此這是一個重大變化，也是一個進步。而對工程師的選聘、作用、地位、工作方式和方法、權力和義務等與第4版無實質性差別。,工程師的主要任務,在工程項目實施階段，協(xié)助業(yè)主作好招標準備工作，編制資格預審文件和招標文件，以及參與投標人資格審查、招標、評標、定標和簽訂合同，并以合同為準則對工程進度、投資和質量控制等進行合同管理、信息管理和組織協(xié)調。,建設監(jiān)理的定義,工程建設期間業(yè)主為工程承包合同的目的，組建或選擇監(jiān)理單位（國際上稱咨詢工程師或工程師），協(xié)調合同當事人之間的權利、義務、責任和風險，以及對承包商的工作和生產進行監(jiān)督和管理。,工程師的作用,在業(yè)主授權范圍內，以合同為準則合理地平衡合同雙方的權利和義務，公平地分配合同雙方的責任和風險。,工程師的地位,業(yè)主是通過工程師對項目設計和項目施工進行監(jiān)督和管理，所以在合同管理上是處于主導地位。也就是說合同雙方的全部聯(lián)系是通過工程師進行的。也就是說工程師是聯(lián)系業(yè)主和承包商的唯一渠道,工程師的行為準則,1、在建設工程項目的過程中應仔細遵循業(yè)主的要求； 2、然而，應當注意，凡合同要求工程師需應用自己的判斷表明任何批準、校核、證明、同意、檢查、檢驗、指示、通知、建議、要求、試驗或類似行動（影響業(yè)主或承包人的權利和義務）時，其行為準則是實事求是和行為公正，沒有偏見的使用合同。既要尊重項業(yè)主的權益，也要維護承包商的合法權益； 3、要作風正派、廉潔自律、嚴謹慎重、樂于合作。這樣才能得到業(yè)主和承包商的尊重和信賴。,工程師的主要義務,1、按合同規(guī)定為承包商提供進場條件和施工條件； 2、合同規(guī)定為承包商提供水文和地質等原始資料，提供測量三角網點資料，提供施工圖紙，以及指定有關規(guī)范和標準； 3、發(fā)布各種管理信息和合同管理的有關指示； 4、承包商的工作和生產需要工程師表明同意、決定、批準或簽發(fā)證書等時，應在合同規(guī)定的時間內做出反映，以使工程能順利實施； 5、按合同規(guī)定的時間向承包商簽發(fā)工程價款的支付憑證。,工程師的主要權力（一）,一般情況下發(fā)包人授予工程師如下權力： 1、決定工程開工、停工和復工權； 2、工程、材料和永久設備的質量驗收和質量檢查否決權； 3、工程進度計劃和修改審批權； 4、有對施工方法和現(xiàn)場作業(yè)的建議權或同意權； 5、開具每期進度支付憑證權； 6、決定合同變更（包括工程設計變更）權、決定工期和經濟索賠權、決定新的價格和費率權； 7、決定工程分包權和核準承包商選定分包商權；,工程師的主要權力（二）,8、 對合同規(guī)定的解釋權； 9、部分工程由工程師驗收和簽發(fā)永久工程任何部分的接收證書； 10、工程和分項工程由工程師驗收和簽發(fā)工程接受證書，并審核竣工財務報表； 11、工程缺陷通知期限（1987年第四版FIDIC合同條款稱缺陷責任期）期滿后，由工程師簽發(fā)履約證書，并審核最終財務報表； 12、承包商任命承包商代表應取得工程師的同意，如未獲同意應另行任命，也應取得同意。 如果業(yè)主對上述工程師的權力減少、限制或改變，都應在合同條件中或在合同執(zhí)行的通知中明確。,工程師應注意的問題,1、要用正確的指導思想管理合同； 2、工程師要編好合同文件、熟知合同規(guī)定與恪守合同； 3、工程師必須在現(xiàn)場設置長期和穩(wěn)定的管理機構； 4、工程師在解決合同問題時必須要及時協(xié)調和快速決策； 5、建立崗位責任制。,合同的類型,以支付方式劃分合同類型有： 1、總價合同。合同價格基本不變，按項目完成的形象進度支付項目價款。 2、單價合同。按合同規(guī)定的計量方法核定的承包商實際完成量，乘以該項目的單價，作為支付的項目價款。項目單價基本不變。 3、費用加酬金合同。按實際投入，加上間接費（臨時設施、管理費、稅金、保險、財務費、利潤等）和獎金，支付項目價款。 FIDIC編制的施工合同條件都是以單價合同為基準。工程建設項目一般都應選擇以單價為主，總價為輔的合同類型。,總價合同的概念,總價合同：是指業(yè)主以一個合同總價將項目發(fā)包給承包商，按形象進度或時間以完成工程量比例支付工程價款。 采用條件：具有詳細設計、準確工程量，能準確評估各種風險。 適用于工程規(guī)模小、技術簡單、工期短、設計深度深的項目。 缺點：是有經驗的投標人要把所有可能發(fā)生的風險均攤入投標報價中，所以業(yè)主投入資金是比較大的。 總價合同的類型： 1、固定總價合同：其合同價格是以明確的設計圖紙和準確的工程量為基礎，合同價格不變，所有風險由承包商承擔。 2、可調總價合同：其合同價格是以明確的設計圖紙和準確的工程量，以及投標時物價的水平為計算基礎。在執(zhí)行合同過程中，如設計有重大變化、物價波動和某種意外事件等，使工程總造價增加時，合同價格可相應地調整。 3、固定工程量總價合同：其合同價格是以明確的設計和準確的工程量為計算基礎。除設計變更和增加項目外，均不作合同價格調整。而設計變更和增加項目等，也只按承包商投標時所報單價和所增工程量調整合同價格。,使用標準合同條件的優(yōu)點,1、簡化招標程序、簡化招標文件和投標文件的編制； 2、標準合同條件經過廣泛和反復的使用，不斷修改和完善，已使合同雙方的權利、義務、風險和責任達到了總體平衡。 3、使用標準合同條件，便于工程師編制工程師概算，進行投資控制和合同管理。 4、便于承包商事先對合同條件進行反復分析與運用，評估其風險，可能獲得的利益。從而在投標時報出合理標價，可使業(yè)主降低其造價的可能性。 5、可吸引有實力和有能力的投標人參加競爭投標。這意味著業(yè)主可能獲得一個令人滿意的節(jié)約投資的有經驗的高效率的承包商。 6、使用標準合同可約束合同雙方和工程師的行為，為順利實施工程建設奠定基礎。 7、合同條件，可逐步向國際慣例接軌。 8、標準合同條件的廣泛使用，為培訓負責合同管理人員提供一個穩(wěn)定的依據，并避免使他們不得不按照不斷變化的合同條件去工作。,當前招標投標存在的問題,1、進行招標投標力度不夠； 2、招標投標程序不規(guī)范； 3、招標投標活動中不正當交易和腐敗現(xiàn)象比較嚴重； 4、政企不分,行政干預過多； 5、行政監(jiān)督體制不順，職責不清。,招標準備工作,1、編制招標要點報告； 2、編制施工規(guī)劃； 3、編制合同概算（即工程師概算）； 4、編制資格預審文件； 5、編制招標文件； 6、編制標底。,工程師概算(標底)的基本概念,工程師概算：是指以合同為單位按現(xiàn)行的物價水平,以及依據施工規(guī)劃所確定的施工方案、施工方法、施工設備的選型、施工強度和施工進度安排編制的工程概算，也就是說監(jiān)理工程師站在投標人的角度上編制的投標報價。,編制工程師概算(標底)的目的,1、作為評價投標人所報投標單價和總價合理性的依據； 2、作為核定成本價的依據,工程師概算總價減去預計的利潤和風險基金,即為成本價； 3、作為計算物價波動（成本改變）調價公式中的權重系數以及選定范圍的依據；評定投標人選定的權重系數是否合適的依據； 4、在合同實施過程中作為投資控制的目標,并作為確定合同變更、價格調整、索賠和額外工程的費率和價格的依據； 5、作為確定以季度或月為時段的現(xiàn)金流的依據； 6、為貸款單位負責人和主管部門評估貸款效益、審批貸款額度和批準貸款等提供技術和經濟依據；,實物法編制工程師概算(標底),1、計算完成該項目工程任務所消耗的各種材料數量和 費用； 2、消耗施工設備的工時和費用（按施工設備的生產效 率計算投入工時,按施工設備的價值和經濟壽命小 時數計算工時費用）； 3、投入勞務工時和費用（按勞動效率和工資等計算工時費用）； 這些資源投入總合被其相應產出的工程數量除,即為該項目的直接費單價.再計算合同的各項間接費,利潤和風險,然后攤入到直接費用中,即為各工程項目的綜合單價，各項綜合單價乘項目工程數量為合價,合價相加匯總再加上通用費和備用金，即為合同概算或工程師概算或工程標底的總額。,工程師概算的費用構成,施工設備費 直接費用 工程設備費 材料費 人工費 構成 工程成費 臨時設施費 總部管理費 工地管理費 間接費用 保函手續(xù)費 保險費 稅金 財務費 利潤和風險,編制標底的其他方法,1、用項目的設計概算編制標底； 2、用投標人投標價格的平均值作標底； 3、組合加權平均法作標底； 4、合理標價的平均值作標底；,資格預審文件的內容,1、 簡況：合同內容、資金來源、招標和監(jiān)理以及設計單位情況、工程概況； 2.、簡要的合同條件：招標時合同條款的簡要情況； 3.、資格預審申請須知； 對投標人要求填報公司情況； _將對本工程進行資源投入的規(guī)劃； _以及對合格投標人的具體條件的限定； _完成類似本工程經驗情況； _資格預審評定的具體條件和內容。,資格預審的評定內容,1、投標人的法律地位； 2、財務狀況及其擬投入的流動資金金額和來源； 3.、施工經驗； 4.、管理人員的資歷； 5.、基本施工方法； 6.、施工設備的投入； 7、商業(yè)信譽； 8、正在執(zhí)行及可望承建的項目。,資格預審程序,1、招標人在國家規(guī)定的有影響報刊與網上刊登資格預審通告; 2、有興趣的潛在投標人購買資格預審文件和編制資格預審申請文件; 3、提交資格預審申請文件; 4、進行資格評審,確定合格投標人; 5、評審結果通告資格預審申請的投標人。,資格評審的三階段,第一階段組成評審工作小組，為評審委員會準備 評審資料； 第二階段組成評審委員會，按資格預審文件規(guī)定 的評定內容和標準進行具體評定，評定結果分為： 1、完全符合要求：能夠滿足資審文件要求。 2、基本符合要求：能夠滿足資審文件的基本要 求。 3、不符合要求：無論是否滿足資審文件其它要 求，施工經驗的標準不合格。 第三階段評審委員會編寫報告和推薦合格投標人， 并由招標人確定合格投標人。,招標文件的構成,第一卷 投標人須知和合同條款 （一）投標邀請書 （二） 投標人須知 （三）通用條款（也稱第一部分） （四）專用條款（也稱第二部分） 第二卷 合同格式和投標函(Letter of Tender)格式 （五）合同表格格式 （六）投標函格式及其附件 （七） 工程量清單 （八）輔助資料表 第三卷 技術規(guī)范 第四卷 圖 紙 第五卷 參考資料（也可單獨成冊）,通用條款的內容（一）,1、一般規(guī)定：定義、解釋、文件優(yōu)先次序、合同協(xié)議書、延誤的圖紙或指示等。 2、業(yè)主 。 3、工程師。 4、承包商。 5、指定分包商。 6、員工。 7、生產設備、材料和工藝。 8、開工、延誤和暫停。 9、竣工驗收。 10、業(yè)主的接收。,通用條款的內容（二）,11、缺陷責任。 12、測量和估價。 13、變更和調整。 14、合同價格和付款。 15、由業(yè)主終止。 16、有承包商暫停和終止。 17、風險和責任。 18、保險。 19、不可抗力。 20、索賠、爭端和仲裁。 全文納入招標文件活合同文件，一字都不能修改。,專用合同條款的基本概念,結合工程所在國、工程所在地和工程本身的情況，對通用條款的說明、修正、增補和刪減，即為專用條款。所以通用和專用條款組成為一個適合某一特定國家和特定工程的完整合同條件。所以專用條款與通用條款的條號是一致的，但條號是間斷的，并用專用條款解釋通用條款。,技術規(guī)范(一),1、 總則： （1）本合同的工作內容和工作項目，以及由其他承包商完成的項目； （2）工程工期和獎懲規(guī)定； （3）施工條件、工程價款支隊依據； （4）名詞定義和術語含義； （5）工程圖紙和文件的提交和保管。,技術規(guī)范(二),2、 各工程項目： （1）工程的工作內容、工序、具體項目和部位； （2）適用的技術規(guī)范標準； （3）工程材料的技術質量標準和具體指標； （4）工程實施的技術質量標準和具體指標； （5）工程實施對承包商設備的技術要求； （6）工程質量管理。包括質量檢驗的數量和部位； （7）計量和支付。,圖紙,一般情況下所附圖紙達到工程處步設計深度既可滿足招標工作的要求,為投標人提供和了解： 1、工程規(guī)模； 、建設條件； 、編制施工說明； 、可核定工程量； 、具有完整和準確的投標報價條件,參考資料,地形和地貌、地質和水文地質勘探原始資料、水文和氣象的原始資料、當地建材勘探原始資料等。 應注意的是，參考資料也是投標人投標報價的依據，應準確。否則也是承包商索賠的依據。另外提供原始資料的數量要夠，具備投標人正確判斷的條件，不提供業(yè)主的專業(yè)人員判斷和推論的資料。,編制招標文件應注意的問題,1、嚴密、明確、周到和細致； 2、工程設計深度要達到初步設計以上的深度； 3、列明提供的施工條件； 4、要合理分攤招標人和投標人的風險，其原則是有經驗的承包商不可預見的和無合理手段防范的風險，由業(yè)主承擔； 5、工程量清單中的工程項目應盡量分細，消除不均衡報價的條件； 6、招標文件應具有可操作性，反映在有清楚的準確的投標報價條件和合同支付條件。,招標的程序,1、招標公告（即資格預審公告）； 2、提交資格預審申請； 3、資格審查，確定合格的投標人，并發(fā)出合格通知； 4、發(fā)售招標文件； 5、作投標準備、標前會和現(xiàn)場查勘； 6、回答投標人質疑與招標文件的修改和補遺； 7、提交投標文件和開標； 8、評標和確定中標候選人； 9、招標人決定中標人，向行政監(jiān)督部門備案，并發(fā)出中標通知書； 10、談判和簽訂合同協(xié)議書； 11、發(fā)出開工通知。,開標,在招標公告或者投標邀請書中規(guī)定的時間和地點公開進行。 招標人應邀請所有投標人參加。有招標人或委托招標代理機構的代表主持開標會議，招標人、監(jiān)理工程師、主管部門、貸款單位派代表參加。 1、檢查投標文件的密封情況； 2、宣布投標人名單、投標報價、投標折扣、替代方案的報價。,開標應注意的問題,1、投標人少于三個的投標文件不得啟封，應重新招標； 2、重新招標仍不足三個，報有關行政監(jiān)督部門備案后可不再進行招標，或者對剩余的投標人進行開標和評標，從中選定中標人； 3、投標人未參加開標會，投標也是有效的； 4、開標前投標文件可以撤回和修改，開標后則不準，否則將作為無效標處理； 5、如果開標后投標人放棄投標則招標人可以扣留其投標保證金。 6、投標文件應存在招標人處，不是上級主管部門。,標底的運用,按招標投標法的規(guī)定，標底是評標參考的。 1、核定成本價的依據； 2、評定投標價格的合理性； 3、接近標底的投標為中標人； 4、標底作為最高限價； 5、評分的依據。,評標原則,1、評標全過程應依招標投標法進行，其招標人和投標人也應主動接受行政監(jiān)督部門依法監(jiān)督； 2、評標機構和組織應依法組建，為保證評標的公正性和權威性，評標委員會成員選擇要規(guī)范； 3、必須在招標文件中列明評標方法、內容、標準和授標條件，其目的就是讓各潛在投標人知道這些方法、內容、標準和授標條件，以便考慮如何有針對性的投標； 4、上述評標方法、內容、標準和授標條件的采用是衡量評標是否公正和公平的標尺。所以為了保證評標的這種公正性和公平性，評標必須按照招標文件規(guī)定的評標方法、內容、標準和授標條件進行。也不得隨意改變招標文件中列明的評標方法、內容、標準和授標條件，更不能制定新的方法、內容、標準和授標條件。這是世界各國通常的作法。 5、 依招標投標法和慣例，要制定明確的可操作性的評標方法、內容、標準和授標條件。,評標機構,1、評標工作小組：由招標人或招標代理機構，監(jiān)理工程師等單位抽人組成，為評標委員會準備評標資料； 2、組建評標委員會：依據招標投標法和七部委12號令評標委員會和評標方法暫行規(guī)定，評標委員會由發(fā)包人負責組建，其成員可隨機抽取或由招標人直接確定；由招標人、招標代理機構，以及有關技術、經濟等方面的專家組成，專家人數不得少于成員總數的三分之二；評標專家要具有從事相關專業(yè)領域工作滿八年并具有高級職稱或者同等專業(yè)水平；評標委員會成員不得與任何投標人有利害關系。,評標的方法,1、 綜合評標法（相當于評分法）； 2、 經評審的最低投標價格法； 3、合理低標價法； 4、性比法； 5、兩階段評標法； 6、最低評標價法； 7、最低投標價法； 8、其他。,投標文件的完整性,1、 投標文件的內容是否滿足招標文件的基本要求； 2、重要表格是否按招標文件的要求都已填報； 3、是否在授權書、投標函上有合法的簽字； 4、投標保證金是否滿足招標文件的要求等。,投標文件的響應性,實質上響應招標文件要求的投標文件是指遵從招標文件的所有項目、條款和技術規(guī)范的要求，而無實質性偏離或保留。實質性的偏離或保留是指： 1、以任何方式對工程的范圍、質量標準或實施造成影響； 2、與招標文件相悖，包括工程或設備在使用性能產生不利影響； 3、對合同中規(guī)定的招標人的權利或投標人的義務實施產生限制； 4、糾正這種偏離或保留又會不公平地影響提出響應性投標文件的投標人的競爭地位。,工程項目評標的標準,1、施工方法在技術上的可行性和施工布置的合理性； 2、配備的施工設備的數量和質量能否保證順利施工； 3、配備的主要管理人員和技術工人的施工經驗和素質； 4、保證進度、質量和安全等措施的可靠性； 5、投標人的資質、信譽和財務能力。,合同授予的標準,招標投標法第四十一條規(guī)定中標人的投標應當符合下列條件之一： （一）能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準； （二）能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低；但是投標價格低于成本的除外。,計算經評審的投標價格（評標價）,利用世界金融組織或外國政府的貸款、援助資金的項目，一般情況下按下列內容計算評標價（招標投標法稱為經評審的投標價格）： 1、 改正算術錯誤； 2、扣除工程量清單中的暫定金額； 3、 將投標報價的各種貨幣轉換成單一貨幣； 4、招標人認為可接受的且可用貨幣數量表示的非重大偏離或保留； 5、上述各種變化被招標人接受在進入合同時，估算對招標的費用影響，以及隨時間可定量變化的貨幣費用應以月為單位計入純現(xiàn)金流，并按指定日（如開標日前28天或42天）開始及按規(guī)定的年貼現(xiàn)率（按當時商業(yè)銀行貸款的年貼現(xiàn)率，如小浪底水利樞紐工程的招標采用10%）折成現(xiàn)值，然后加到投標報價之中以資比較。,對經評審的投標價格的說明,1、經評審的投標價格在國際上稱為評標價； 2、經評審的投標價格是評標時使用的，不是給承包人的實際支付價。實際支付價仍為承包人的投標報價； 3、經評審的投標價格最低作為授標條件，但前提是能夠滿足招標文件的實質性要求，即投標人能順利完成本合同任務； 4、項目法人招標的目的，是在完成本合同任務的條件下，獲得一個最經濟的投標，經評審的投標價格最低才是最經濟的投標，投標價格最低不一定是最經濟的投標。所以國際上采用評標價最低授標是科學的。,評標程序和內容（一）,（一）初評：依據招標文件中列明的評標方法、內容、標準和授標條件，對所有投標人的投標文件做總體綜合評價。 1、 評投標文件的完整性和響應性； 2、 法律手續(xù)和企業(yè)信譽是否滿足要求； 3、 評財務能力； 4、評施工方法的可行性和施工布置的合理性； 5、 施工能力和經驗的比較； 6、 評價保證工程進度、質量和安全等措施的可靠性； 7、 評價投標報價的合理性。 結果：淘汰不能滿足招標文件實質性要求的投標之后，再按投標報價的高低排隊。這些投標人都能夠完成本合同任務。,評標程序和內容（二）,（二）終評：對初評有競爭優(yōu)勢的投標人（依評標能力，按投標報價低的選35家投標人），進一步全面評審，選中標候選人。 1、 對進入終評的投標人進行書面的和面對面的 澄清； 2、 進行投標人的資格后審； 3、 按招標文件列明的方法、內容、標準和授標條件，進一步評價是否能夠滿足招標文件實質性要求； 4、計算經評審的投標價格（或稱評標價）。 （三）結果：通過上述評審和計算經評審的投標價格，對能夠滿足招標文件實質性要求的投標人，以經評審的投標價格高低排隊，最低價格的投標人為推薦的中標候選人。 （四）依據上述結果，評標委員會編寫評標報告。,小浪底水利樞紐工程三標（發(fā)電系統(tǒng)）評標價計算結果,投標人聯(lián)合 投標價 對偏離等計算值 評標價 排名 體名稱 杜美茲 767,635,952.60 5,868,087,90 773,503,040.50 1 旭普林 836,691,864.50 31,318,235.74 868,010,100.24 2 斯 皮 870,244,172.48 36,379,557.01 906,623,729.49 3,評標應注意的問題,1、資格后審的問題； 2、評標過程中對招標文件中的不足是不能再修改和補遺的。待合同談判或合同實施時與承包人協(xié)商解決； 3、不均衡報價的問題，是投標人的投標技巧，是允許的； 4、不能設定最高限價的問題； 5、重新招標的問題。開標時超過三家投標，評標過程中只有兩家或一家響應招標文件，只要投標價格合理，就應從中選擇中標人。不能重新招標。否則可重新招標。 6、對潛在的中標候選人的報價不能改變，即報高的不減，報少的不補，漏項的也不補； 7、不能把改變投標人的報價或投標方案，作為授予合同的條件； 8、正確對待評標委員會的評審意見。,中標通知,在招標人規(guī)定的投標文件有效期滿之前，以書面方式通知中標的投標人，說明其投標（包括投標報價）已被接受。,簽訂合同協(xié)議書,在發(fā)出中標通知書的同時，招標人將邀請中標人在收到中標通知書的一定時間（如28天）之內，到指定地點進行合同協(xié)議書議定和簽署。 合同是依據招標文件和投標文件編制和簽訂的，不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。,發(fā)出開工通知,合同簽訂后一定時間內（如14天），由工程師發(fā)布開工通知，按指定日期開工，并按日歷天數計工期。承包商開始進場作施工準備，開始履行工程承包合同，招標工作結束。,合同管理的依據,1、國家和主管部門頒發(fā)的有關政策、法令、法規(guī)和規(guī)定； 2、業(yè)主向工程師授權范圍文件； 3、合同文件和合同規(guī)定的施工規(guī)范、規(guī)程與技術標準； 4、經工程師審定發(fā)出的設計文件、施工圖紙與有關的工程資料，以及工程師發(fā)出的書面通知及業(yè)主批準的重大合同變更（包括設計變更）文件； 5、業(yè)主、工程師和承包商之間的信函，業(yè)主和工程師的各種指令、會議紀要等。,合同管理的主要內容（一）,1、提供承包商進場條件； 2、提供施工圖紙及有關原始資料，并指定規(guī)范與標準； 3、核查承包商進場人員、施工設備、材料和工程設備等； 4、控制工程總進度； 5、掌握承包商施工技術措施，監(jiān)督和檢查現(xiàn)場作業(yè)和施工方法； 6、工程質量控制和工程竣工驗收； 7、檢查施工安全和環(huán)境保護； 8、控制工程投資和工程費用支付；,合同管理的主要內容（二),9、 研究和處理工程合同的變更； 10、處理合同索賠； 11、處理合同風險； 12、處理合同違約； 13、研究和處理合同爭議； 14、協(xié)調各合同承包商的關系； 15、作好各種記錄和信息管理工作，以及工程資料和合同檔案的管理工作； 16、編制工程驗收報告和工程總結； 17、編制工程建設大事記。,工程工期的制定,大中型土木建筑工程控制性工期和總工期，是通過工程師編制的施工規(guī)劃，經反復論證，并經業(yè)主批準的合理工期。該工期列入招標文件中，作為投標人遵從的投標條件。在合同實施過程中，工程師代表業(yè)主，依據上述工期對承包商的實際進度進行控制。,合同工程進度計劃的制定,在合同規(guī)定的時間內（一般情況下為56天），承包商應當以工程師規(guī)定的適當格式和詳細程度，提交工程進度計劃，以取得工程師的審核和同意。并依此控制承包商的實際工程進度。,合同工程進度計劃的控制,在合同實施過程中，工程師依據總工期和批準的合同工程進度計劃，隨時隨地的對工程實際進度進行控制。一旦發(fā)現(xiàn)進度拖后，查清原因，及時通告承包商，并要求采取趕工措施。,工程開工,合同協(xié)議書簽訂后的一定時間內，工程師應發(fā)出開工命令，合同總工期依此按日歷天數計算。承包商可以進場作施工準備工作；施工準備工作完成后，并具備主體工程開工條件時，工程師發(fā)布單位工程開工通知。,工程停工,1、不屬于業(yè)主或工程師的責任，屬于承包商可以預見到的原因引起的停工（如合同規(guī)定、違反合同規(guī)定、現(xiàn)場氣候條件、工程合理施工和工程安全等）。這類情況工程師有權下達停工指示。停工期間承包商應對工程進行必要維護和安全保障。待承包商妥善處理停工原因后，并接到工程師下達的復工指示，方可復工。由此造成的工期延長，承包商應采取補救措施。引起費用的增加，由承包商自行承擔。 2、不屬于承包商的責任，屬于業(yè)主或工程師的責任，以及有經驗的承包商無法預見的并進行合理防范的風險原因，引起的停工和誤期（如惡劣氣候、自然力、外部障礙、任何延誤和干擾、工程設計、合同變更等）。無論工程師發(fā)布停工指示與否，均應給予承包商適當工期延長或適當補償費用。,工程誤期,1、發(fā)生停工和誤期事件時，如果工程師沒有下達停工指示，除承包商有責任使損失減少到最小外，盡快采取措施，及早恢復生產； 2、發(fā)生停工和誤期事件時，如果工程師已下達停工指示。除承包商有責任對工程進行必要的維護和安全保障外，自停工之日起一定的時間內（一般為84天），工程師仍未發(fā)布復工通知，承包商有權向工程師遞交通知要求復工。工程師在規(guī)定的時間內（一般為28天），應發(fā)出復工通知。如果由于某種原因仍未發(fā)出復工通知時，則承包商認為被停工的這部分工程已被業(yè)主取消?；蛘弋敶隧椡９び绊懻麄€合同工程時，承包商可視為業(yè)主違約，有終止被業(yè)主雇用的權利。,審核修訂工程進度計劃(一),1、既不是業(yè)主和工程師責任，也不是承包商的責任引起的，而工程進度已不符合實際情況，一般情況每隔三個月修訂一次。但必須在合同規(guī)定的控制性工期和總工期的控制之下，并由工程師與業(yè)主和承包商適當協(xié)商，并經業(yè)主批準后，工程師依批準的原則，核準承包商修訂的工程進度計劃。依此監(jiān)督和實施。 2、由于業(yè)主或工程師的責任，并同意給予承包商適當的工期延長。承包商提交新的進度計劃經工程師審核同意后，按新的計劃實施和考核。,審核修訂工程進度計劃(二),3、無論何時工程師認為承包商未能保持令人滿意的施工進度時，承包商應根據工程師的要求，為保證工程按期完工，而提出修訂進度計劃。如果承包商不能保持足夠施工速度，或者嚴重偏離工程進度計劃，已給工程按期完工帶來很大的風險時，而承包商又無視工程師事先的書面指示和警告。在規(guī)定的時間內未提交修訂工程進度計劃和采取補救措施，將視為承包商違約，業(yè)主可視其情況，有可能終止對承包商的雇用。,主要業(yè)務程序控制圖,中標函,履約擔保,簽訂合同,驗保險,工程師發(fā)開工令,全部工程竣工,缺陷通知期限期滿,頒發(fā)工程接收證書,頒發(fā)履約證書,向承包 商退還 剩余 保留金,向承包商 退還 履約擔保,向承包 商退還 50% 保留金,向工程師遞交 竣工財務報表,向業(yè)主呈交 書面結清單,向工程師遞交 最終財務報表,工程師向業(yè)主 呈交最終支付證書,業(yè)主向承包商 最終支付,單項工程 完工,工程開工,向工程師提供施工進度表,向工程師提供施工方案,向承包商提供工程規(guī)劃圖 和施工圖,28d,14d,7d,56d,56d,1-2,年,21d,14d,56d,84d,28d,56d,（圖中所有時間均以日歷天數計,是參照值，但必須在合同文件中列明。）,業(yè)主和工程 師辦理付款,28d,合同終止,56d,投資控制的主要風險因素,1、工程地質和水文地質的影響； 2、工程重大設計變更和合同變更； 3、超標準洪水、惡劣氣候和不利的自然條件； 4、國家改變工程建設計劃，工程資金無法落實。,制定工程合同投資控制規(guī)劃,在業(yè)主主持和領導之下，工程師依據施工進度計劃、工程設計概算、工程師概算（