經(jīng)典著作導(dǎo)讀(魏昂德全).ppt

當(dāng)代社會(huì)學(xué)經(jīng)典著作導(dǎo)讀,張靜波 2010年秋學(xué)期,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,一、引言 二、精英機(jī)會(huì)論 三、體制變遷的廣度 四、對資產(chǎn)挪用的制約 五、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的類型 六、精英機(jī)會(huì)的模式 七、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的影響 八、總結(jié),魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,摘要 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)賦予精英行政控制和物質(zhì)特權(quán)，但制約現(xiàn)金和私有財(cái)產(chǎn)擁有。私有化為精英創(chuàng)造機(jī)會(huì)，其大小根據(jù)體制變遷和資產(chǎn)挪用限制而定。 有些共產(chǎn)黨整個(gè)體制得以保存，有的迅速崩潰。資產(chǎn)挪用隨私有化程度、資產(chǎn)流動(dòng)性而定。以上決定著精英是否取得私有化財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)、更大收入、精英職位或被排擠。 以上隨經(jīng)濟(jì)部門、組織、資產(chǎn)特點(diǎn)而不同。本文比較中國、中歐、俄羅斯的不同，作出預(yù)測。,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,作者簡介 魏昂德：斯坦福大學(xué)社會(huì)學(xué)教授，國際研究所高級研究員。曾任教哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)和香港科技大學(xué)。研究領(lǐng)域：政治社會(huì)學(xué)、社會(huì)分層與流動(dòng)。目前：社會(huì)主義國家市場轉(zhuǎn)型對職業(yè)、收入影響、“文革”政治運(yùn)動(dòng)。 （海外華裔學(xué)者）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,一、引言 精英在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中命運(yùn)視政治進(jìn)程而定。第一個(gè)進(jìn)程是體制變遷的程度；第二個(gè)進(jìn)程是公共資產(chǎn)的性質(zhì)（是否迅速轉(zhuǎn)到新所有者手中）。這些變化晦暗不明。 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)增長到30多個(gè)。中國、越南（未被觸動(dòng)）；其他（被繼承者取代）。形成兩個(gè)極端：選舉的民主體制；集權(quán)政治。中間：集權(quán)與民主的混合體制。 （轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)與精英的命運(yùn)）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,市場改革進(jìn)程中形成一系列供精英利用的機(jī)會(huì)。精英是否失去政治權(quán)利是再分配的政治前提。 預(yù)測市場轉(zhuǎn)型后舊精英的際遇，須從外生于市場轉(zhuǎn)型的政治進(jìn)程開始。 同等重要的是一個(gè)體制中公共資產(chǎn)被竊取的程度與方式。中、越等私有化進(jìn)程緩慢，其他10年內(nèi)完成。精英攝取公共資產(chǎn)的能力視私有化的速度、規(guī)范程度而提高。 （政治進(jìn)程與精英機(jī)會(huì)）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,政治條件決定著導(dǎo)致市場改革得以發(fā)生的權(quán)利與財(cái)產(chǎn)的分布。一些研究認(rèn)為改革提高了對教育、經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)業(yè)的回報(bào)，但不明朗。 截面的和時(shí)間序列的數(shù)據(jù)分析都證明經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與制度特征導(dǎo)致精英優(yōu)勢以一種與市場化和私有化進(jìn)程無關(guān)的方式變化。 市場中心論可能占不住腳，即市場配置與精英優(yōu)勢沒有明確關(guān)聯(lián)。 （市場影響力視權(quán)利和財(cái)產(chǎn)分布中的可見差異而定）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,二、精英機(jī)會(huì)論 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中社會(huì)變遷理論應(yīng)著重于精英在變化中的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下面臨的機(jī)會(huì)和約束。再分配的衰落并不意味精英機(jī)會(huì)的減少。 再分配并未給予精英明顯的個(gè)人財(cái)富，其優(yōu)勢主要是對公有財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先使用上。極高層除外。指令性經(jīng)濟(jì)中精英的市場優(yōu)勢相對匱乏。 特權(quán)的組織基礎(chǔ)（指令性經(jīng)濟(jì)）的衰落與精英機(jī)會(huì)沒有明確的關(guān)聯(lián)。 （機(jī)會(huì)與約束、再分配體制）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，朝向市場經(jīng)濟(jì)的邁進(jìn)為精英提供了飛黃騰達(dá)的機(jī)會(huì)。因?yàn)榉e累個(gè)人財(cái)富的政治約束已不存在，通過打開攝取現(xiàn)存公共資產(chǎn)之門或利用公共資產(chǎn)進(jìn)行交易的市場價(jià)值創(chuàng)造出來。 官僚體制內(nèi)的權(quán)利、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也創(chuàng)造出新的市場價(jià)值。原初的資源都屬于公有，轉(zhuǎn)型之初精英即行使控制權(quán)，有巨大優(yōu)勢。 市場轉(zhuǎn)型的政治環(huán)境有差別，精英優(yōu)勢取決于挪用公共資產(chǎn)限制的程度。 （市場經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、網(wǎng)絡(luò)機(jī)會(huì)、挪用機(jī)會(huì)）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,三、體制變遷的廣度 定義：前共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)體制在先于或隨著市場改革失去其政治壟斷地位，必須與其他組織競爭政治權(quán)利的程度。 第一種：舊政黨等級制失去指派官員到機(jī)關(guān)、企業(yè)的權(quán)利。等級結(jié)構(gòu)自身的瓦解，導(dǎo)致全國性政黨制度的消失。只能以選舉性政黨維持其制度。 （ 例：中歐、波羅地海沿岸國家）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,第二種、中國和越南政黨領(lǐng)導(dǎo)體制及對人事和公共資產(chǎn)的控制沒有改變。政黨等級制度未被觸動(dòng)。 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)瓦解、市場改革在單一政黨統(tǒng)治下完成。保持著組織結(jié)構(gòu)、人士權(quán)和資產(chǎn)。 體制變遷極端的例子是東德。舊體系分崩離析，引起廣泛的體制變遷。 兩個(gè)極端的政體是俄羅斯，挑戰(zhàn)者、精英都未占據(jù)統(tǒng)治地位。 （三種體制變遷）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,四、對資產(chǎn)挪用的制約 精英機(jī)會(huì)被對精英挪用公共資產(chǎn)的限制程度所決定。在私有化進(jìn)程中，只要精英把持對公共資產(chǎn)控制權(quán)，資產(chǎn)挪用就會(huì)發(fā)生。 第一個(gè)值得注意的是私有化進(jìn)程的快慢。許多轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)抵制國有資產(chǎn)的私人所有。90年代末，私有部門占國家總產(chǎn)品20至80。中國越南較低。 （精英機(jī)會(huì)、各國私有率比例 ）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,延緩私有化的國家政策也對資產(chǎn)挪用設(shè)置了障礙。當(dāng)禁止條例有效執(zhí)行，資產(chǎn)挪用才會(huì)被有效控制。 在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，國有資產(chǎn)私有化的形式千差萬別。這在一個(gè)國家內(nèi)部不同經(jīng)濟(jì)部門之間和不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)國家之間也差異極大。這些限制并不直接隨著體制變遷廣度的變化而變化 （資產(chǎn)挪用的差異）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,四、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的類型 體制變遷的程度和政策法令環(huán)境決定了本質(zhì)上不同的經(jīng)濟(jì)類型。作者在高、低價(jià)值二分的基礎(chǔ)上，定義了四種“純粹”的體制/政策類型。不同國家中居于主導(dǎo)地位的政治條件也不同。 類型1：前執(zhí)政黨在改革之初已解體，在早期選舉中敗北，發(fā)生廣泛的體制變遷。國有資產(chǎn)系統(tǒng)地私有化，精英對資產(chǎn)的挪用受到限制。如：德國、捷克、波蘭。 （轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的類型、第一種類型）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,類型2：前執(zhí)政黨得以存續(xù)并掌握政權(quán)，保持其組織和資產(chǎn)。私有化緩慢，限制了精英挪用資產(chǎn)的機(jī)會(huì)。如：越南、白俄羅斯、塔吉克斯坦。 類型3：體制解體，前執(zhí)政黨失去資產(chǎn)和人事權(quán)。在早期選舉中敗北，發(fā)生廣泛的體制變遷。私有化雜亂無章，縱容了精英挪用資產(chǎn)的機(jī)會(huì)。如：俄羅斯。 類型4：前執(zhí)政黨得以存續(xù)并掌握政權(quán)，保持其組織，但資產(chǎn)私有化了，精英挪用資產(chǎn)的機(jī)會(huì)極少。如：哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦。,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,六、精英機(jī)會(huì)的模式 每種政治環(huán)境都決定了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)會(huì)給前精英一系列機(jī)會(huì)，形成不同的機(jī)會(huì)類型。 類型1：在政治和經(jīng)濟(jì)組織中高比例的精英替代。原精英成為經(jīng)濟(jì)精英的比例有限。技術(shù)精英和高學(xué)歷者在高薪崗位上留下來。 對舊精英最不利。失去職位，又受到挪用資產(chǎn)的限制。大部分提早退休或在小企業(yè)保留有限的股份。捷克、波蘭。 （機(jī)會(huì)類型、第一種類型）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,類型2：低比例的精英替代。原精英繼續(xù)把持其地位，提高本人及家人收入。但私有化緩慢，制約其成為新的公司精英階層。 精英未被迫離職，但只有較少的挪用資產(chǎn)的機(jī)會(huì)。精英一般有兩種選擇，一是留在原位攝取更高收入，占主導(dǎo)地位；一種是到私有部門或從事私營商業(yè)活動(dòng)。總體上挪用資產(chǎn)的能力有限，但比高教育程度，有技能的精英好些。 （機(jī)會(huì)類型、第二種類型）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,類型3：政治精英的高比例替代。但有廣泛的機(jī)會(huì)流動(dòng)成經(jīng)濟(jì)精英。舊精英向下流動(dòng)比例低。技術(shù)精英和高學(xué)歷者的優(yōu)勢低于類型1。 由于處于政權(quán)不穩(wěn)定時(shí)期，私有化進(jìn)程過快，缺少規(guī)范，對資產(chǎn)挪用的限制相對薄弱，給精英提供了相對多的機(jī)會(huì)，使他們在進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)時(shí)已擁有了相當(dāng)大的商業(yè)機(jī)會(huì)。 （機(jī)會(huì)類型、第三種類型）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,類型4：低比例的精英替代。原精英繼續(xù)可選擇繼續(xù)攝取收入還是將資產(chǎn)私有化后離職。新的有產(chǎn)精英形成于舊精英之外。 對舊精英最為有利。精英保持原位，可占有控制公共資產(chǎn)，或挪用贏利再離職。極少有精英替代；私營商業(yè)精英大部分源于舊精英，腐敗大面積發(fā)生，利用職權(quán)攝取收入。哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦 （機(jī)會(huì)類型、第四種類型）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,七、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的影響 在任何一個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)里，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化限制或增加了精英的機(jī)會(huì)。工業(yè)化城市部門與鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門間形成對比。前者資本高度集中于公司控制、隨時(shí)可轉(zhuǎn)為動(dòng)產(chǎn)；后者為土地或小規(guī)模勞動(dòng)密集型企業(yè)，是有形的非流動(dòng)形式。 中國：改革之初將集體農(nóng)業(yè)解散，完成了生產(chǎn)方式的完全再分配，并防止土地占有的集中。 （兩種資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、中國的類型）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,中國對非農(nóng)資產(chǎn)私有化的限制，使其規(guī)模相對較小也較分散，直到20世紀(jì)90年代末期才正式開始其私有化進(jìn)程。 在土地平均占有和資產(chǎn)挪用控制下，高收入只有通過多樣性投資、私營企業(yè)獲得。而干部具有巨大優(yōu)勢。1、待遇較好；2、個(gè)人影響力；3、自家開辦私營產(chǎn)業(yè) （中國、干部優(yōu)勢）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展提高了總體機(jī)會(huì)。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中普通家庭獲益更多，因干部比例較??；在城市經(jīng)濟(jì)中，普通家庭則獲益甚微。 在城市經(jīng)濟(jì)中，雖然門檻較低，但小規(guī)模的活動(dòng)并不能獲取高收入。只是為避免失業(yè)的權(quán)宜之計(jì)。 雖然干部優(yōu)勢維持了20年，但被認(rèn)為是舊體制殘存的結(jié)果。隨著私有化的進(jìn)展最終將被清除。 （中國、干部優(yōu)勢）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,市場改革的未來影響，本質(zhì)上是體制變遷和私有化進(jìn)程問題。中國在這兩個(gè)維度上進(jìn)程都是緩慢的。 類型1是所有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)最終命運(yùn)。中國未來的結(jié)果取決于體制變遷的進(jìn)程以及對資產(chǎn)挪用的限制是否最終消失。 沒有加速進(jìn)行的體制變遷或?qū)λ接谢挠辛刂?，中國的結(jié)果可能類似于類型3、4的情況。 （未來結(jié)果、中國）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,八、總結(jié) 第一類型：民主德國、波蘭、捷克、愛沙尼亞。 第二類型：中國農(nóng)村、白俄羅斯、越南、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、中國城市。 第三類型：烏克蘭、俄羅斯。 第四類型：愛烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦。 （總結(jié)、類型歸納）,魏昂德 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的精英機(jī)會(huì) ,九、結(jié)論 舊體制下精英機(jī)會(huì)會(huì)隨改革進(jìn)程而衰減。削減精英優(yōu)勢的改革，包括政策、制度和政治策略的描述。 “體制內(nèi)精英和寡頭從自由化和私有化中立即獲益，因?yàn)樗麄兡軐⒓扔袑匈Y產(chǎn)的控制權(quán)轉(zhuǎn)化為巨大的收益。而且，體制內(nèi)精英還能從尋租、仲裁和資產(chǎn)剝奪中獲得額外收入。隨著依法治國