XX支行2016年度案防工作總結(jié)及2017年工作計(jì)劃.doc

XX支行2016年度案防工作總結(jié)及2017年工作計(jì)劃根據(jù)分行年初提出的內(nèi)控案防工作目標(biāo)要求，我行始終堅(jiān)持抓好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，持續(xù)強(qiáng)化“樹(shù)立三種意識(shí)，構(gòu)筑三道防線(xiàn)”，做好重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的案件防范及員工不良行為排查治理活動(dòng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全年零案件。1、 案防工作總體情況 XX支行下轄XX支行營(yíng)業(yè)室、XX支行、XX支行三個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，人員共XX人，其中支行負(fù)責(zé)人XX人，行長(zhǎng)助理XX人，內(nèi)控主管X人，本部客戶(hù)經(jīng)理X人，綜合崗人員X人，網(wǎng)點(diǎn)人員X人（含X個(gè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、X個(gè)大堂值班經(jīng)理）。2016年，在負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，在分行各業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)下，XX支行實(shí)現(xiàn)安全運(yùn)營(yíng)無(wú)事故、無(wú)案件。支行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)水平處分行中下。2、 案防工作主要工作措施 （一）定時(shí)召開(kāi)業(yè)務(wù)工作會(huì)議。2016年，XX支行堅(jiān)持每周召開(kāi)業(yè)務(wù)會(huì)議，在抓業(yè)務(wù)的同時(shí)抓內(nèi)控工作，及時(shí)解決網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行中的問(wèn)題，協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作；堅(jiān)持每月召開(kāi)案防工作會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)分行有關(guān)案件防范的文件及會(huì)議精神，分析研究支行存在的問(wèn)題，落實(shí)整改措施和部署下一階段案防工作。（二）落實(shí)案防責(zé)任。一是切實(shí)提高“一把手”的履職能力，按照“一崗雙責(zé)”的要求，研究部署內(nèi)控案防工作，做到重要工作親自部署、重大問(wèn)題親自過(guò)問(wèn)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自督導(dǎo)、切實(shí)承擔(dān)案防第一責(zé)任；二是及時(shí)成立支行內(nèi)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組、案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組和反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組，公布支行應(yīng)急預(yù)案，從架構(gòu)、制度上構(gòu)筑案件防范的防火墻，明確各級(jí)人員的案防責(zé)任，簽訂案件防范責(zé)任書(shū)。（三）落實(shí)分行的各項(xiàng)案防工作。1、開(kāi)展運(yùn)行制度執(zhí)行情況、現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)、新開(kāi)賬戶(hù)、新注冊(cè)網(wǎng)上銀行賬戶(hù)、新更換預(yù)留印鑒等相關(guān)運(yùn)行管理檢查，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。2、開(kāi)展員工異常行為專(zhuān)項(xiàng)排查工作，防范員工參與賭博、民間非法集資、借貸、經(jīng)商、理財(cái)“飛單”及違規(guī)銷(xiāo)售行為，消費(fèi)沒(méi)有明顯收支不符，信用卡無(wú)異常透支或違規(guī)炒股行為。3、開(kāi)展員工經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為排查工作，防范員工違規(guī)經(jīng)商行為。4、開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作，對(duì)各業(yè)務(wù)、各環(huán)節(jié)進(jìn)行舉一反三的深查、細(xì)查、徹查，盯緊重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)一步筑牢內(nèi)控案防管理堤壩。3、 案防工作存在的問(wèn)題支行運(yùn)行內(nèi)控管理考核中下，主要是部分員工內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，工作不細(xì)致等方面問(wèn)題，導(dǎo)致支行在運(yùn)行管理檢查中發(fā)現(xiàn)員工修改ATM密碼后未及時(shí)交接備用密碼；開(kāi)立對(duì)公賬戶(hù)時(shí)，未在人行規(guī)定時(shí)間報(bào)備；客戶(hù)信息完整率未達(dá)到分行要求；網(wǎng)銀對(duì)帳率長(zhǎng)期低于分行平均水平。針對(duì)以上問(wèn)題，支行及時(shí)召開(kāi)會(huì)議，分析問(wèn)題原因和落實(shí)整改措施。（1） 持續(xù)加強(qiáng)和貴教育和培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)員工案防意識(shí)教育。積極開(kāi)展業(yè)務(wù)技能和操作流程培訓(xùn)，通過(guò)多層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、對(duì)業(yè)務(wù)案例分析和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，使員工熟知各類(lèi)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，規(guī)范操作習(xí)慣，嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)注重風(fēng)險(xiǎn)防范，促使我行因?yàn)榈目沙掷m(xù)發(fā)展，避免因?qū)W習(xí)不到位，理解偏差而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）持續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的排查、整改，進(jìn)行閉環(huán)管理。堅(jiān)持制度化、常態(tài)化、規(guī)范化管理，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)監(jiān)控，持續(xù)加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)崗位、易發(fā)案部位的監(jiān)督排查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，認(rèn)真查找分析問(wèn)題背后深層原因，以點(diǎn)帶面，及時(shí)整改，進(jìn)行閉環(huán)管理。（三）持續(xù)加強(qiáng)查處屢查屢犯力度，警醒員工。初犯，員工向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討；再犯，員工和大堂值班經(jīng)理向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討；三犯，員工、大堂值班經(jīng)理和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討，并通報(bào)全行。以此來(lái)警醒員工必須養(yǎng)成程序辦事的習(xí)慣，事無(wú)大小，每事每時(shí)必須保持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度。4、 下一步工作措施（一）強(qiáng)化員工制度意識(shí)、程序意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。一是要求日常工作中嚴(yán)格按照規(guī)章制度操作，形成用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事的有效運(yùn)行機(jī)制。二是增強(qiáng)員工案件防范意識(shí)，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。三是抓好員工思想動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)掌握員工八小時(shí)以外的思想行為。四是開(kāi)展形式多樣的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，深入開(kāi)展法紀(jì)法規(guī)、職業(yè)道德教育、規(guī)章制度教育、理想前途教育，引導(dǎo)員工以積極的心態(tài)面對(duì)工作，激發(fā)他們的工作主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)職業(yè)歸屬感。五是堅(jiān)持不懈抓好防賭禁賭工作。持續(xù)進(jìn)行“抵制誘惑、珍惜幸福、遠(yuǎn)離賭博”教育宣傳，落實(shí)防賭禁賭工作責(zé)任。（二）認(rèn)真落實(shí)案件防范工作責(zé)任制。將案件防范工作任務(wù)分解到每一個(gè)部門(mén)、每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一個(gè)崗位，形成嚴(yán)密的案件防范工作體系，確保案件風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、化解責(zé)任落實(shí)到位，確保案件風(fēng)險(xiǎn)排查各項(xiàng)措施執(zhí)行到位。（三）繼續(xù)抓好案防工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。一是繼續(xù)強(qiáng)化案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制檢查。支行將根據(jù)分行案防要求，從責(zé)任、教育、預(yù)警、防控、監(jiān)督、懲治等方面對(duì)單位案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行檢查。二是明確各崗位案防責(zé)任，傳導(dǎo)案防壓力，形成覆蓋全員、縱橫交織、責(zé)權(quán)清晰的案防體系。并通過(guò)嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)各級(jí)管理人員和員工的案防責(zé)任心，著力杜絕職責(zé)分工放在桌上，防范責(zé)任懸在空中的現(xiàn)象。（四）認(rèn)真做好案件防范分析。一是每月組織召開(kāi)案件防范會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)分行有關(guān)案件防范的文件及會(huì)議精神，并要求各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人利用班前班后時(shí)間組織網(wǎng)點(diǎn)全體員工學(xué)習(xí)。二是對(duì)本行所出現(xiàn)的問(wèn)題，我行將認(rèn)真分析研究，仔細(xì)查找原因，有針對(duì)性的采取預(yù)防措施，及時(shí)消除安全隱患，確保全年安全無(wú)事故發(fā)生。 （五）切實(shí)做好“三防一保”工作。一是認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控管理和安全防范，突出抓好對(duì)對(duì)理財(cái)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、柜面業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)的規(guī)范操作，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)，增強(qiáng)內(nèi)控外防能力。二是定期組織全體