人力資源管理論文-人力資本范疇分析 .doc

人力資源管理論文-人力資本范疇分析摘要：人力資本是一個歷史的、社會的范疇，它的出現(xiàn)是和社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷相對應(yīng)的，是一種在以人為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的新的資本形式。它是內(nèi)在本質(zhì)與外在形式（載體）的統(tǒng)一。它首先表現(xiàn)的是一種社會關(guān)系，體現(xiàn)了以人為主導(dǎo)的社會生產(chǎn)關(guān)系中更高的資本形式，這是它本質(zhì)的規(guī)定性；人力資本的外在形式為勞動力，以勞動力為載體。兩個方面統(tǒng)一，不可分離，共同構(gòu)成人力資本范疇的內(nèi)涵。當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷孕育著人力資本的產(chǎn)生。關(guān)鍵詞：資本范疇人力資本社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷人力資本理論自創(chuàng)立以來，現(xiàn)在已經(jīng)成為“經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)驗應(yīng)用最多的理論之一”。該理論被應(yīng)用到各個應(yīng)用學(xué)科和研究領(lǐng)域,但由于對人力資本的內(nèi)涵還沒有一個統(tǒng)一的認(rèn)識，對于人力資本到底是什么，應(yīng)該怎樣來界定存在很多分歧。那么在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用研究上就會對社會產(chǎn)生不良的影響。所以本文將根據(jù)馬克思理論研究的基本方法論原則來探討人力資本的內(nèi)涵，指明人力資本的本質(zhì)，揭示人力資本出現(xiàn)的社會經(jīng)濟(jì)條件。一、理論回顧第一次正式提出“人力資本”這個概念的，是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什。他于1935年出版了人力資本觀一書，在該書中，他從個人教育費(fèi)用和個人收益相比較來計算教育的經(jīng)濟(jì)效益。真正形成理論始于二十世紀(jì)五十年代末、六十年代初。1957年，明塞爾的博士論文人力資本投資與個人收入分配對人力資本投資與個人收入之間存在的必然關(guān)系進(jìn)行了認(rèn)真研究。1960年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者西奧多舒爾茨在美國經(jīng)濟(jì)年會上以主席的身份發(fā)表了題為論人力資本投資的演講，轟動了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。以此為標(biāo)志，確立了人力資本理論，引起了學(xué)界的關(guān)注。舒爾茨認(rèn)為，人力資本(HumanCapital)主要指凝集在勞動者本身的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動能力，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟(jì)。1964年，貝克爾發(fā)表了人力資本，提出了較為系統(tǒng)的人力資本理論框架，進(jìn)一步發(fā)展了人力資本理論，使之成為系統(tǒng)而完整的理論體系。無疑西方學(xué)者對人力資本理論做出了開拓性的研究。但是對人力資本的內(nèi)涵仍然沒有給出令人信服的答案。自從改理論傳入我國，興起了研究的熱潮，許多學(xué)者提出了自己的見解。國內(nèi)學(xué)者在研究人力資本時，大致有兩派：一是默認(rèn)西方學(xué)者所提出的人力資本含義。其中根據(jù)不同的研究思路，又可分為兩類：一種是沿用西方學(xué)者所提出的人力資本含義，作相關(guān)方面的應(yīng)用研究。另一種是從經(jīng)典作家那里找人力資本思想的淵源。對于第一種思路：比如有的從企業(yè)的契約性質(zhì)研究人力資本，認(rèn)為“市場里的企業(yè)：一個人力資本與非人里資本的特別合約”，并且認(rèn)為“人的健康、體力、經(jīng)驗、生產(chǎn)知識、技能和氣他精神存量的所有權(quán)只能不可分離地屬于其載體”。（周其仁，1996）有的認(rèn)為“人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一個趨勢”，并認(rèn)為“人力資本所有者是企業(yè)風(fēng)險的真正承擔(dān)者，人力資本所有者是企業(yè)財富的創(chuàng)造者”。（方竹蘭，1997）有的則認(rèn)為“我國發(fā)揮比較優(yōu)勢的關(guān)鍵是,將更多的人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本”。（王樹同，2003）加快人力資源的轉(zhuǎn)化和人力資本的積累。有的認(rèn)為“人力資本是指人們花費(fèi)在人力保健、教育、培訓(xùn)等方面的開支形成的資本?！?李寶元，2000)對于第二種，主要是引用經(jīng)典作家有關(guān)人、教育等方面的論述，作為人力資本思想的淵源，以此說明人力資本很早就有了，只是由于某種原因，最近才發(fā)展起來。比如有的認(rèn)為“斯密敏銳地認(rèn)識到,人的知識、經(jīng)驗和才能對社會生產(chǎn)有重要作用,是一種具有生產(chǎn)性的資本?！保ㄍ踅?，2002）有的從“馬克思的人力資本思想”出發(fā)探詢了馬克思關(guān)于“人力資本在財富創(chuàng)造中的地位、產(chǎn)權(quán)特征、形成途徑、層次性、定價等”。（焦斌龍，1999）二是不同意人力資本的提法，對人力資本提出了質(zhì)疑。比如有的認(rèn)為“人力資本的本質(zhì)或根源是勞動力，如同資本的根源在于貨幣一樣?！碧岢觥叭肆Y本是指在知識、技術(shù)、信息同勞動力分離，成為獨立的商品參加市場交換，且這種交易在市場交換中占主導(dǎo)地位的條件下，由投資而形成的的高級勞動力?！?馮子標(biāo),2002)有的認(rèn)為“人力資本是個錯誤的概念”。（張海云，2003）對人力資本理論提出了置疑。有的提出“人力資本分享剩余三大悖論：人力資本確認(rèn)悖論、人力資本激勵悖論、人力資本分享剩余模式悖論?！币矊θ肆Y本提出了置疑。（張兆國，2004）從上面我們可以看出，前者并沒有去過多思考人力資本本身的內(nèi)涵，作為既定的含義，搬來就用。后者盡管提出了質(zhì)疑，但是并沒有說清楚人力資本的含義，并且在有些地方的論述也存在問題。兩者都沒有對人力資本的含義做出很好的說明，沒有真正理解人力資本的內(nèi)涵。本文將利用馬克思理論研究的基本方法原則，通過資本范疇規(guī)定性的分析來探討人力資本范疇的內(nèi)涵，揭示人力資本產(chǎn)生背后的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷。二、人力資本范疇內(nèi)涵的規(guī)定性馬克思理論研究的基本方法論原則是歷史與邏輯的辯證統(tǒng)一，其哲學(xué)基礎(chǔ)就是歷史唯物主義與辯證唯物主義相結(jié)合。在馬克思看來，歷史的起點，也就是邏輯的起點；思維形式中概念又簡單到復(fù)雜上升的過程，反映著事物由低級到高級的歷史發(fā)展過程。根據(jù)這一方法論，任何客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。同樣任何經(jīng)濟(jì)范疇的出現(xiàn)都是客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映和歷史發(fā)展的產(chǎn)物。馬克思在分析資本的范疇時，所應(yīng)用的方法論值得我們借鑒。下面就從資本范疇的規(guī)定性說起，首先澄清人們對資本范疇的誤解，進(jìn)而分析人力資本范疇的規(guī)定性。從資本到人力資本，不僅僅是一個名稱的變化，這是一個質(zhì)的飛躍。不是概念上的簡單擴(kuò)展，而是生產(chǎn)方式演變的一次質(zhì)變。這樣的認(rèn)識，只有必須從資本的本質(zhì)規(guī)定性才能得出。人力資本作為一種新出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)范疇，必然有其內(nèi)在的規(guī)定性。從資本這一抽象范疇到人力資本這一具體范疇，從邏輯上來講，人力資本范疇必須包含資本范疇的規(guī)定性。所以要認(rèn)識人力資本的內(nèi)涵，必須弄清楚資本的規(guī)定性。對于資本的規(guī)定性，馬克思說:“資本不是物,而是一定的、社會的,屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系,它體現(xiàn)在一個物上,并賦予這個物以特有的社會性質(zhì)”。從馬克思的論述中可以看出,“馬克思在強(qiáng)調(diào)資本是一種社會關(guān)系的同時，并沒有否認(rèn)它必須的載體?！保ㄔ盗兀?990）任何經(jīng)濟(jì)范疇都有其社會形式，又有其物質(zhì)承擔(dān)者。所以資本范疇的內(nèi)涵包括兩個方面：“一方面是資本所體現(xiàn)的一定社會的生產(chǎn)關(guān)系，這是資本的本質(zhì)規(guī)定；另一方面，是資本關(guān)系所賴以體現(xiàn)的物質(zhì)的、客觀的和自然的內(nèi)容和形式。這是資本關(guān)系的載體，是資本形式、運(yùn)動和發(fā)揮作用的外在形式和物質(zhì)前提”。（崔學(xué)蘭，2003）資本的本質(zhì)規(guī)定和資本的外在形式是統(tǒng)一的，是不可分離的。馬克思指出：“黑人就是黑人，只有在一定的關(guān)系下，它才成為奴隸。紡紗機(jī)就是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本”。所以資本不是作為單純的物質(zhì)性存在，即作為進(jìn)行新的生產(chǎn)手段而積累起來的物化勞動本身并不是資本，而是以物為媒介的一種社會關(guān)系。所以對于資本范疇來講，盡管有學(xué)者做了“資本范疇再認(rèn)識”的研究，其中有很多真知灼見，認(rèn)為“資本是本質(zhì)規(guī)定和外在形式的統(tǒng)一”。但是把資本的內(nèi)在規(guī)定分為“資本的一般抽象規(guī)定和資本的特殊社會規(guī)定”。并認(rèn)為“資本的一般抽象規(guī)定：物化的剩余勞動不斷吸取活的剩余勞動，從而不斷增加和擴(kuò)大自身的關(guān)系”。這是一種“關(guān)系”，但是這并不是與一定生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這樣的認(rèn)識把資本理解為脫離了社會關(guān)系的客觀存在，是一種超越歷史的范疇，資本成為一種永恒。作為資本的本質(zhì)不是物，而是首先反映的是一定歷史階段的社會生產(chǎn)關(guān)系。然后才是體現(xiàn)在一個物或載體上。所以對人力資本范疇來說，人力資本也應(yīng)該是一種內(nèi)在本質(zhì)和外在形式的統(tǒng)一體。馮子標(biāo)在人力資本參與企業(yè)收益分配研究一書中指出“人力資本是其內(nèi)在因素與外在因素的統(tǒng)一體”。這無疑是正確的、有見地的。然而由于其沒有真正理解對于資本來講，資本的本質(zhì)內(nèi)在規(guī)定和外在形式到底是指什么，所以其對人力資本含義的理解出現(xiàn)了偏差，從而利用“人力資本的本質(zhì)或根源是勞動力，如同資本的根源在于貨幣一樣。”得出“勞動力是其內(nèi)核和自然基礎(chǔ)，投資是外在約束，人力資本正是勞動力成為投資的產(chǎn)物。”混淆了本質(zhì)與外在形式的含義和區(qū)別。當(dāng)然，他認(rèn)為“人力資本是一種高級勞動力”，這種把人力資本歸為勞動力的看法無疑是有創(chuàng)建性的和值得肯定的，但對于高級勞動力的說法及對其原因的解釋是不能讓人接受的。但這其中已經(jīng)暗含了社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷，體現(xiàn)了社會生產(chǎn)力發(fā)展對生產(chǎn)關(guān)系的一種推動。侯風(fēng)云在論人力資本概念一文中，嘗試用“資本”的概念來說明人力資本，但是其僅僅判斷資本的標(biāo)準(zhǔn)定義為“是否有超過投資價值的價值產(chǎn)生，這種超額價值是否為投資者所占有和支配。”只是從靜態(tài)的表面上看是否有一個增值額的產(chǎn)生，所以不能從根本上把握人力資本的含義。所以對人力資本來講，它應(yīng)該是體現(xiàn)了一種社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的新的資本形態(tài)。馬克思說：“資本一出現(xiàn)，就標(biāo)志著社會生產(chǎn)過程的一個新時代?！蓖瑯?，人力資本體現(xiàn)了一種以人為主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生，在這樣的生產(chǎn)中，不是物質(zhì)資本利用人的活勞動為手段來增大自己，而是人的活勞動利用物質(zhì)資本來不斷的增大自身的過程。這是一種新的社會生產(chǎn)方式，體現(xiàn)了社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)性變遷，是比物質(zhì)資本更高一級的新的資本形式。對于人力資本的外在形式，也就是人力資本賴以存在的物質(zhì)載體。我們認(rèn)為是體現(xiàn)在人身上的體力、健康、知識、技能、經(jīng)驗等精神存量。根據(jù)馬克思“勞動力或勞動能力，就是一個人的身體即活的人體中存在的、每當(dāng)他生產(chǎn)某種使用價值時就運(yùn)用的體力和智力的總合。”的論斷，而體力的內(nèi)涵必然包含健康，智力總是體現(xiàn)在人的知識、經(jīng)驗和技能的擁有。并且，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，簡單勞動在社會中所占的比重，越來越少。復(fù)雜勞動將成為社會財富創(chuàng)造的主要方式。這時的勞動力已經(jīng)不是簡單的體力勞動的表現(xiàn)，而是蘊(yùn)含著先進(jìn)知識、技能和經(jīng)驗的復(fù)雜勞動力。所以，我們就把人身上的體力、健康、知識、技能、經(jīng)驗等精神存量界定為勞動力，這樣人力資本的外在形式就體現(xiàn)為勞動力，但是勞動力是在承載了一定的社會關(guān)系之后才成為人力資本的載體的，是人力資本內(nèi)在本質(zhì)規(guī)定的基礎(chǔ)。我們這里所說的人力資本體現(xiàn)為勞動力，跟西方學(xué)者及我國某些學(xué)者所認(rèn)為的具有本質(zhì)上的區(qū)別。舒爾茨認(rèn)為“人力資本(HumanCapital)主要指凝集在勞動者本身的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動能力”。但是他只是將人力資本純粹作為一種生產(chǎn)要素，來說明對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，并沒有反映其本質(zhì)的規(guī)定。而我國大部分學(xué)者在研究人力資本時，基本照搬西方對人力資本的定義的描述，“多數(shù)人力資本理論的文獻(xiàn)，也不過是將對（非人力）資本理論的一些原理推廣到對人力資源的分析上而已。當(dāng)人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)家把人的健康、生產(chǎn)技能和生產(chǎn)知識看成是一種資本存量，即作為現(xiàn)在和未來產(chǎn)出和收入的源泉時，人力資本與非人力資本在形式上幾乎就沒有什么區(qū)別了。更有一些學(xué)者認(rèn)為“人力資本，是指人們花費(fèi)在人力保健、教育、培訓(xùn)等方面的開支所形成的資本”。（李寶元，2000）“資本的概念不僅僅局限在于物質(zhì)資本，而應(yīng)該擴(kuò)展到人力資本，即投資于人的智力、體力、和技能的資本成為人力資本?！保ê铒L(fēng)云，2003）他們所說的人力資本不過是花費(fèi)在人身上的貨幣（或價值）的另一個不同說法而已。根本沒有去仔細(xì)研究人力資本的內(nèi)在本質(zhì)，僅是把資本概念在名稱上加到人身上。所以，通過上面的分析，我們可知：人力資本是一個歷史的、社會的范疇，它的出現(xiàn)是和社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷相對應(yīng)的，是一種在以人為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的新的資本形式。它是內(nèi)在本質(zhì)與外在形式（載體）的統(tǒng)一。它首先表現(xiàn)的是一種社會關(guān)系，體現(xiàn)了以人為主導(dǎo)的社會生產(chǎn)關(guān)系中更高的資本形式，這是它本質(zhì)的規(guī)定性；人力資本的外在形式為勞動力，以勞動力為載體。兩個方面統(tǒng)一，不可分離，共同構(gòu)成人力資本范疇的內(nèi)涵。三、孕育著人力資本產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的表現(xiàn)任何一個經(jīng)濟(jì)范疇的出現(xiàn)，必然有其復(fù)雜的社會形式，人力資本作為一種反映更高社會生產(chǎn)關(guān)系的范疇，必然有其豐富的社會經(jīng)濟(jì)背景。那么對于人力資本，是否具備了產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)條件呢?我們認(rèn)為當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷已經(jīng)孕育著人力資本的出現(xiàn)，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一、知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，根本改變了勞動者的勞動狀況，真正確立勞動者在生產(chǎn)中的中心地位。20世紀(jì)70年代，美國提出進(jìn)入“后工業(yè)化時代”，到了90年代，又提出了“新經(jīng)濟(jì)”，引起學(xué)界的關(guān)注。聯(lián)合國研究機(jī)構(gòu)和經(jīng)和組織的專家提出了“知識經(jīng)濟(jì)”，認(rèn)為知識經(jīng)濟(jì)是指建立在知識的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)，是與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對應(yīng)的一種新經(jīng)濟(jì)。知識經(jīng)濟(jì)時代科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，自動化機(jī)器的普及和人工智能技術(shù)的出現(xiàn),使得勞動者不再是生產(chǎn)過程不可缺少的一部分,被牢牢束縛其中,充當(dāng)“會說話的工具”,而是徹底從生產(chǎn)過程中擺脫出來,站在一旁,通過遙控指揮工具系統(tǒng)進(jìn)行生產(chǎn),并對整個生產(chǎn)過程進(jìn)行監(jiān)督和管理。勞動者的勞動狀況跟工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代相比發(fā)生根本的改變。由于知識越來越成為占主導(dǎo)地位的資源和生產(chǎn)要素。所以這一時期的經(jīng)濟(jì)增長,更主要地取決于知識的投入,知識可以擴(kuò)大傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的能力,還可以提供調(diào)整生產(chǎn)要素、改進(jìn)生產(chǎn)程序、創(chuàng)造革新產(chǎn)品的能力。而這些知識的生產(chǎn)者和攜帶者不是別的載體，就是人本身。所以社會經(jīng)濟(jì)的增長主要取決于人的作用人的智力、創(chuàng)造性成果的作用。所以勞動者在生產(chǎn)中確立了中心地位。這一根本性的變化，將催生出與其相適應(yīng)的性的新的更高級資本形態(tài)人力資本。第二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)融合表征了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段轉(zhuǎn)換，預(yù)示新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，直接推動著人的經(jīng)濟(jì)價值的提升和在生產(chǎn)關(guān)系中地位的改變。在工業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式下，人的經(jīng)濟(jì)價值的上升是很難的。但是在以服務(wù)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的知識經(jīng)濟(jì)模式下，一方面，這些產(chǎn)業(yè)主要依靠智力活動或者個性化的個體勞動，這是傳統(tǒng)的機(jī)器所不能替代的，另一方面，“人力資本的深化”逐漸成為提高勞動生產(chǎn)率的必然路徑。而以這一切都直接推動著人的經(jīng)濟(jì)價值的提升。從20世紀(jì)中葉以來西方發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著這樣的變化。按照三次產(chǎn)業(yè)分類法，西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從工業(yè)部門向