銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易規(guī)則

中國(guó)外匯交易中心全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心中匯交發(fā)2005365 號(hào)關(guān)于公布銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易、清算等規(guī)則的通知外匯市場(chǎng)會(huì)員：根據(jù)國(guó)家外匯管理局關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)推出即期詢價(jià)交易有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200587號(hào)）和國(guó)家外匯管理局關(guān)于中國(guó)外匯交易中心發(fā)布人民幣外匯即期交易規(guī)則的批復(fù)（匯復(fù)2005325號(hào)）的精神，中國(guó)外匯交易中心現(xiàn)公布銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易規(guī)則、銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易清算規(guī)則、銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易起息日計(jì)算規(guī)則和銀行間人民幣外匯交易系統(tǒng)應(yīng)急操作流程（見附件）。中國(guó)外匯交易中心將進(jìn)一步加強(qiáng)外匯市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不斷提高服務(wù)水平，促進(jìn)銀行間外匯市場(chǎng)的發(fā)展。附件：1、銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易規(guī)則2、銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易清算規(guī)則3、銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易起息日計(jì)算規(guī)則4、銀行間人民幣外匯交易系統(tǒng)應(yīng)急操作流程二五年十二月二十九日主題詞：外匯市場(chǎng) 交易規(guī)則 通知抄報(bào)：國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司打字：朱蕾 校對(duì)：張蕾附件1銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易秩序，維護(hù)人民幣外匯即期市場(chǎng)會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例、銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規(guī)定（銀發(fā)1996423號(hào)）及中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)2005202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱通知）等法規(guī)，制定本交易規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“本規(guī)則”）。第二條 人民幣外匯即期交易（以下簡(jiǎn)稱“即期交易”）指會(huì)員以約定的外匯幣種、金額、匯率，在成交日后第二個(gè)工作日或第二個(gè)工作日以內(nèi)交割的外匯對(duì)人民幣的交易。第三條 銀行間外匯市場(chǎng)實(shí)行會(huì)員制管理，中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）為會(huì)員之間的即期交易提供電子交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易系統(tǒng)”）和其他相關(guān)服務(wù)。第二章 會(huì)員資格第四條 本規(guī)則所稱會(huì)員指符合相關(guān)條件、向交易中心提交書面申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)，可在交易中心提供的交易系統(tǒng)內(nèi)從事即期交易的銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)或非金融企業(yè)。第五條 依法設(shè)立、具有主管部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的銀行及其分支機(jī)構(gòu)可向交易中心提出會(huì)員資格申請(qǐng)。 第六條 符合通知第一條相關(guān)條件的非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)可按通知規(guī)定的程序向交易中心提出會(huì)員資格申請(qǐng)。第七條 會(huì)員應(yīng)遵守銀行間外匯市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定。第三章 交易要素 第八條 銀行間外匯市場(chǎng)即期交易每周一至周五開市，周六、周日及其他中國(guó)境內(nèi)法定假日不開市。第九條 會(huì)員應(yīng)授權(quán)經(jīng)交易中心培訓(xùn)并獲得資格證書的交易員代表其在交易系統(tǒng)內(nèi)從事即期交易活動(dòng)，并對(duì)該交易員的行為負(fù)責(zé)。第十條 交易員應(yīng)遵守交易系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序。對(duì)違反規(guī)定的交易員，依其情節(jié)不同，交易中心有權(quán)給予口頭警告、書面通報(bào)、直至取消其交易員資格的處分。第十一條 會(huì)員應(yīng)配備與銀行間外匯市場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統(tǒng)。第十二條 會(huì)員如因設(shè)備或通訊線路故障等原因，無法正常交易或生成成交單，可按照銀行間外匯即期交易系統(tǒng)應(yīng)急方案進(jìn)行應(yīng)急交易。第十三條 如遇不可抗力，交易中心報(bào)主管機(jī)構(gòu)備案后可宣布全部或部分暫停交易。第十四條 會(huì)員可通過交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易或詢價(jià)交易。第四章 競(jìng)價(jià)交易第十五條 競(jìng)價(jià)交易采取分別報(bào)價(jià)、撮合成交方式。交易系統(tǒng)對(duì)買入報(bào)價(jià)和賣出報(bào)價(jià)分別排序，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。（一）當(dāng)買入報(bào)價(jià)和賣出報(bào)價(jià)相同時(shí)，成交價(jià)即為買入價(jià)或賣出價(jià)。 （二）當(dāng)買入價(jià)高于賣出價(jià)時(shí)，成交價(jià)為買入價(jià)和賣出價(jià)中報(bào)價(jià)時(shí)間較早的一方所報(bào)的價(jià)格。（三）當(dāng)兩筆報(bào)價(jià)中一筆為市價(jià)時(shí)，以有價(jià)格的一方的報(bào)價(jià)為成交價(jià)。（四）當(dāng)兩筆報(bào)價(jià)均為市價(jià)時(shí)，以前一筆最新成交價(jià)為成交價(jià)。第十六條 交易員應(yīng)在規(guī)定的價(jià)格浮動(dòng)范圍內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)。第十七條 競(jìng)價(jià)交易達(dá)成后，交易系統(tǒng)生成的即期競(jìng)價(jià)交易成交單、結(jié)算清單等同于成交合同，具有法律約束力。第十八條 競(jìng)價(jià)交易的資金清算（一）競(jìng)價(jià)交易通過交易中心集中清算。用于清算的外匯和人民幣資金應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理交割入帳。（二）外匯資金清算通過境外商業(yè)銀行辦理，人民幣資金清算通過中國(guó)人民銀行的“中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)”辦理。（三）清算資金遲延到帳的，交易中心有權(quán)提出警告、通報(bào)、直至?xí)和＝灰?，同時(shí)要求遲延方支付逾期息。第十九條 競(jìng)價(jià)交易的開市時(shí)間為北京時(shí)間9：3015：30。第五章 詢價(jià)交易第二十條 詢價(jià)交易的幣種、金額、匯率等由交易雙方協(xié)商議定，但雙方的協(xié)定不應(yīng)與通知和本規(guī)則相關(guān)規(guī)定相沖突。第二十一條 詢價(jià)交易達(dá)成后交易員必須將有關(guān)交易要素錄入交易系統(tǒng)，由交易系統(tǒng)生成成交單。第二十二條 交易雙方在交易系統(tǒng)中已確認(rèn)的成交單等同于成交合同，具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。交易雙方也可視實(shí)際情況需要，就違約條款、債權(quán)債務(wù)抵消、不可抗力條款以及其他需進(jìn)一步明確的事項(xiàng)簽訂補(bǔ)充合同。第二十三條 詢價(jià)交易的交割與結(jié)算由交易雙方協(xié)商議定，但雙方的協(xié)定不應(yīng)與通知和本規(guī)則相關(guān)規(guī)定相沖突。第二十四條 詢價(jià)交易的開市時(shí)間為北京時(shí)間9：3017：30。第六章 信息披露第二十五條 交易中心根據(jù)外匯市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)的授權(quán)負(fù)責(zé)即期交易的日常統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)監(jiān)控和相關(guān)信息披露。第二十六條 交易雙方惡意串通，為達(dá)到其不正當(dāng)目的而故意違約的，由交易中心予以公告。第二十七條 會(huì)員可通過交易系統(tǒng)查詢競(jìng)價(jià)交易和詢價(jià)交易的相關(guān)信息。第二十八條 交易中心可通過主管機(jī)構(gòu)授權(quán)的官方媒體對(duì)社會(huì)發(fā)布即期交易相關(guān)信息。第七章 附則第二十九條 交易中心按有償原則為會(huì)員提供交易系統(tǒng)和相關(guān)服務(wù)。第三十條 本規(guī)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。附件2銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易清算規(guī)則第一章 總 則第一條 為維護(hù)銀行間外匯市場(chǎng)正常秩序，保障中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）和人民幣外匯市場(chǎng)會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）的合法權(quán)益，防范清算風(fēng)險(xiǎn)，確保清算系統(tǒng)的安全、可靠、高效運(yùn)行，根據(jù)中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例、銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規(guī)定（銀發(fā)1996423號(hào)）、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問題的通知（2005202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱通知）和銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期交易規(guī)則等法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易（以下簡(jiǎn)稱“即期競(jìng)價(jià)交易”）的本外幣資金清算。第三條 即期競(jìng)價(jià)交易的資金清算實(shí)行“集中、雙向、差額”清算原則“集中”是指會(huì)員的資金清算須通過交易中心辦理；“雙向”是指交易中心與會(huì)員在清算日同時(shí)辦理本外幣資金的收付；“差額”是指會(huì)員以同幣種當(dāng)日交易的軋差數(shù)與交易中心進(jìn)行清算。第四條 即期競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)生成的中國(guó)外匯交易中心會(huì)員結(jié)算清單為會(huì)員與交易中心辦理即期競(jìng)價(jià)交易本外幣資金清算的有效憑證。第二章 資金清算第五條 會(huì)員應(yīng)在中國(guó)人民銀行開立人民幣賬戶，在境外商業(yè)銀行開立外匯賬戶，并如實(shí)填寫清算賬戶開戶情況表后交交易中心，以保證資金清算順利實(shí)施。外匯賬戶應(yīng)在幣種發(fā)行國(guó)或地區(qū)開立，建議選擇紐約、香港、東京和法蘭克福分別作為美元、港幣、日元和歐元的賬戶開戶地。會(huì)員若更改賬戶，需填寫清算賬戶新增或變更通知，并提前三個(gè)工作日以書面形式通知交易中心。第六條 即期競(jìng)價(jià)交易的本外幣資金清算實(shí)行T+2的清算速度，交易中心與會(huì)員之間本外幣資金的清算日為交易日后的第二個(gè)工作日，清算日為雙方資金入賬的起息日。第七條 即期競(jìng)價(jià)交易的人民幣資金清算通過中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“支付系統(tǒng)”）辦理，外匯資金清算通過境外清算系統(tǒng)辦理。第八條 若會(huì)員凈買入外匯，則會(huì)員于清算日上午將應(yīng)付人民幣資金通過支付系統(tǒng)劃入交易中心指定賬戶；會(huì)員應(yīng)收外匯資金由交易中心于同日通過境外賬戶行劃入會(huì)員指定賬戶。第九條 若會(huì)員凈賣出外匯，則交易中心于清算日上午通過支付系統(tǒng)將會(huì)員應(yīng)收人民幣資金劃入會(huì)員指定賬戶；同日會(huì)員將應(yīng)付外匯資金通過境外賬戶行劃入交易中心指定賬戶。第十條 即期競(jìng)價(jià)交易根據(jù)當(dāng)日外匯同幣種買賣折合人民幣軋差量來計(jì)收交易手續(xù)費(fèi)，于清算日與當(dāng)日人民幣清算資金一起劃付或抵扣。第三章 罰 則第十一條 交易中心與會(huì)員在辦理資金劃付過程中，若發(fā)生資金逾期，由收款方通知付款方查詢，并由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十二條 若因交易中心或會(huì)員未及時(shí)將賬戶更改信息通知對(duì)方，造成收款方逾期收款，付款方不承擔(dān)資金逾期責(zé)任。第十三條 若發(fā)生人民幣資金逾期，逾期方按逾期金額的0.05%支付每日罰息；若因支付系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致資金逾期，且當(dāng)?shù)厝嗣胥y行證明情況屬實(shí)，付款方可免于承擔(dān)責(zé)任，但須按金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利率向收款方支付利息。第十四條 若發(fā)生外幣資金逾期，則美元逾期罰息按交易中心境外賬戶行公布的優(yōu)惠利率計(jì)算，港幣罰息按交易中心境外賬戶行公布的透支利率計(jì)算；日元罰息按交易中心境外賬戶行公布的透支利率+2%計(jì)算；歐元罰息按歐洲銀行平均隔夜利率+1.4%計(jì)算。第十五條 會(huì)員在規(guī)定日期內(nèi)應(yīng)及時(shí)支付逾期款和逾期息，否則交易中心將給與警告、通告等處理；情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停其交易資格。第四章 清算備份第十六條 交易中心北京備份中心（以下簡(jiǎn)稱“備份中心”）建立資金清算備份系統(tǒng)。交易中心可視情況需要委托備份中心進(jìn)行資金清算。第十八條 備份中心在中國(guó)人民銀行北京營(yíng)業(yè)管理部開立人民幣清算賬戶，并通過支付系統(tǒng)辦理與會(huì)員之間的人民幣資金清算。第十九條 備份中心使用交易中心的境外外匯賬戶辦理與會(huì)員之間的外匯資金清算。第五章 附 則第二十條 本規(guī)則由交易中心解釋和修訂。第二十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。附： 1、中國(guó)外匯交易中心人民幣、外匯開戶情況2、會(huì)員清算賬戶開戶情況3、清算賬戶新增或變更通知附1中國(guó)外匯交易中心人民幣、外匯開戶情況一、人民幣賬戶人民幣（大額支付系統(tǒng)）收款人中國(guó)外匯交易中心開戶行中國(guó)人民銀行上海分行業(yè)務(wù)部發(fā)起清算行行號(hào)7發(fā)起行行號(hào)7當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開戶行行號(hào)5在人行開立清算賬號(hào)-地址中山東一路15號(hào)人民銀行發(fā)報(bào)中心代碼2900人民幣（北京備份中心）會(huì)員名稱中國(guó)外匯交易中心北京備份中心發(fā)起清算行行號(hào)3發(fā)起行行號(hào)3開戶行行號(hào)3賬號(hào)地址-當(dāng)?shù)厝诵邪l(fā)報(bào)中心代碼1000二、外匯賬戶 中國(guó)外匯交易中心（CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM）SWIFT BIC CODE為：PBOCCNSFCFX。各外匯幣種境外賬戶行及賬號(hào)如下：美 元花旗銀行紐約分行賬戶開戶行CITIBANK N.A. NEWYORK收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE賬號(hào)中國(guó)銀行紐約分行賬戶開戶行BANK OF CHINA, NEW YORK BR.收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE賬號(hào)5003-000-001港 幣開戶行BANK OF CHINA（HONGKONG）LIMITED收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE賬號(hào)A/C NO.012-875-60-日 元開戶行BANK OF CHINA, TOKYO BRANCH, HEAD OFFICE收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM賬號(hào)-3100-000歐 元德意志銀行法蘭克福分行開戶行DEUTSCHE BANK FRANKFURT BRANCH收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE賬號(hào)中國(guó)銀行法蘭克福分行開戶行BANK OF CHINA, FRANKFURT BRANCH,HEAD OFFICE收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM賬號(hào)說明：1、美元資金清算，除交易中心指定會(huì)員通過交易中心開立于中國(guó)銀行紐約分行的賬戶辦理外，其他會(huì)員都通過交易中心開立于花旗銀行紐約分行的賬戶辦理。2、歐元資金清算，除交易中心指定會(huì)員通過交易中心開立于中國(guó)銀行法蘭克福分行的轉(zhuǎn)賬辦理外，其他會(huì)員都通過交易中心開立于德意志銀行法蘭克福分行的賬戶辦理。附2會(huì)員清算賬戶開戶情況會(huì)員名稱（中文）（英文）(SWIFT BIC CODE)清算部門聯(lián)系人聯(lián)系地址聯(lián)系電話電話1( )-電話2( )-傳真1( )-傳真2( )-美元開戶行名稱（中文）（英文）SWIFTBIC CODE說明港幣開戶行名稱（中文）（英文）SWIFTBIC CODE說明日元開戶行名稱（中文）（英文）SWIFTBIC CODE說明歐元開戶行名稱（中文）（英文）SWIFTBIC CODE說明人民幣發(fā)起行清算行行號(hào)發(fā)起行行號(hào)當(dāng)?shù)厝诵虚_戶行行號(hào)會(huì)員在當(dāng)?shù)厝诵匈~號(hào)當(dāng)?shù)厝诵邪l(fā)報(bào)中心代碼注：會(huì)員名稱、發(fā)起清算行行號(hào)、發(fā)起行行號(hào)、當(dāng)?shù)厝诵虚_戶行行號(hào)、會(huì)員在當(dāng)?shù)厝诵匈~號(hào)、會(huì)員地址、當(dāng)?shù)厝诵邪l(fā)報(bào)中心代碼等根據(jù)支付系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)格式填寫。（單位蓋章）年 月 日 附3清算賬戶新增或變更通知機(jī)構(gòu)名稱（中文）（英文）清算部門聯(lián)系人聯(lián)系電話電話傳真說明新賬戶幣種啟用日期開戶行名稱（中文）（英文）賬戶名稱（中文）（英文）賬號(hào)說明原賬戶幣種停用日期開戶行名稱（中文）（英文）賬戶名稱（中文）（英文）賬號(hào)說明新賬戶（人民幣）發(fā)起行清算行行號(hào)發(fā)起行行號(hào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開戶行行號(hào)會(huì)員在當(dāng)?shù)厝诵匈~號(hào)會(huì)員地址當(dāng)?shù)厝诵邪l(fā)報(bào)中心代碼原賬戶（人民幣）發(fā)起行清算行行號(hào)發(fā)起行行號(hào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開戶行行號(hào)會(huì)員在當(dāng)?shù)厝诵匈~號(hào)會(huì)員地址當(dāng)?shù)厝诵邪l(fā)報(bào)中心代碼會(huì)員名稱、發(fā)起清算行行號(hào)、發(fā)起行行號(hào)、當(dāng)?shù)厝诵虚_戶行行號(hào)、會(huì)員在當(dāng)?shù)厝诵匈~號(hào)、會(huì)員地址、當(dāng)?shù)厝诵邪l(fā)報(bào)中心代碼等根據(jù)支付系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)格式填寫。（單位蓋章）年 月 日附件3銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易起息日計(jì)算規(guī)則一、計(jì)算原則起息日的計(jì)算以所含各幣種清算速度為依據(jù)，以“同日清算”為基準(zhǔn)，結(jié)合各幣種節(jié)假日對(duì)其的不同影響，根據(jù)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易日確定相應(yīng)的起息日。二、清算速度人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易（以下簡(jiǎn)稱“即期交易”）實(shí)行T+2的清算速度，即中國(guó)外匯交易中心與會(huì)員之間本外幣資金的清算日為交易日后的第2個(gè)工作日，清算日為雙方資金入賬的起息日。工作日指中國(guó)及貨幣發(fā)行國(guó)或地區(qū)均營(yíng)業(yè)的日期。三、節(jié)假日對(duì)起息日的影響1、若T+0日為某交易貨幣節(jié)假日，涉及該外幣交易資金清算的起息日為交易日后第2個(gè)工作日，即按正常起息日起息。2、除涉及美元或人民幣交易資金清算的起息日不受T+1日為節(jié)假日影響外，涉及其他幣種交易資金清算的起息日均因T+1為節(jié)假日向后順延1個(gè)工作日。具體規(guī)定如下：（1）若T+1日為人民幣節(jié)假日，即期交易資金清算的起息日為交易日后第2個(gè)工作日，即按正常起息日起息；（2）若T+1日為美元節(jié)假日，美元/人民幣交易資金清算的起息日為交易日后第2個(gè)工作日，即按正常起息日起息；（3）若T+1日為港幣節(jié)假日，港幣/人民幣交易資金清算的起息日向后順延1個(gè)工作日，即交易日后第3個(gè)工作日；（4）歐元和日元因T+1日為節(jié)假日對(duì)其起息日的影響與港幣相同。3、涉及所有幣種交易資金清算的起息日均應(yīng)因T+2日為節(jié)假日向后順延1個(gè)工作日。具體規(guī)定如下：（1）若T+2日為人民幣節(jié)假日，即期交易資金清算的起息日均向后順延1個(gè)工作日，即交易日后第3個(gè)工作日；（2）若T+2日為港幣節(jié)假日，港幣/人民幣交易資金清算的起息日向后順延1個(gè)工作日，即交易日后第3個(gè)工作日。（3）歐元和日元因T+2日為節(jié)假日對(duì)其起息日的影響與港幣相同。4、若T+2日為美元節(jié)假日，除美元/人民幣交易資金清算起息日應(yīng)向后順延1個(gè)工作日外，港幣、歐元和日元交易資金清算的起息日均應(yīng)向后順延1個(gè)工作日，即交易日后第3個(gè)工作日。 中國(guó)外匯交易中心于每年年初發(fā)布該年具體的交易日期和起息日日期。附件4銀行間人民幣外匯交易系統(tǒng)應(yīng)急操作流程為保障銀行間外匯市場(chǎng)的順利運(yùn)行，當(dāng)銀行間人民幣外匯交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易系統(tǒng)”）設(shè)備或通訊線路等出現(xiàn)故障致使會(huì)員無法正常交易時(shí)，中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）為外匯市場(chǎng)會(huì)員提供以下應(yīng)急操作流程： 一、若會(huì)員交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可采用撥號(hào)上網(wǎng)方式進(jìn)行交易。撥號(hào)上網(wǎng)的步驟為：首先將電話線連到MODEM，然后將MODEM連到交易機(jī)串口，最后安裝MODEM驅(qū)動(dòng)程序及撥號(hào)網(wǎng)絡(luò)。撥號(hào)的用戶名為首席交易員登錄系統(tǒng)用戶名（需區(qū)分大小寫），初始口令：。交易中心在上海、北京、廣州、深圳、天津設(shè)有撥號(hào)服務(wù)器。上述地區(qū)會(huì)員可同城撥號(hào)，其余地區(qū)會(huì)員可就近長(zhǎng)途撥號(hào)。撥號(hào)服務(wù)器所在地電話號(hào)碼上?？偛?21-或北京備份中心010-廣州分中心020-深圳分中心0755-天津分中心022-二、若中繼站（北京備份中心、廣州、深圳、天津、大連和濟(jì)南分中心）交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，上述分中心將及時(shí)通知所轄會(huì)員采用長(zhǎng)途撥號(hào)方式與交易中心上?？傊行模ㄒ韵潞?jiǎn)稱“總中心”）聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行交易。三、若總中心的交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，交易中心將系統(tǒng)主機(jī)切換至備份中心。主機(jī)切換時(shí)，用戶主界面會(huì)自動(dòng)彈出一個(gè)警告窗口，指示用戶登錄到備份中心進(jìn)行交易，具體操作見中國(guó)外匯交易中心外匯交易系統(tǒng)FX2006用戶手冊(cè)相關(guān)說明。北京備份中心的連接地址為：..:7001/或.:7001/。四、若會(huì)員無法通過專線或撥號(hào)上網(wǎng)交易，可至當(dāng)?shù)胤种行默F(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行交易；或可向總中心申請(qǐng)應(yīng)急交易。會(huì)員申請(qǐng)應(yīng)急交易程序?yàn)椋?、填寫人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單（附表一）、人民幣外匯即期詢價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單（附表二）或人民幣外匯遠(yuǎn)期詢價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單（附表三）。2、將申請(qǐng)單傳真至上?？傊行膱?chǎng)務(wù)值班，并通過電話確認(rèn)。傳真：021-或 電話：021-或-5210（注：即期競(jìng)價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單須于15：00前，詢價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單須于17：00前傳真。）3、總中心收到即期競(jìng)價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單后，代理會(huì)員在交易系統(tǒng)中錄入報(bào)價(jià)指令（注：會(huì)員可以選擇以限定價(jià)、市價(jià)或止損價(jià)方式報(bào)價(jià)，應(yīng)急交易報(bào)價(jià)均為常駐報(bào)價(jià)）。交易中心將及時(shí)告知成交情況，并發(fā)送成交確認(rèn)單。交易中心在閉市后發(fā)送結(jié)算清單給會(huì)員。4總中心收到交易雙方詢價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單后，錄入交易系統(tǒng)生成成交單，并將成交單傳真至交易雙方。系統(tǒng)恢復(fù)正常后，應(yīng)急交易數(shù)據(jù)將自動(dòng)轉(zhuǎn)入會(huì)員交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中。5、應(yīng)急交易的資金清算與正常交易相同，按照銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易資金清算規(guī)則辦理。若應(yīng)急交易前系統(tǒng)內(nèi)已有會(huì)員當(dāng)日成交，則已成交部份繼續(xù)有效，且與應(yīng)急交易軋差清算。6若會(huì)員通過交易系統(tǒng)達(dá)成交易，但無法打印結(jié)算清單，請(qǐng)聯(lián)系總中心清算部。聯(lián)系人：曾春剛 聯(lián)系電話：021-/5321 或 。附表：1、人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單2、人民幣外匯即期詢價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單3、人民幣外匯遠(yuǎn)期詢價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單附表1 人民幣外匯即期競(jìng)價(jià)交易應(yīng)急申請(qǐng)單申請(qǐng)日期： 年 月 日會(huì)員名稱聯(lián)系電話傳真應(yīng)急交易原因應(yīng)急交易報(bào)價(jià)類別 市價(jià) 限定價(jià)匯率： 止損價(jià)匯率：幣種買賣方向金額（元）美元USD買 賣（小寫）（大寫