09、內(nèi)部審核管理程序.doc

重慶速騰機(jī)械制造有限責(zé)任公司文件編號(hào)：qp-09程序文件版 本：a/0內(nèi)部審核管理程序頁(yè) 碼：7/61 目的規(guī)定內(nèi)部審核的頻次、方法和要求，以驗(yàn)證產(chǎn)品/過(guò)程質(zhì)量的符合性和質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性。2 適用范圍 適用于公司內(nèi)部審核管理。3 職責(zé)3.1 管理者代表負(fù)責(zé)策劃內(nèi)部審核方案和所需的資源；負(fù)責(zé)審核計(jì)劃和審核報(bào)告的批準(zhǔn)和監(jiān)視內(nèi)部審核。3.2 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)內(nèi)部審核計(jì)劃的制定并組織實(shí)施。3.3 相關(guān)責(zé)任部門(mén)配合內(nèi)部審核工作，并負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析與改進(jìn)。4 工作程序4.1 作業(yè)流程見(jiàn)附件。4.2 年度內(nèi)審計(jì)劃4.2.1 每年底由管理者代表組織有關(guān)責(zé)任部門(mén)策劃下一年度的內(nèi)審方案，策劃考慮擬審核的區(qū)域和過(guò)程的狀況、重要性，及以往審核的結(jié)果。4.2.2 除顧客特殊要求外，應(yīng)保證每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核。內(nèi)部審核必須審核公司識(shí)別出的所有過(guò)程、產(chǎn)品、活動(dòng)和班次，當(dāng)體系結(jié)構(gòu)有重大變化或產(chǎn)品/過(guò)程出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，須及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充審核，補(bǔ)充審核可能是部分要素審核。4.2.3 公司的年度審核計(jì)劃，必須包括公司所有汽車產(chǎn)品的體系、制造過(guò)程。4.2.4 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部體系審核計(jì)劃、年度制造過(guò)程審核計(jì)劃和年度產(chǎn)品審核計(jì)劃，經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部部長(zhǎng)審核后，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。4.2.5 年度內(nèi)部體系審核計(jì)劃應(yīng)包括：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核的部門(mén)、過(guò)程、產(chǎn)品、審核時(shí)間等。4.2.6 年度產(chǎn)品審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核目的、審核準(zhǔn)則與抽樣的大小、審核的產(chǎn)品名稱、審核頻次時(shí)間等。4.2.7 年度過(guò)程審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核目的、審核的部門(mén)過(guò)程、審核時(shí)間安排、審核人員等。4.3 審核準(zhǔn)備4.3.1 由管理者代表指定審核組長(zhǎng)，并成立審核小組。由審核組長(zhǎng)分配審核小組成員的任務(wù)。在分配審核任務(wù)時(shí)應(yīng)注意：審核人員必須是與被審核領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任的人員，審核人員必須是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)具備資格的人員擔(dān)任。4.3.2 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織審核小組制定體系、過(guò)程和產(chǎn)品的審核實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，在審核前5天下發(fā)給被審核部門(mén)。審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括：a. 審核目的、范圍；b. 審核依據(jù)；c. 受審核過(guò)程/部門(mén)/產(chǎn)品；d. 審核員分工；e. 時(shí)間安排等。4.3.3 被審核部門(mén)收到審核實(shí)施計(jì)劃后須做好接受審核的準(zhǔn)備工作。如果對(duì)審核日期和審核的主要內(nèi)容有異議，可在兩天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過(guò)協(xié)商可另行安排或調(diào)整計(jì)劃。4.3.4 審核組成員根據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，分別編制質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表、產(chǎn)品審核檢查表、制造過(guò)程審核檢查表，并準(zhǔn)備審核所需文件、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)資料。4.4 審核的實(shí)施4.4.1 召開(kāi)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，審核員和被審核部門(mén)主管或代表參加，審核組長(zhǎng)在首次會(huì)上須說(shuō)明審核的目的、范圍、具體安排及審核程序等。4.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核4.4.2.1 審核人員按照計(jì)劃對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，并做審核記錄。4.4.2.2 審核員通過(guò)交談、查閱文件、記錄，檢查現(xiàn)場(chǎng)，收集證據(jù)，檢查質(zhì)量體系、過(guò)程、產(chǎn)品的狀況。4.4.2.3 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后開(kāi)出內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告，請(qǐng)被審核部門(mén)主管簽字確認(rèn)。4.4.3 召開(kāi)末次會(huì)議 4.4.3.1 審核員報(bào)告整個(gè)審核結(jié)果，包括匯總后的不符合項(xiàng)。4.4.3.2 審核組長(zhǎng)針對(duì)本次審核作總結(jié)發(fā)言。4.5 內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的改進(jìn)4.5.1 責(zé)任部門(mén)接到內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告或通知后，須在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行原因分析，并同時(shí)提出切實(shí)可行的糾正措施及完成日期。4.5.2 審核組長(zhǎng)組織審核員對(duì)糾正預(yù)防措施的執(zhí)行實(shí)施跟蹤、驗(yàn)證其有效性，并做驗(yàn)證記錄。經(jīng)驗(yàn)證糾正措施無(wú)效時(shí)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)重新分析原因，重新制訂糾正措施，審核員對(duì)措施的執(zhí)行應(yīng)進(jìn)行重新驗(yàn)證。4.6 審核報(bào)告4.6.1 審核員在15個(gè)工作日內(nèi)將關(guān)閉或未關(guān)閉的不符合項(xiàng)報(bào)告交審核組長(zhǎng)。4.6.2 審核組長(zhǎng)在三個(gè)工作日內(nèi)編制內(nèi)部審核報(bào)告，交管理者代表批準(zhǔn)，送總經(jīng)理及相關(guān)部門(mén)。 4.6.3 審核報(bào)告由管理者代表提交管理評(píng)審。4.7 內(nèi)部審核中使用的全部記錄由審核組長(zhǎng)匯總后移交技術(shù)質(zhì)量部,按照記錄控制程序執(zhí)行。4.8 對(duì)于質(zhì)量體系審核和過(guò)程審核中出現(xiàn)以下問(wèn)題作為嚴(yán)重不合格項(xiàng)，其它為一般不合格項(xiàng)。a. 不合格項(xiàng)經(jīng)由審核員判斷及經(jīng)驗(yàn)表明有可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失控；b. 不合格項(xiàng)可能導(dǎo)致不合格品出廠；c. 有多個(gè)不合格項(xiàng)集中在某一部門(mén)負(fù)責(zé)的某一要素上；d. 嚴(yán)重不符合質(zhì)量體系要求。4.9 產(chǎn)品缺陷的分類a級(jí)缺陷b級(jí)缺陷c級(jí)缺陷對(duì)產(chǎn)品功能的影響嚴(yán)重影響產(chǎn)品功能，危及人身安全，用戶肯定要求索賠的可能輕度影響產(chǎn)品功能不影響產(chǎn)品功能的對(duì)外觀質(zhì)量的影響用戶肯定會(huì)發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行申訴的用戶可能會(huì)發(fā)現(xiàn)但不會(huì)申訴的不會(huì)被用戶發(fā)現(xiàn)的對(duì)包裝質(zhì)量的影響錯(cuò)、漏裝零部件、包裝不牢、在運(yùn)輸中會(huì)造成損壞，用戶肯定會(huì)申訴的錯(cuò)、漏裝一般緊固件、用戶可自己發(fā)現(xiàn)或許會(huì)申訴的不會(huì)申訴的對(duì)下道工序生產(chǎn)的影響肯定要影響生產(chǎn)，引起嚴(yán)重混亂可能引起次要混亂不會(huì)影響生產(chǎn)的4.9.1 當(dāng)產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)有a類和b類不合格品時(shí)，審核人員應(yīng)扣留該批產(chǎn)品，同時(shí)書(shū)面通知生產(chǎn)制造部。當(dāng)有類似產(chǎn)品時(shí)，審核員應(yīng)檢查類似產(chǎn)品有無(wú)同樣不合格項(xiàng)。如有同樣不合格項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知生產(chǎn)制造部，并要求采取糾正措施，有必要時(shí)采取長(zhǎng)期排除不合格項(xiàng)的糾正措施。4.9.2 當(dāng)產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)c類不合格項(xiàng)時(shí)，由產(chǎn)品審核員根據(jù)對(duì)不合格項(xiàng)可接受狀況判定是否放行或扣留。4.9.3 審核員應(yīng)監(jiān)控為排除缺陷所采取的糾正措施完成情況。5 相關(guān)文件5.1 記錄管理程序6 質(zhì)量記錄6