社會主義論文-資本市場的重建與社會主義市場經(jīng)濟(jì)的形成.doc

社會主義論文-資本市場的重建與社會主義市場經(jīng)濟(jì)的形成摘要本文從馬克思主義中國化研究的角度梳理和歸納了中國資本市場的歷史和發(fā)展，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)體制的兩次重大轉(zhuǎn)變，就中國資本市場的消失與重建問題，進(jìn)行了研究和探討。關(guān)鍵詞資本市場；社會主義市場經(jīng)濟(jì)；馬克思主義中國化資本市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平的產(chǎn)物。對資本和資本市場在資本主義市場經(jīng)濟(jì)體系中的作用，馬克思曾作了極其詳盡的剖析和深刻的批判。但是，在社會主義制度下，如何看待資本、資本市場和市場經(jīng)濟(jì)卻是馬克思主義的創(chuàng)始人無法回答的問題。20世紀(jì)初建立起來的、具有世界影響的蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟(jì)制度對市場經(jīng)濟(jì)基本持否定態(tài)度，而在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮核心作用的資本和資本市場自然更在否定之列。中國在探索社會主義建設(shè)道路的過程中，對市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識經(jīng)歷了一個否定之否定的過程，對從屬于市場經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)的資本市場的認(rèn)識也同樣經(jīng)歷了一個否定之否定的過程。事實(shí)上，資本市場在舊中國已經(jīng)出現(xiàn)，新中國成立后一度消失；改革開放以后，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)體制逐步從計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)，資本市場又重新建立起來。在馬克思主義中國化研究中，如何看待資本和資本市場在社會主義經(jīng)濟(jì)體制中的作用，是一個重要課題。作為深入的理論探討的前期準(zhǔn)備，本文擬結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)體制的兩次大轉(zhuǎn)變的歷史，就中國資本市場的消失與重建，談幾點(diǎn)初步看法。一、中國走上計劃經(jīng)濟(jì)道路是從取締資本市場開始的新中國成立初期，實(shí)行的基本是市場經(jīng)濟(jì)。但經(jīng)過短短3年，就開始轉(zhuǎn)向計劃經(jīng)濟(jì)，到1956年基本建立起計劃經(jīng)濟(jì)體制。新中國為什么會迅速走上計劃經(jīng)濟(jì)軌道?很多人會首先想到意識形態(tài)的影響。這種影響雖然存在，但并不那么直接。一個十分有趣的事實(shí)是，首先提出中國應(yīng)走計劃經(jīng)濟(jì)道路的，不是共產(chǎn)黨人，而是國民政府資源委員會的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在抗日戰(zhàn)爭結(jié)束后就提出，中國應(yīng)首先實(shí)行蘇聯(lián)式的計劃經(jīng)濟(jì)，待經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展之后，再實(shí)行美國式的市場經(jīng)濟(jì)。與此相反，共產(chǎn)黨人雖然堅信計劃經(jīng)濟(jì)更先進(jìn)，但直到新中國建立初期，他們?nèi)哉J(rèn)為經(jīng)濟(jì)上十分落后的中國還沒有在整體上實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)的條件，必須首先利用市場來恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)，全面實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)是待以后建立社會主義制度時的事情。相比之下，冷戰(zhàn)時代的外部環(huán)境對中國迅速走上計劃經(jīng)濟(jì)道路的影響更直接些。新中國成立后，特別是朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，以美國為首的西方國家對中國實(shí)行遏制和孤立政策，一下切斷了中國與世界市場的聯(lián)系，中國對外經(jīng)濟(jì)往來的對象基本局限于蘇聯(lián)和東歐國家。建國初期獲取外國援助以恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)的需要，朝鮮戰(zhàn)爭后加快重工業(yè)和國防工業(yè)發(fā)展的需要，大大加快了中國走向計劃經(jīng)濟(jì)的過程。一個顯而易見的原因是，要獲得蘇聯(lián)的援助，就要與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟(jì)體制相銜接。這正如改革開放之后要與世界經(jīng)濟(jì)接軌，就必須實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)一樣。除上述兩個原因之外，中國走上計劃經(jīng)濟(jì)道路還有更深刻的內(nèi)在原因。這就是當(dāng)時的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，而且有管制，不是自由市場經(jīng)濟(jì)。國民黨統(tǒng)治時期一直有經(jīng)濟(jì)管制，而解放后的管制更為嚴(yán)格。特別應(yīng)值得注意的是，建國初期為鞏固政權(quán)而采取的一些臨時性管制措施，事實(shí)上形成了一種路徑，它在有意無意之中制約著后來的發(fā)展。追溯起來，中國走上計劃經(jīng)濟(jì)道路是從取締資本市場開始的。新中國成立前后，為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，采取的第一個重大措施就是打擊銀元和外幣的炒賣。1949年6月10日，上海市軍管會查封證券大樓，這意味著在打擊投機(jī)資本的同時也取締了資本市場。此后，中國新政府陸續(xù)采取一系列經(jīng)濟(jì)手段和行政手段，比如為穩(wěn)定物價，控制了糧食、棉花等生活必需品以及主要原材料的供應(yīng)和銷售；為保障就業(yè)，不允許資本家隨意開除工人等等。建國初期的這些措施和政策深受人民群眾歡迎，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)工作也非常成功。事實(shí)上，建國初期的經(jīng)濟(jì)體制是一種市場與計劃的混合體，帶有過渡性質(zhì)。一方面，在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)之后，政府曾采取一些措施，以活躍城鄉(xiāng)貿(mào)易，繁榮市場；另一方面，國營經(jīng)濟(jì)通過沒收官僚資本建立起來，并在政策的支持下迅速發(fā)展，這部分經(jīng)濟(jì)從建立之時起就帶有計劃經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)?，F(xiàn)在，有些研究者認(rèn)為，如果維持當(dāng)時的政策不變，中國就可以沿著市場經(jīng)濟(jì)的道路發(fā)展下去，而不會走后來的“彎路”。這種觀點(diǎn)很值得懷疑。考察建國初期采取的一系列經(jīng)濟(jì)措施和政策就會發(fā)現(xiàn)，這實(shí)際上是一個逐步取消市場經(jīng)濟(jì)賴以生存的各種要素的過程，同時也是計劃經(jīng)濟(jì)成分不斷增長的過程。資本市場是市場經(jīng)濟(jì)重要的、最高級的組成部分，但第一個行動就把它取締了。以后，交易所雖有過短時間的恢復(fù)，但最終還是被關(guān)閉了。從取締資本市場開始，國家在各個環(huán)節(jié)上不斷加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)的控制，市場在決定價格、產(chǎn)品和原材料供求、勞動力流動等方面的作用不斷弱化，直至被取消。在這種情況下，市場經(jīng)濟(jì)的一些形式雖然保留著，也有一些試圖繁榮市場的措施出臺，但這個市場其實(shí)已越來越不完整，不可避免地失去了生命力。1953年，中共提出社會主義過渡時期總路線，開始進(jìn)行農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造，同時開始實(shí)施第一個五年計劃。當(dāng)時預(yù)想，“三大改造”要十幾年才能完成，實(shí)際卻只用了三年左右。其速度之快，連毛澤東都感到驚訝。近年來的研究表明，在資本主義工商業(yè)改造中，相當(dāng)多的資本家是抱著“甩包袱”的心態(tài)參加公私合營的，因?yàn)樵谑袌鲆夭粩嘞У沫h(huán)境中，私營企業(yè)事實(shí)上已難以生存。當(dāng)人們憧憬于單一所有制和計劃經(jīng)濟(jì)的美好前景時，沒有什么人會為市場的衰落而擔(dān)憂，因?yàn)楫?dāng)時看來這是一件遲早要發(fā)生的“好事”。計劃經(jīng)濟(jì)的局限以及它所帶來的嚴(yán)重問題，要在十年、二十年以后才逐漸顯露，并為人們所認(rèn)識。二、改革開放創(chuàng)造出新的市場力量和對資本市場的需求1978年底召開的中共十一屆三中全會是歷史的一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)。這次全會確定要把黨和國家的工作中心轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代化建設(shè)上來，并作出了改革開放的決策。經(jīng)過十幾年努力，中國逐步擺脫了計劃經(jīng)濟(jì)的束縛，成功走上中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)道路。經(jīng)過建國后將近三十年的實(shí)踐，中國領(lǐng)導(dǎo)人已深感不能完全排斥市場經(jīng)濟(jì)。改革起步時，如何將計劃與市場結(jié)合起來的問題就被提了出來。當(dāng)時的主導(dǎo)思想是“計劃為主、市場為輔”。盡管在這個設(shè)想中，計劃經(jīng)濟(jì)仍占據(jù)著主導(dǎo)地位，但明確地允許市場發(fā)揮調(diào)節(jié)和補(bǔ)充作用，這就為此后市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展留下了寶貴的空間。一些參與改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想更解放，他們在80年代初就提出，中國最終必須放棄計劃經(jīng)濟(jì)，而把整個國民經(jīng)濟(jì)改造成由國家宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)。從外部環(huán)境看，改革開放得以實(shí)行的一個重要前提條件是，中國已經(jīng)同世界上大多數(shù)國家，特別是同主要資本主義國家建立了正常的外交關(guān)系。當(dāng)中國深感再也不能閉關(guān)自守時，美國等西方國家也希望中國能發(fā)展得快一些。改革開放啟動之后，與市場經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的各種力量不斷被創(chuàng)造出來，各種市場要素也重新形成并發(fā)揮作用。在農(nóng)村，隨著包產(chǎn)到戶的實(shí)行，農(nóng)產(chǎn)品自由市場、個體戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)普遍出現(xiàn)并迅速形成氣候。在城市，為解決大批知青返城后就業(yè)問題，各種形式的“大集體”企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生。隨著對外開放，“三資”企業(yè)從無到有，從小到大。這些新生力量或多或少都在原有計劃經(jīng)濟(jì)體制之外，創(chuàng)造并推動著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時也瓦解著原有計劃經(jīng)濟(jì)體制。于是，出現(xiàn)了計劃外市場、價格雙軌制、企業(yè)橫向聯(lián)合、人才流動等等。同時，沿海經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立和發(fā)展，提供了如何改變原有的計劃經(jīng)濟(jì)體制，逐步建立市場經(jīng)濟(jì)的重要經(jīng)驗(yàn)。改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要資本投入，從多方面表現(xiàn)出對資本市場的需求，這種情況在改革開放初期就突出出來。為利用國際資本市場，1979年以后陸續(xù)成立了幾家國際信托投資公司。1981年初，財政部恢復(fù)發(fā)行國庫券。這兩項措施結(jié)束了中國人曾引以為自豪的“既無外債，又無內(nèi)債”的歷史。最初的“擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)”試點(diǎn)，很快導(dǎo)致了股份制的嘗試。改革開放的實(shí)踐推動著理