《投資學(xué)》復(fù)習(xí)題.pdfVIP

1、按照交割期限的不同，金融市場可分為（ B ） A貨幣市場和資本市場 B現(xiàn)貨市場和期貨市場 C票據(jù)市場和證券市場 D發(fā)行市場和流通市場 2、每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的（ A ） A凈值 B市價(jià) C面值 D清算價(jià)格 3、企業(yè)參與貨幣市場活動的主要目的是（ C ） A進(jìn)行長期資金融通 B獲取價(jià)差收入 C調(diào)整流動性資產(chǎn)比重 D取得長期投資利潤 4、在同業(yè)拆借市場上，最活躍、交易量最大的參與者是（ A ） A商業(yè)銀行 B證券公司 C保險(xiǎn)公司 D基金 5、客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人 墊付的交易方式稱為（ B ） A現(xiàn)貨交易 B信用交易 C期貨交易 D期權(quán)交易 6、關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是（ C ） A單利計(jì)息的票面利率低于復(fù)利計(jì)息的票面利率 B單利計(jì)息的票面利率低于貼現(xiàn)計(jì)息的票面利率 C當(dāng)債券的期限較長時(shí)，票面利率較高 D當(dāng)債券的信用級別較高時(shí)，票面利率較高 7、金融期貨交易者的不同類型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價(jià)差變動收 益的是（ A ） A價(jià)差交易者 B基差交易者 C頭寸交易者 D日交易者 8、交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對稱的是（ D ） A金融互換 B金融期貨 C金融遠(yuǎn)期 D金融期權(quán) 9、下列不屬于衍生金融工具的是（ C ） A期權(quán) B利率互換 C股票 D遠(yuǎn)期合約 10、若證券市場的價(jià)格反映了所有公開發(fā)布的信息，包括歷史信息，公 司財(cái)務(wù)狀況及其他可以用的公開信息，這種市場屬于（ A ） A強(qiáng)有效市場 B中度有效市場 C非有效市場 D弱有效市場 11、可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險(xiǎn)是（ A ） A財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B通脹風(fēng)險(xiǎn) C利率風(fēng)險(xiǎn) D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 12、存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做 （ D ） A外國債券 B歐洲貨幣 C亞洲美元 D歐洲美元 13、與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點(diǎn)是（ B ） A流動性 B杠桿性 C低風(fēng)險(xiǎn)性 D收益性 14、金融市場最基本的構(gòu)成要素是( C ) A.金融市場參與者和金融市場價(jià)格 B.金融市場交易工具和金融市場中介 C.金融市場參與者和金融市場交易工具 D.金融市場交易工具和金融市場價(jià)格 15、一些信譽(yù)卓越、資本雄厚、經(jīng)營效果好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的 大公司發(fā)行的股票稱為( A ) A.藍(lán)籌股 B.成長性股票 C.投機(jī)性股票 D.周期性股票 16、通過為市場參與者報(bào)出買入價(jià)格和賣出價(jià)格，從而獲取價(jià)差收入的 金融專業(yè)人員是( D ) A.經(jīng)紀(jì)人 B.交易商 C.承銷商 D.做市商 17、當(dāng)市場利率高于票面利率時(shí)，發(fā)行債券采取( B ) A.平價(jià) B.折價(jià) C.溢價(jià) D.中間價(jià) 18、期貨交易中，市場風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是( C ) A.價(jià)格限額 B.保證金制度 C. “無負(fù)債”結(jié)算制 D.成交量限制 19、以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融 衍生品的投資基金稱為( B ) A.套利基金 B.對沖基金 C.在岸基金 D.上市基金 20、在余額包銷方式中，經(jīng)銷商獲得的收入是( B ) A.傭金 B.傭金加部分差價(jià)收入 C.傭金加全部差價(jià)收入 D.全部差價(jià)收入 21、下列不屬于貨幣政策工具的是( D ) A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)利率 C.公開市場操作 D.票據(jù) 22、下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( A ) A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.市場風(fēng)險(xiǎn) C.購買力風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn) 23、金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( B ) A.收益性 B.流動性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.期限性 24、1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（ C ） A荷蘭銀行 B英格蘭銀行 C美國花旗銀行 D日本銀行 25、下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（ B ） A中國證券監(jiān)督管理委員會 B中國銀行業(yè)協(xié)會 C中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會 D中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會 26、下列不屬于推動金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（ C ） A各國金融管制加緊 B金融自由化和 金融市場的發(fā)展 C經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng) D科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展 27、以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（ D ） AA股 B法人股 CB股 D國家股 28、貼現(xiàn)行對已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為 （ C ） A再貼現(xiàn) B承兌 C轉(zhuǎn)貼現(xiàn) D多次貼現(xiàn) 29、我國證券法規(guī)定，對于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年 數(shù)是（ B ） A2年 B3年 C4年 D5年 30、買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（ A ） A逆回購協(xié)議 B正回購協(xié)議 C承兌 D貼現(xiàn) 31、以一單位外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國貨幣的數(shù)量來表示匯率的 標(biāo)價(jià)法稱為（ B ） A間接標(biāo)價(jià)法 B直接標(biāo)價(jià)法 C美元標(biāo)價(jià)法 D應(yīng)收標(biāo)價(jià)法 32、在本國募集資金并投資于本國證券市場的基金稱為（ A ） A在岸投資基金 B離岸投資基金 C私募基金 D公募基金 33、其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國家貨幣會相對通貨膨脹率低的 國家貨幣（D ） A先升值后貶值 B升值 C持平 D貶值 34、按合同期內(nèi)利率是否可以變動，利率可以分為（ D ） A實(shí)際利率和名義利率 B月利率和年利率 C官定利率和市場利率 D浮動利率和固定利率 35、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話 （ B ） A正確 B錯(cuò)誤 C無法判斷 D不完全正確 36、證券市場的價(jià)格反映了所有公開發(fā)表的信息稱為（B ） A弱有效市場 B中度有效市場 C強(qiáng)有效市場 D無效市場 37、客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格購入或出 售證券叫做（ C ） A中心浮動委托 B限價(jià)委托 C市價(jià)委托 D指令委托 38、在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱 為（ B ） A金融遠(yuǎn)期 B金融期權(quán) C金融期貨 D金融互換 39、按組織形式不同投資基金可分為（ A ） A契約型和公司型 B封閉型和開放型 C成長型和收入型 D股票型和平衡型 40、以下機(jī)構(gòu)中對金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（A ） A中國人民銀行 B中國證券監(jiān)督管理委員會 C中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 D中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會 41、正處于飛速發(fā)展時(shí)期公司所發(fā)行的股票常被稱為（ B ） A藍(lán)籌股票 B成長性股票 C周期性股票 D防守性股票 42、根據(jù)價(jià)值投資理念，股票價(jià)格主要取決于股票的（ D ） A發(fā)行價(jià)格 B流通價(jià)格 C貼現(xiàn)率 D內(nèi)在價(jià)值 43、全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（ C ） A手續(xù)費(fèi) B傭金加部分價(jià)差收入 C全部價(jià)差 D傭金 44、融資活動可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯(cuò)誤的是（ A ） A實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換 B長短期資金的相互轉(zhuǎn)換 C大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換 D不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換 45、發(fā)行大額定期存單的是（ D ） A中央銀行 B財(cái)政部 C保險(xiǎn)公司 D商業(yè)銀行 46、交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換 一系列現(xiàn)金流的合約叫做（ B ） A金融期權(quán) B金融互換 C遠(yuǎn)期合約 D金融期貨 47、理論上，一國的本幣看漲時(shí)，則該國的股價(jià)會（ B ） A下跌 B上漲 C持平 D不受影響 48、間接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升表明本幣（ A ） A升值 B貶值 C幣值不變 D幣值無法判斷 49、當(dāng)利息收入無法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時(shí)，黃金價(jià)格 會（ B ） A下降 B上升 C不變 D不一定 50、其他條件不變，如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大，證券價(jià)值（ B ） A越小 B越大 C不變 D無法判斷 51、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（ D ） A信用風(fēng)險(xiǎn) B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D購買力風(fēng)險(xiǎn) 52、金融期權(quán)按交易對象劃分不包括（ C ） A外匯期權(quán) B利率期權(quán) C看漲期權(quán) D股指期權(quán) 53、在經(jīng)濟(jì)衰退的形勢下，投資收益水平高于市場平均收益水平的股票 是（ C ） A周期性股票 B成長性股票 C防守性股票 D藍(lán)籌股票 54、以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場工 具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（ C ） A積極成長型基金 B長期成長型基金 C收入型基金 D保本基金 55、在股票流通的場內(nèi)交易中，直接參與者必須是（ D ） A投資者 B機(jī)構(gòu)投資者 C證券商 D證券交易所會員 56、一般來講，公司債券與政府債券比較（ B ） A公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低 B公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 C公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 D公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 57、按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加，不能有效 地降低（ A ） A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C總風(fēng)險(xiǎn) D行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 58、中央銀行是貨幣市場的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場的主要 目的是（ D ） A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通 B取得投資利潤 C獲取該市場上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合 D通過公開市場操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) 59、股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（ B ） A市價(jià)發(fā)行 B平價(jià)發(fā)行 C中間價(jià)發(fā)行 D溢價(jià)發(fā)行 60、下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（ A ） A中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 B中國銀行業(yè)協(xié)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D上海證券交易所 61、證券價(jià)格反映了過去所有的價(jià)格和交易信息的是（ A ） A弱有效市場 B中度有效市場 C強(qiáng)有效市場 D非有效市場 62、債券按是否通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為（ C ） A公募發(fā)行和私募發(fā)行 B招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行 C直接發(fā)行和間接發(fā)行 D正常發(fā)行和非正常發(fā)行 63、證券場內(nèi)交易市場是指（ A ） A證券交易所市場 B柜臺交易市場 C第三市場 D第四市場 64、商業(yè)銀行是貨幣市場的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場的主要 目的是（ A ） A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通 B取得投資利潤 C獲取該市場上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合 D通過公開市場操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo) 65、根據(jù)市場組織形式的不同，可以將股票流通市場劃分為（ C ） A發(fā)行市場和流通市場 B國內(nèi)市場和國外市場 C場內(nèi)市場和場外市場 D現(xiàn)貨市場和期貨市場 66、以下不屬于外匯市場作用的是（ D ） A實(shí)現(xiàn)購買力的國際轉(zhuǎn)移 B為國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融通資金 C提供外匯保值和投機(jī)場所 D改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu) 67、以下不屬于技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（ A ） A市場行為包含所有公開信息 B市場行為包含一切信息 C價(jià)格沿趨勢移動 D歷史會重演 68、按交易工具的不同期限，金融市場可分為（ B ） A現(xiàn)貨市場和期貨市場 B貨幣市場和資本市場 C初級市場和二級市場 D票據(jù)市場和外匯市場 69、貨幣市場的交易標(biāo)的物為（ C ） A實(shí)物資產(chǎn) B虛擬資產(chǎn) C期限在一年以內(nèi)的金融資產(chǎn) D期限在一年以上的金融資產(chǎn) 70、一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場 利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（ D ） A150元 B200元 C250元 D300元 71、根據(jù)是否限定認(rèn)購對象來劃分，股票發(fā)行方式可分為（ A ） A公募發(fā)行和私募發(fā)行 B直接發(fā)行和間接發(fā)行 C有償增資和無償增資 D折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行 72、我國上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為（ B ） A50股 B100股 C500股 D1000股 73、市盈率指標(biāo)是指（ A ） A每股股價(jià)/每股平均稅后利潤 B每股平均稅后利潤/每股股價(jià) C每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn) D每股凈資產(chǎn)每股股價(jià) 74、基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（ C ） A股票面額波動 B股票帳面價(jià)值波動 C內(nèi)在價(jià)值波動 D發(fā)行價(jià)格波動 75、股份公司籌集資本的最基本工具是（ D ） A銀行貸款 B優(yōu)先股 C公司債 D普通股 76、以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投 資基金是（ A ） A私募基金 B公募基金 C公司型基金 D契約型基金 77、證券收益性與償還期、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（ C ） A收益性與償還期成正比，與流動性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B收益性與償還期、流動性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動性成反比 D收益性與償還期、流動性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 78、滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場所是（ B ） A場內(nèi)市場 B場外市場 C初級市場 D二級市場 79、以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號或機(jī)構(gòu)叫做（ A ） A證券承銷人 B證券交易經(jīng)紀(jì)人 C證券交易所 D證券結(jié)算公司 80、以下風(fēng)險(xiǎn)最小的一種證券是（ D ） A股票 B公司債券 C金融債券 D政府債券 81、資金供給者與需求者之間融資活動的兩種基本形式是( A )。 A.直接融資和間接融資 B.股票融資和債券融資 C.股票融資和銀行貸款 D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款 82、以下關(guān)于優(yōu)先股特征的描述哪一項(xiàng)是正確的？( C ) A.與債券相同 B.其股東在企業(yè)經(jīng)營中具有特殊權(quán)力 C.其股東在財(cái)產(chǎn)分配方面優(yōu)先 D.其股息隨企業(yè)業(yè)績變化而變化 83、二戰(zhàn)前，世界上最大的黃金市場是( D )。 A.蘇黎世黃金市場 B.香港黃金市場 C.紐約黃金市場 D.倫敦黃金市場 84、下列各項(xiàng)中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是( C )。 A.可轉(zhuǎn)換債券 B.定期存款 C.上市股票 D.長期國債 85、契約型投資基金的實(shí)質(zhì)是( D )。 A.所有權(quán)關(guān)系 B.買賣關(guān)系 C.借貸關(guān)系 D.信托關(guān)系 86、以下不屬于股票特點(diǎn)的是( D )。 A.無到期日 B.不還本 C.風(fēng)險(xiǎn)大 D.價(jià)格穩(wěn)定 87、下列關(guān)于期權(quán)交易的說法錯(cuò)誤的是( B )。 A.期權(quán)購買者的風(fēng)險(xiǎn)是一定的 B.期權(quán)購買者的風(fēng)險(xiǎn)是無窮大的 C.期權(quán)可用于保值 D.期權(quán)賣方的風(fēng)險(xiǎn)很大 88、以下關(guān)于公募發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是( D )。 A.指公開向社會非特定投資者的發(fā)行 B.可以提高發(fā)行者的知名度 C.發(fā)行的證券可以轉(zhuǎn)讓流通 D.比私募發(fā)行投資收益高 89、與其他同期限金融工具相比較，具有風(fēng)險(xiǎn)最低、流動性最高的特點(diǎn) 的是（ A ） A存款 B國庫券 C基金 D保險(xiǎn)單 90、倫敦黃金市場的主要特征是（ A ） A每日兩次定價(jià)交易 B批發(fā)交易 C洛布爾父子公司為主體 D金條交易 91、世界上第一個(gè)期貨交易所于1570年產(chǎn)生于（ A ） A芝加哥 B東京 C倫敦 D新加坡 92、世界上任何一個(gè)國家證券市場管理的基本原則都是（ B ） A制止背信的原則 B公開、公平、公正原則 C禁止欺詐、操縱市場的原則 D保障國有資產(chǎn)不受損害原則 93、回購協(xié)議實(shí)質(zhì)是（ C ） A證券買賣 B短期借貸 C有抵押的短期借貸 D有抵押品的證券買賣 94、股票的最普遍形式是（ C ） A內(nèi)部職工股 B法人股 C普通股 D優(yōu)先股 95、銀行利率與債券價(jià)格的關(guān)系是（ B ） A正相關(guān) B負(fù)相關(guān) C不相關(guān) D相等 二、多選題 1、金融市場的籌資者包括（ ABCD ） A企業(yè) B政府部門 C金融機(jī)構(gòu) D個(gè)人投資者 E證券交易所 2、股票流通市場的基本組織形式有（ AC ） A場內(nèi)交易 B現(xiàn)貨交易 C場外交易 D期貨交易 E信用交易 3、中央銀行的貨幣政策工具主要有（ ABC ） A法定存款準(zhǔn)備金率 B再貼現(xiàn)率 C公開市場業(yè)務(wù) D稅收 E國債 4、根據(jù)市場效率假說，可將資本市場的效率分為（ BCD ） A無效 B弱有效 C中度有效 D強(qiáng)有效 E完全有效 5、證券投資分析的主要方法有（ BD ） A宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B基本分析 C行業(yè)分析 D技術(shù)分析 E企業(yè)價(jià)值分析 6、中國目前證券投資基金的主要類型有( AD )。 A.開放型 B.封閉型 C.公司型 D.契約型 E.限期型 7、影響債券票面利率的因素有( ABCDE )。 A.市場利率 B.債券期限 C.籌資者信用級別 D.籌資量大小 E.還本付息的方式 8、股份有限公司的普通股股東具有以下法定權(quán)利( ACD )。 A.經(jīng)營參與權(quán) B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán) C.不固定盈利分配權(quán) D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán) E.公司管理層任免權(quán) 9、證券市場管理的原則是( ABE )。 A.公開、公正、公平原則 B.保護(hù)投資者利益原則 C.禁止欺詐、操縱市場 D.保障國有資產(chǎn)不受損害 E.非行政干預(yù) 10、下述關(guān)于股票價(jià)格變動的說法哪些是正確的？( ABDE ) A.一國國際收支持續(xù)惡化，股價(jià)必然下跌 B.在開放經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)預(yù)期本幣要貶值時(shí)，股價(jià)會上升 C.在開放經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)預(yù)期本幣要升值時(shí)，股價(jià)會上升 D.一國政治穩(wěn)定是股價(jià)上升的基礎(chǔ) E.本國發(fā)生重大自然災(zāi)害可能使股價(jià)下跌 11、投資基金具有的特點(diǎn)包括（ ACD ） A多元化投資 B無風(fēng)險(xiǎn) C專家理財(cái) D流動性強(qiáng) E收益低 12、我國企業(yè)現(xiàn)有股票種類包括（ AB ） AA股 BB股 CC股 DD股 EE股 13、對期權(quán)合約購買者來說，有限的是（ CD ） A數(shù)量 B收益 C風(fēng)險(xiǎn) D損失 E范圍 14、期貨交易的程序包括下列環(huán)節(jié)（ ABCE ） A設(shè)立帳戶 B選擇經(jīng)紀(jì)人 C下達(dá)交易訂單 D制定交易計(jì)劃 E交易結(jié)算 15、股票市場投資的特點(diǎn)有（ ABC ） A技術(shù)性強(qiáng) B預(yù)期收益率高 C風(fēng)險(xiǎn)較大 D資本數(shù)量要求大 E期限長 16、信用評級機(jī)構(gòu)評定債券等級時(shí)考慮的主要因素有（ ABC ） A發(fā)行者的資信 B發(fā)行者的償債能力 C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) D債券利率 E計(jì)息方式 17、金融市場的功能包括（ ABC ） A資金融通 B資源配置 C價(jià)格發(fā)現(xiàn) D支持國企 E支持創(chuàng)業(yè) 18、證券交易方式有（ ABC ） A現(xiàn)貨交易 B期貨交易 C信用交易 D期權(quán)交易 E自由交易 19、金融市場四大要素是指（ ABDE ） A金融市場參與者 B金融市場交易工具 C金融市場法規(guī) D金融市場中介 E金融市場價(jià)格 20、基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（ AE ） A投資地位不同 B風(fēng)險(xiǎn)程度不同 C收益情況不同 D投資方式不同 E投資收回方式不同 21、下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說法正確的是（ ABD ） A兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利 B股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù) 工具和股票的公司開出的 C認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得 者無需交納額外的費(fèi)用 D股票看漲期權(quán)有期限 E股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認(rèn)股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓 22、同業(yè)拆借市場的參與者主要有（ BC ） A中央銀行 B商業(yè)銀行 C非銀行金融機(jī)構(gòu) D企業(yè) E拆借中介機(jī)構(gòu) 23、下列屬于場外交易的特點(diǎn)的是（ ACE ） A交易對象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券 B按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行 C交易價(jià)格雙方議定 D必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定 E買賣雙方可以越過中介人直接談判，交易成本低 24、金融市場的信息中介包括（ ABCE ） A證券承銷人 B證券交易經(jīng)紀(jì)人 C證券交易所 D征信公司 E投資咨詢公司 25、我國證券法對股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（ ABDE ） A公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬元 B向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25，發(fā)行總 股本超過4億元的，最低不少于15 C初次發(fā)行的公司，發(fā)行前1年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低 于20 D對于配股發(fā)行的公司，在最近三個(gè)完整的會計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率 平均在10以上 E公司的財(cái)務(wù)會計(jì)文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏 26、成長型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ACDE ） A目標(biāo)不同 B投資對象不同 C投資策略不同 D基金資產(chǎn)分布不同 E基金派息情況不同 27、與其他市場(產(chǎn)品市場和要素市場)相比，金融市場的特殊性主要表 現(xiàn)在( ABCE ) A.金融市場參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系 B.金融市場交易的對象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險(xiǎn) C.金融市場的交易方式具有特殊性 D.金融市場的價(jià)格由市場供求決定 E.金融市場交易的場所在大部分情況下是無形的 28、證券投資基金的收益來源有( ABCD ) A.利息收入 B.紅利 C.股息收入 D.資本利得 E.資本增殖 29、資本市場與貨幣市場的主要區(qū)別是( ABCDE ) A.期限不同 B.作用不同 C.風(fēng)險(xiǎn)程度不同 D.參與者不同 E.規(guī)模不同 30、下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（ BC ） A負(fù)債比率 B流動比率 C速動比率 D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 E市盈率 31、對于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（ AE ） A期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無限 B期權(quán)交易買方虧損無限，盈 利無限 C期權(quán)交易買方虧損無限，盈利有限 D期權(quán)交易賣方虧損有限，盈 利無限 E期權(quán)交易賣方虧損無限，盈利有限 32、場外交易的主要形式有（ ABCE ） A柜臺交易 B墊頭交易 C第三市場交易 D現(xiàn)貨交易 E第四市場交易 33、外匯市場的主要參與者包括（ ABCDE ） A商業(yè)銀行 B中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu) C外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商 D外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者 E外匯投機(jī)者 34、反映企業(yè)市場價(jià)值的比率包括（ AE ） A市盈率 B存貨周轉(zhuǎn)率 C銷售利潤率 D負(fù)債比率 E股利收益率 35、股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（ AC ） A交易對象是股票價(jià)格指數(shù)而非實(shí)物股票 B不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi) C交割采用現(xiàn)金而不是股票 D可以進(jìn)行套期保值 E交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的 36、債券二級市場上的主要交